甘肃陇神戎发药业股份有限公司
                       2018 年度监事会工作报告


    2018 年公司监事会及其全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》及《监
事会议事规则》等法律法规的规定，以公司和股东利益为出发点，立足于公司现
有规范，勤勉、独立的履行监督职责，审慎地对公司各方面进行了认真的监督和
检查，促进了公司规范化运作和健康快速发展。现将 2018 年度监事会工作情况
报告如下：
    一、 监事会会议召开情况
    2018 年，监事会共召开会议 4 次，会议召开与表决程序均符合《公司法》
及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，具体情况如下：
    （一）2018 年 3 月 22 日，公司召开第三届监事会第二次会议，会议审议通
过了《关于审议公司 2017 年度监事会工作报告的议案》、《关于审议公司 2017
年度财务决算报告的议案》、 关于审议公司 2017 年度利润分配预案的议案》、 关
于审议公司〈2017 年年度报告〉及〈2017 年年度报告摘要〉的议案》、《关于公
司会计政策变更的议案》、《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、
《关于审定〈2017 年度内部控制评价报告〉的议案》、《关于修订〈公司监事会
议事规则〉的议案》。
    （二）2018 年 4 月 20 日，公司召开第三届监事会第三次会议，会议审议通
过了《关于 2018 年第一季度报告的议案》。
    （三）2018 年 7 月 27 日，公司召开第三届监事会第四次会议，会议审议通
过了《关于审议公司〈2018 年半年度报告摘要〉及〈2018 年半年度报告全文〉
的议案》。
    （四）2018 年 10 月 25 日，公司召开第三届监事会第五次会议，会议审议
通过了《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》。
    二、 监事会对公司 2018 年度有关事项的审核意见
    报告期内，监事会按照相关法律法规规定，对公司依法运作情况、财务情况、
关联交易等事项进行了认真监督与核查，充分发挥监事会的监督保障职能，现就
报告期内的有关审核情况专项报告如下：
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，监事会依法列席了公司董事会和股东大会，对会议的召开程序、
审议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况和公司董事、高级管理
人员履行职务情况进行了严格的监督，委托监事列席公司经理办公会等重要会
议，监督重大事项，加强当期监管。监事会认为：公司的决策内容及程序符合《公
司法》、《证券法》及《公司章程》等法律法规的规定，不存在违法违规行为；公
司已建立了较为完善的内部控制制度，内控运行规范合理；公司董事、高级管理
人员在履行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律法规、《公司章程》
或损害公司及股东利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会认真细致地审核了公司的会计报表及财务资料。监事会认
为：财务会计内控制度健全，公司财务运作规范，能真实、合法、 完整地反映
公司的运营状况。公司 2018 年度财务报告客观真实地反映了公司的财务状况和
经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （三）公司关联交易情况
    报告期内，公司不存在重大关联交易情况。
    （四）公司对外担保情况
    报告期内，公司不存在对外担保情况。
    （五）公司收购、出售重大资产情况
    报告期内，公司不存在收购、出售重大资产情况。
    （六）对公司内部控制情况的审核意见
    公司根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律规则的要求，结
合公司所处行业和实际情况，建立了比较完善的内部控制制度，并且得到了有效
的执行，发挥了风险防范的作用，符合公司现阶段发展需求。公司 2018 年度内
部控制自我评价报告真实、客观的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    2019 年，监事会将继续按照法律法规的规定勤勉尽职，充分发挥监事会在
公司治理中的监督作用，扎实做好各项工作，维护公司和股东利益，进一步促进
公司治理结构的完善和经营管理的规范运作。
                                                2019 年 3 月 15 日