华龙证券股份有限公司
 关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司首次公开发行股票前
             限售股份在创业板上市流通的核查意见


    华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为甘肃陇神
戎发药业股份有限公司（以下简称“陇神戎发”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对公司首次
公开发行股票前限售股份上市流通事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情
况如下：

一、首次公开发行股票及上市后股本变动情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃陇神戎发药业股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1882 号文）核准，公司首次公开发行人
民币普通股（A）股 21,670,000 股，每股发行价格为 13.64 元，并于 2016 年 9 月
13 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票后，公司股本总额
由 65,000,000 股增加至 86,670,000 股。

    经 2017 年 4 月 12 日召开的 2016 年度股东大会审议通过，公司 2016 年年度
利润分配及资本公积金转增股本方案为：以公司总股本 86,670,000 股为基数，向
全体股东每 10 股送红股 3 股，派发现金股利 1.00 元人民币（含税），同时以资
本公积金向全体股东每 10 股转增 22 股。股权登记日为 2017 年 5 月 9 日，除权
日（除息日）为 2017 年 5 月 10 日，新增可流通股份上市日（红利发放日）为
2017 年 5 月 10 日，分红后总股本由 86,670,000 股增至 303,345,000 股。

    截至本核查意见出具日，陇神戎发总股本为 303,345,000 股，其中未解除限
售的股份（或非流通股）数量为 95,799,364 股，占公司总股本的 31.5810%。

二、本次申请解除股份限售股东的承诺及其履行情况

    （一）本次申请解除股份限售的股东西北永新集团有限公司（以下简称“永
新集团”）及其一致行动人兰州永新大贸贸易有限责任公司（以下简称“永新大
贸”）在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺：

       1、流通限制和自愿锁定股份的承诺

       自陇神戎发股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或委托他
人管理其直接或者间接持有的陇神戎发股份，也不由发行人回购其持有的该等股
份。

       2、锁定期届满后两年内减持计划

       永新集团承诺：在锁定期届满后两年内，本公司减持陇神戎发股份时，减持
价格将不低于发行价（如发行人发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等
除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价），且
减持数量不超过陇神戎发股份总数的百分之五。

       永新大贸承诺：本公司持有陇神戎发的股份，在陇神戎发上市后限售期结束
后两年内，将予以全部转让，且减持价格不低于发行价（如发行人发生分红、派
息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除
息调整后用于比较的发行价），上述减持股份数额不包含在此期间增持的股份。

       （二）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述各项承诺。

       （三）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情
形，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

       （一）本次解除限售股份的上市流通日期：2019 年 9 月 16 日（星期一）。

       （二）本次解除限售的股份数量为 95,799,364 股，占公司股本总额的
31.5810%；其中，实际可上市流通的数量为 95,799,364 股，占公司股本总额的
31.5810%。

       （三）本次申请解除股份限售的股东人数为 3 名。

       （四）股份解除限售及上市流通具体情况如下（单位：股）：
序                                        所持限售条      本次申请解    本次实际可上市 备
                  股东全称
号                                        件股份总数      除限售数量    流通数量（注 1） 注

1      西北永新集团有限公司                 79,176,142     79,176,142        79,176,142
2      兰州永新大贸贸易有限责任公司         11,609,108     11,609,108        11,609,108
3      全国社会保障基金理事会转持二户         5,014,114     5,014,114         5,014,114   注2
                  合计                      95,799,364     95,799,364        95,799,364

        注 1：“本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押、冻结、高管 75%

    锁定等情形后的股份。

        注 2：全国社会保障基金理事会转持二户持有公司 5,014,114 股，为公司首次公开发行

    并在创业板上市前按照规定，国有股东西北永新集团有限公司和兰州大贸贸易有限责任公司

    转持 5,014,114 股由其持有的，限售期限为 36 个月。本次解除限售数量为 5,014,114 股。

    四、保荐机构核查意见

        经核查，华龙证券认为，公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳
    证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限
    售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关
    规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露
    真实、准确、完整。华龙证券对陇神戎发本次限售股份上市流通无异议。

        （以下无正文）
（此页无正文，为《华龙证券关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司首发前限售股
份在创业板上市流通的核查意见》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                             郭喜明                 石培爱




                                                 华龙证券股份有限公司




                                                     年      月    日