甘肃陇神戎发药业股份有限公司
             2020 年独立董事述职报告（李宗义）


各位股东及股东代表：
    本人作为甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定和要
求，秉承对公司和全体股东负责的精神，在未来工作中忠实、勤勉、独立地履行
职责，审慎使用公司和股东赋予的权利，充分发挥独立董事的作用，积极出席相
关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表客观、公正、专业的独
立意见，切实维护公司和股东的利益。现将 2020 年度本人履行独立董事职责工
作情况汇报如下：
    一、 2020 年度出席会议情况
    1、出席公司董事会会议及投票情况
    2020 年度，公司共召开了 10 次董事会，本人应参加 1 次董事会，本人以现
场出席方式参加会议，没有缺席、委托他人出席的情况。在召开董事会前，本着
严谨负责的态度，本人主动了解和获取做出决策所需要的相关资料，并与有关人
员进行沟通，本人认真听取和审议每一个议案，积极参与讨论并审慎表决。本人
认为，公司董事会决议事项履行了相关程序，合法有效，董事会议案没有损害全
体股东的利益。本人对参加的公司 2020 年度的董事会会议审议的全部议案均投
了同意票，无提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。
    2、列席股东大会情况
      2020 年度，公司共召开了 5 次股东大会，本人应参加 1 次股东大会，本
人亲自列席了会议。
    二、发表独立意见情况
    根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人恪尽职守、勤勉
尽责，预先对会议材料各项议案进行了认真审核，通过详细了解相关事项后，发
表了如下独立意见：
    在 2020 年 12 月 30 日召开的第四届董事会第一次会议上，对聘任公司总经
理，聘任公司副总经理、财务总监及总工程师，聘任公司董事会秘书及证券事务
代表事项发表了独立意见。
    三、董事会专门委员会履职情况
    本人于 2020 年 12 月 30 日当选为公司第四届董事会独立董事，同时被选举
为公司第四届董事会审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员。在未来履职
期间，本人将严格按照《公司章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》和《董
事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关要求，做好审计委员会的日常工作，积
极履行薪酬与考核委员会委员职责。
    四、对公司进行现场检查的情况
    2021 年，本人将及时了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与
公司董事、监事、高级管理人员和其他人员保持密切联系，及时获悉公司发展战
略、投资方向等情况；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司的
运作动态，对公司经营管理提出合理建议，不断提高公司规范运作水平，忠实履
行独立董事职责。
    五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
    在未来履行独立董事职责期间，本人将自觉学习与公司主营业务、资本市场
相关的专业知识，认真学习证监会和深圳证券交易所的各项法律法规，尤其是与
股东权益保护相关的法律法规，不断提高自己的履职能力；积极关注公司生产经
营状况和财务管理等情况，认真研究董事会审议的议案，并利用自身的专业知识
独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护公司和
全体股东的利益。
    六、其它事项
    1、无提议召开董事会情况；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    以上是本人在 2020 年度履行职责情况汇报。
    本人于 2020 年 12 月 30 日当选为公司第四届董事会独立董事，在未来期间，
本人将恪尽职守，勤勉尽责的履行独立董事的职责。按照法律法规、《公司章程》
的规定和要求，行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，利用自己的专业知
识和经验为公司的发展提供意见和建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促
进公司持续健康发展。
    特此报告，谢谢！


   独立董事:李宗义


                                                      2021 年 4 月 15 日