武汉农尚环境股份有限公司
                   2019 年度监事会工作报告

    2019 年度，武汉农尚环境股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全体

监事的共同努力下，各监事均能按照法律法规和《公司章程》的要求，勤勉尽责

履行义务，通过召开监事会会议，列席董事会、股东大会等活动，对公司财务情

况及公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，确保了公司规范运作，

维护了公司和全体股东的利益。现将监事会 2019 年主要工作内容汇报如下：


    一、报告期内监事会工作情况

    报告期内，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议

事规则》等有关法律法规的要求，遵守诚信原则，从切实维护公司利益和广大中

小投资者权益的角度出发，本着对全体股东认真负责的原则，认真履行监督职责。

公司制度规定应该报告监事会审议的事项和议案，公司全部按照规定，完整、及

时的报告监事会，由监事会审议。监事会通过召开监事会会议，列席董事会、股

东大会等活动，了解和掌握公司的生产经营等情况，确保监事会对公司重大事项

的知情权，并对有关事项提出了意见和建议。监事会依法主动了解公司的财务状

况，对发现的问题及时与有关部门或人员进行沟通和质询，并提出具体要求和建

议。监事会对公司董事、总经理和其他高级管理人员的尽职尽责情况进行监督，

确保了公司的规范运作。公司监事会设监事 3 名，其中职工监事一名，监事会人

数及人员构成符合相关法律、法规和《公司章程》的要求。报告期内，公司监事

会共召开五次会议，具体情况如下：


    1、报告期内，公司监事会共召开五次会议，各位监事均出席会议、行使表

决权并签署相关文件，无缺席情况发生。会议的召开符合《公司法》及《公司章

程》等有关规定。具体情况如下：




                                     1
                                                                 决议公告   巨潮资讯网
召开时间     召开届次               会议审议议案
                                                                   编号       刊载日期

             第三届监   1、关于豁免公司实际控制人持股和减持意
2019-1-15    事会第四                                            2019-002   2019-1-16
               次会议   愿部分条款的议案


                        1、关于公司 2018 年度监事会工作报告的
                        议案
                        2、关于公司 2018 年财务决算的议案
                        3、关于公司 2019 年财务预算的议案
                        4、关于公司 2018 年度内部控制自我评价
                        报告的议案
                        5、关于公司 2018 年度利润分配及资本公
             第三届监
                        积转增股本预案的议案
2019-3-14    事会第五                                            2019-014   2019-3-15
                        6、关于续聘公司 2019 年度审计机构的议
               次会议
                        案
                        7、关于公司 2018 年度募集资金存放与使
                        用情况专项报告的议案
                        8、关于公司控股股东及其他关联方占用公
                        司资金情况的议案
                        9、关于公司 2018 年年度报告全文及摘要
                        的议案

             第三届监   1、关于公司﹤2019 年第一季度报告全文﹥
2019-4-25    事会第六   的议案                                   2019-037   2019-4-26
               次会议   2、关于公司会计政策变更的议案

                        1、关于公司 2019 年半年度报告全文及摘
             第三届监
                        要的议案
 2019-8-8    事会第七                                            2019-055    2019-8-9
                        2、关于公司 2019 年半年度募集资金存放
               次会议
                        与使用情况专项报告的议案

             第三届监   1、关于公司 2019 年第三季度报告全文的
2019-10-24   事会第八                                               /           /
               次会议   议案

       第三届监事会第八次会议因仅审议 2019 年三季度报告一项议案，按照相关
  规定，无需单独披露监事会决议。其余各次监事会会议决议公告均刊登在巨潮资
  讯网上（www.cninfo.com.cn），供投资者查询。
       2、报告期内，公司共召开了 4 次股东大会和 11 次董事会会议。监事出席了
  股东大会，列席了现场召开的董事会会议，对股东大会和董事会会议的召开程序
  及合规性进行了监督，并重点加强对公司财务活动、合规管理、风险管理、内部
  控制及其他相关工作的监督。监事会认为， 公司股东大会和董事会会议的召集、
  召开程序及各项决议均符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。
       二、监事会对 2019 年度有关事项发表独立意见
       报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
  股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、


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《监事会议事规则》等有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、
募集资金使用和管理、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司的
有关情况发表独立意见如下：
    1、公司依法运作情况报告期内，公司监事列席了公司召开的所有董事会和
股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、
决策程序、董事会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员执行
公司职务的情况等进行了监督。
    监事会认为：公司董事会决策程序合法有效，股东大会、董事会会议的召集、
召开均严格遵循《公司法》、《公司章程》的有关规定和要求。公司董事会成员及
高级管理人员在 2019 年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关法
律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。未发现公司董事
及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及有
损于公司和股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况监事会成员认真听取了公司财务负责人的专项汇报，
通过审议公司年度报告和定期报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对 2019
年度公司财务状况、财务管理、经营成果等情况进行了检查和监督。
    监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、会计无重大遗漏和虚假记
载，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财务报告所出具的审
计意见客观、公正，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果情况，有
利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。公司董事会编制的定期报告真
实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
    3、公司的关联交易情况
    报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查。2019
年 1 月 15 日、2019 年 9 月 6 日和 2019 年 12 月 20 日，公司董事长、实际控制
人之一吴亮先生及其配偶刘莉为公司取得招商银行武汉分行、中信银行武汉分行
的授信额度，分别提供担保。经核查，监事会认为这三次关联担保程序合规，不
存在损害公司和关联股东利益的行为；除此以外，公司无其它关联交易行为。
    4、对定期报告的审核意见
    报告期内，公司监事会认真审阅了公司 2018 年年度报告及 2019 年第一季度
报告、半年度报告、第三季度报告，认为董事会编制和审议的上述定期报告的程



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序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整，不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    5、建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况
    报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求建立了较为完善的内幕信息
知情人管理制度，并能够严格按照要求做好内幕信息知情人登记工作，严格规范
信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内
幕信息知情人管理制度，维护了广大投资者的合法权益。
    6、对内部控制自我评价报告的意见
    监事会对公司 2019 年度内部控制自我评价报告、内部控制制度的建设和运
行情况进行了审核，监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订
了较为完善、合理的内部控制制度，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上
市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件的最新规定，公司各项内部控
制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和有效的执行，起到了较好的
风险防范和控制作用。董事会出具的公司《2019 年度内部控制自我评价报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    7、公司会计政策变更的情况
    报告期内，公司根据财政部有关规定和要求，对公司会计政策相关内容进行
相应调整，监事会认为：公司会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合
理变更，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和公司实际情况。
其决策程序符合有关法律法规和公司章程等规定，不存在损害公司及股东利益的
情形。
    三、监事会 2020 年主要工作
    2020 年，公司监事会将继续遵循诚信原则，恪尽职守，认真履行监督职责，
切实做好各项工作，促进公司持续健康发展。监事会将继续严格按照《公司法》、
《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，勤勉尽责，积极履行监督职能，
忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，维护公司和全体股东的利益。
监事会也会进一步加强与董事会和管理层的沟通交流，重点关注公司风险管理和
内部控制体系建设的进展情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。对董
事会编制的定期报告，监事会将进行认真审核，从严把关，提出书面意见，确保



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财务报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同
时，监事会将有针对性的参加法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关
方面的学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持
续推进监事会自身建设，从而更好地发挥监事会的监督职能。




                                       武汉农尚环境股份有限公司监事会
                                                         2020 年 4 月 8 日




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