中信证券股份有限公司
     关于成都深冷液化设备股份有限公司 2018 年度跟踪报告



保荐机构名称：中信证券股份有限公司       被保荐公司简称：深冷股份
保荐代表人姓名：向晓娟                   联系电话：0571-85783756
保荐代表人姓名：孙鹏飞                   联系电话：010-60833031



一、保荐工作概述
               项    目                                工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次           0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包         是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 现场检查 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息           是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                     1次
（2）列席公司董事会次数                       1次


                                     1
（3）列席公司监事会次数                   1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                         1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报       是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情       无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                     4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意       无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                     0次
（2）报告事项的主要内容                   无
（3）报告事项的进展或者整改情况           无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项               无
（2）关注事项的主要内容                   无
（3）关注事项的进展或者整改情况           无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规      是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                             1次
（2）培训日期                             2018 年 12 月 28 日-29 日
（3）培训的主要内容                       创业板上市公司信息披露与规范
                                       运作常见问题、控股股东及实际控制
                                       人行为规范、上市公司董监高职责、
                                       杜绝内幕交易及上市后股票买卖相关
                                       要求、关联交易相关要求、募集资金
                                       使用相关法规、上市公司违规案例以


                                   2
                                            及中国证监会、深圳证券交易所涉及
                                            创业板上市公司的最新法规和备忘
                                            录、上市公司再融资和并购重组介绍
                                            等。
11.其他需要说明的保荐工作情况                   无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事    项                    存在的问题              采取的措施
1.信息披露                      无                         不适用
2.公司内部制度的建立和
                                无                         不适用
执行
3．“三会”运作                 无                         不适用
4.控股股东及实际控制人
                                无                         不适用
变动
5.募集资金存放及使用            无                         不适用
6.关联交易                      无                         不适用
7.对外担保                      无                         不适用
8.收购、出售资产                无                         不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                无                         不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情          无                         不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                无                         不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

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三、公司及股东承诺事项履行情况
                                     是否
      公司及股东承诺事项                      未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
1．股份限售承诺                          是       不适用
2．股份减持承诺                          是       不适用
3．稳定股价承诺                          是       不适用
4. 避免同业竞争承诺                      是       不适用
5. 履行承诺约束措施的承诺                是       不适用
6. 填补回报措施及承诺                    是       不适用
7. 股份回购承诺                          是       不适用



四、其他事项
           报告事项                              说   明
1.保荐代表人变更及其理由         不适用
2.报告期内中国证监会和本         2018 年度，存在以下中国证监会（包括派出
所对保荐机构或者其保荐的 机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取
公司采取监管措施的事项及 监管措施的事项：
整改情况                         1、2018 年 1 月 2 日，中国证监会河北监管局
                            出具《关于中信证券股份有限公司持续督导乐凯
                            胶片相关事项的监管提示函》（冀证监函【2018】
                            6 号），对我公司关于乐凯胶片使用闲置募集资金
                            购买理财产品的督导工作予以监管提示。
                                 我公司在收到上述监管函件后高度重视，督
                            促项目组勤勉尽责、认真履行上市公司持续督导
                            义务。

                                 22018 年 5 月 22 日，深圳证券交易所中小板

                            公司管理部对我公司保荐的深圳劲嘉股份有限公


                                     4
司（以下简称“劲嘉股份”）出具了《关于对深
圳劲嘉股份有限公司的监管函》（中小板监管函
【2018】第 77 号），认为劲嘉股份 3 月 29 日回
购股份的行为违反了相关规定。
    我公司及劲嘉股份在收到上述监管函件后高
度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学
习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。
    32018 年 5 月 22 日，中国证监会对公司及相
关保荐代表人出具行政监管措施决定书[2018]69
号《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话
措施的决定》、[2018]70 号《关于对黄超和曾春
采取监管谈话措施的决定》及[2018]71 号《关于
对叶建中和董文采取出具警示函监管措施的决
定》，认定我公司作为宁夏宝丰能源集团股份有
限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，未
勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申报项
目把关不严的问题；黄超、曾春在担任宁夏宝丰
能源集团股份有限公司首次公开发行股票并上市
保荐代表人的过程中，未勤勉尽责、缺少必要的
职业审慎，存在对申报项目把关不严的问题；叶
建中、董文在担任青岛港国际股份有限公司首次
公开发行股票并上市保荐代表人的过程中，出具
的专业文件不符合真实、准确、完整的要求；
    我公司在收到上述监管函件后高度重视，督
促各项目组勤勉尽责、扎实推进项目，审慎判断
决策，提高执业质量和风险意识，避免此类事件
的再次发生。
    4、2018 年 5 月 24 日，中国证监会安徽监管
局出具《监管关注函》（皖证监函[2018]176 号），


       5
                           对我公司保荐的国元证券股份有限公司在年报和
                           合规报告中对于合规总监的收入、合规管理部人
                           员数量、以及对于子公司的合规管理工作存在问
                           题予以关注。
                               我公司作为持续督导机构已督促国元证券针
                           对上述问题向监管机构做出解释并进行相应整
                           改。
3.其他需要报告的重大事项          1、2017 年 5 月 24 日，公司公告收到证监会
                           《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57 号）。
                           公司在司度（上海）贸易有限公司从事证券交易
                           时间连续计算不足半年的情况下，为其提供融资
                           融券服务，违反了法律法规的相关规定。依据相
                           关规定，中国证监会拟决定：责令公司改正，给
                           予警告，没收违法所得人民币 61,655,849.78 元，
                           并处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项
                           将以我公司最终收到的行政处罚决定书为准。
                                  2018 年 11 月 5 日，我公司收到中国证监会结
                           案通知书（结案字[2018]18 号），其中提及，经
                           审理，中国证监会认为公司的涉案违法事实不成
                           立，决定该案结案。
                                  此事件发生以来的近两年间，在监管机构的
                           指导下，公司持续完善相关内控机制，今后公司
                           将进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各
                           项业务。




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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于成都深冷液化设备股份有限公司
2018 年度跟踪报告》之签章页）




保荐代表人：

                   向晓娟               孙鹏飞




                                                 中信证券股份有限公司

                                                     年     月     日




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