四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
四川川环科技股份有限公司
2016年第三季度报告
2016-011
2016 年 10 月
1
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人文谟统、主管会计工作负责人吴际发及会计机构负责人(会计主
管人员)邱隆昌声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 860,455,714.83 512,418,678.92 67.92%
归属于上市公司股东的净资产
640,814,718.16 283,003,917.68 126.43%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 108,425,546.95 15.67% 345,948,013.91 10.80%
归属于上市公司股东的净利润
18,257,447.98 27.56% 54,436,900.48 12.17%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
17,359,847.98 33.34% 51,280,070.16 17.47%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 26,250,989.07 -71.09%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.41 28.13% 1.21 12.04%
稀释每股收益（元/股） 0.41 28.13% 1.21 12.04%
加权平均净资产收益率 5.64% 1.99% 17.55% -4.67%
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 860,455,714.83 512,418,678.92 67.92%
归属于上市公司股东的净资产
640,814,718.16 283,003,917.68 126.43%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 108,425,546.95 15.67% 345,948,013.91 10.80%
归属于上市公司股东的净利润
18,257,447.98 27.56% 54,436,900.48 12.17%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经 17,359,847.98 33.34% 51,280,070.16 17.47%
3
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 26,250,989.07 -71.09%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.41 28.13% 1.21 12.04%
稀释每股收益（元/股） 0.41 28.13% 1.21 12.04%
加权平均净资产收益率 5.64% 1.99% 17.55% -4.67%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 59,779,215
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.3054 0.9106
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 10,337.92
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,417,840.24
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
4
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,702.53
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 269,645.31
少数股东权益影响额（税后）
合计 3,156,830.32 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、经营风险：公司产品为车用系列胶管，客户主要为汽车行业整车制造厂商，整车厂的生产、销售
规模直接影响汽车胶管的市场需求状况。而汽车生产和销售受宏观经济影响较大，与宏观经济波动的相关
性明显。公司作为汽车零部件的供应商，也必然受到经济周期波动的影响。
2、管理风险：公司规模快速扩张对市场开拓、营运管理、财务管理、内部控制等多方面的更高要求，
使公司存在一定的经营管理风险。
3、财务风险：公司目前净资产收益率较高，盈利能力较强。公司上市后，净资产将有较大幅度的增
长，由于募集资金投资项目需要一定的建设周期，募集资金投资项目在短期内难以快速产生效益，因此公
司存在短期内净资产收益率下降的风险。
5
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 27,319 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
文谟统 境内自然人 16.68% 9,970,106 9,970,106
四川省国有资产
经营投资管理有 国家 8.14% 4,864,446 4,864,446
限责任公司
文建树 境内自然人 7.84% 4,687,618 4,687,618
王欣 境内自然人 5.72% 3,419,986 3,419,986
王春 境内自然人 4.03% 2,409,664 2,409,664
王荣 境内自然人 4.03% 2,409,664 2,409,664
四川省名泰科技 境内非国有法人 3.35% 2,000,000 2,000,000
欧如祥 境内自然人 3.07% 1,835,153 1,835,153
全国社会保障基
国有法人 2.50% 1,495,000 1,495,000
金
黄益民 境内自然人 2.34% 1,400,000 1,400,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
湘财证券股份有限公司 31,612 人民币普通股 31,612
徐望 5,514 人民币普通股 5,514
全裕扣 500 人民币普通股 500
姚瑞生 500 人民币普通股 500
陈潮龙 500 人民币普通股 500
张晓刚 500 人民币普通股 500
桑大明 500 人民币普通股 500
彭琼华 500 人民币普通股 500
曲振信 500 人民币普通股 500
黄惠卿 500 人民币普通股 500
6
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，文谟统、文建树为本公司控股股东、实际控制人，其与其他股东间不存在
说明 关联关系或一致行动关系。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限 本期增加限
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
售股数 售股数
2021 年 9 月 30 日解除
文谟统 0 0 9,970,106 9,970,106 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
四川省国有资产
70.24%；2018 年 9 月 30
经营投资管理有 0 0 4,864,446 4,864,446 首发限售承诺
日解除 13.10%；2026 年
限责任公司（SS）
9 月 30 日解除 16.66%。
2021 年 9 月 30 日解除
文建树 0 0 4,687,618 4,687,618 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
40%,2020 年 9 月 30 日解
王 欣 0 0 3,419,986 3,419,986 首发限售承诺
除 40%,2026 年 9 月 30
日解除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
40%,2020 年 9 月 30 日解
王 荣 0 0 2,409,664 2,409,664 首发限售承诺
除 40%,2026 年 9 月 30
日解除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
40%,2020 年 9 月 30 日解
王 春 0 0 2,409,664 2,409,664 首发限售承诺
除 40%,2026 年 9 月 30
日解除 20%。
7
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
四川省名泰科技 2017 年 9 月 30 日解除
0 0 2,000,000 2,000,000 首发限售承诺
发展有限公司 100%。
2017 年 9 月 30 日解除
欧如祥 0 0 1,835,153 1,835,153 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
达州市中贸粮油 76.19%,
0 0 1,279,537 1,279,537 首发限售承诺
总公司（SS） 2026 年 9 月 30 日解除
23.81%。
2017 年 9 月 30 日解除
黄益民 0 0 1,400,000 1,400,000 首发限售承诺
100%,。
2017 年 9 月 30 日解除
四川省水电集团
76.19%,
大竹电力有限公 0 0 1,064,443 1,064,443 首发限售承诺
2026 年 9 月 30 日解除
司（SS）
23.81%。
2017 年 9 月 30 日解除
缪 炯 0 0 1,100,000 1,100,000 首发限售承诺
100%。
2017 年 9 月 30 日解除
达州市国有资产
76.19%,
经营管理公司 0 0 639,769 639,769 首发限售承诺
2026 年 9 月 30 日解除
（SS）
23.81%。
2019 年 9 月 30 日解除
邹宏波 0 0 688,324 688,324 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
王国华 0 0 500,000 500,000 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
李榜春 0 0 468,073 468,073 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
韩 冰 0 0 400,000 400,000 首发限售承诺 80%。2026 年 9 月 30 日
解除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
毛伯海 0 0 346,394 346,394 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
文秀兰 0 0 344,434 344,434 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
王继胜 0 0 326,438 326,438 首发限售承诺 2019 年 9 月 30 日解除
8
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
李淑美 0 0 315,109 315,109 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
李辉秀 0 0 297,727 297,727 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
唐万干 0 0 284,891 284,891 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
吴际发 0 0 260,489 260,489 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
朱俊仕 0 0 257,129 257,129 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
唐莉华 0 0 233,482 233,482 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
欧如国 0 0 216,993 216,993 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
蒋青春 0 0 167,179 167,179 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
张富厚 0 0 150,975 150,975 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
张 利 0 0 150,000 150,000 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
余 波 0 0 147,215 147,215 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
李 兵 0 0 129,629 129,629 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
文 勇 0 0 127,962 127,962 首发限售承诺
80%,2026 年 9 月 30 日解
9
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
李景斌 0 0 100,000 100,000 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
王宗武 0 0 77,280 77,280 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2019 年 9 月 30 日解除
吴 兵 0 0 70,000 70,000 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
邹 勇 0 0 68,385 68,385 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
刘志军 0 0 63,721 63,721 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
2017 年 9 月 30 日解除
王华权 0 0 62,000 62,000 首发限售承诺 80%,2026 年 9 月 30 日解
除 20%。
全国社会保障基 承继划转股东首发 2017 年 9 月 30 日解除
0 0 1,495,000 1,495,000
金理事会（SS） 限售承诺义务 100%。
合计 0 0 44,829,215 44,829,215 -- --
10
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
增减比
资产负债表项目 期末余额 期初余额 变化原因
例%
货币资金 350,183,082.98 41,113,275.96 751.75 主要是发行股票收到募投项目资金。
预付款项 25,874,986.49 12,376,632.34 109.06 主要是购设备支付预付款。
其他应收款 1,692,266.14 2,962,796.67 -42.88 主要是借款收回降低其他应收款。
短期借款 68,000,000.00 98,000,000.00 -30.61 主要是银行借款的减少。
预收款项 1,920,927.63 1,256,851.86 52.84 主要是预收货款增加。
应付股利 761,638.00 -100.00 主要是支付了应付以前股利。
其他应付款 5,178,012.95 1,905,134.93 171.79 主要是发行股票未付中介机构费用的增加。
股本 59,779,215.00 44,829,215.00 33.35 主要是由于发行股票 1,495 万股增加。
主要是由于发行股票 1,495 万股，扣除各项发行
资本公积 320,123,900.00 31,700,000.00 909.85
费用，增加资本公积 28,842.39 万元。
增减比
利润表项目 本期发生额 上期发生额 变化原因
例%
财务费用 3,263,676.06 7,011,768.07 -53.45 主要是银行借款的减少，利息支出减少的影响。
资产减值损失 4,688,470.89 3,324,957.84 41.01 主要是计提坏账准备金增加。
营业外支出 26,217.59 70,001.62 -62.55 主要是上期支付捐赠支出。
增减比
现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变化原因
例%
主要是子公司福翔科技系福利企业，收到增值税
收到的税费返还 6,890,516.42 4,891,255.59 40.87
退税比同期增加。
收到其他与经营活动
1,933,126.65 8,343,181.25 -76.83 主要是由于本期收到其他收入减少。
有关的现金
吸收投资收到的现金 312,098,907.50 0 100.00 为发行股票募集资金
分配股利、利润或偿 主要是减少银行借款利息支出减少和上年分配
3,157,791.52 34,717,848.81 -90.90
付利息支付的现金 以前上年度股利，比同期减少 3,156 万元。
支付其他与筹资活动 主要是银行承兑汇票到期付款解除保证金的减
20,000,000.00 36,200,000.00 -44.75
有关的现金 少。
汇率变动对现金及现
241,009.91 61,250.61 293.48 主要是出口额增加，汇率变动损失增加。
金等价物的影响
11
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素：
报告期内，伴随客户订单增加，公司产品销量逐步提升，公司总体营业收入稳步增长。前三季度，公
司实现营业收入34,594.80万元，比上年同期31,222.03万元增长10.8%。报告期内，公司实现营业收入
10,842.55万元，比上年同期的9,373.62万元增加15.67%；在汽车市场增速放缓的总体趋势下，公司加大推
进内部挖潜的力度、公司管理层严格推进成本管控。报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润
1,825.74万元，比上年同期的1,431.26万元增加27.56%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
1、根据公司市场开发计划，重点推进新客户的开发工作。截止2016年9月30日，公司新定项目293个、
涉及产品5034个。根据新产品开发计划要求，持续推进尼龙复合燃油管路、高性能氟硅涡轮增压管路、自
动变速器油冷管总成、国Ⅵ环保超低渗透燃油管路等产品的开发、技术洽谈与应用。
① 高性能氟硅涡轮增压管路的开发数量快速增长，已有30多个项目207个产品开发，开始参与主机厂
12
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
进排气系统管路的同步开发，包括快装接口、减震、防噪等方面。
② 尼龙复合燃油管路的开发数量较大，已有47个项目502个产品开发，主要围绕汽车轻量化，燃油系
统采用尼龙复合管替代橡胶管，实现节能减排。
③ 自动变速器油冷管总成的开发通过部份主机厂的验证认可，产品开始量产，还有部份客户项目正
在开发中。
④ 随着国家对汽车国Ⅵ环保标准的出台，作为燃油系统的关键零部件，国Ⅵ环保燃油管路开发取得
了重大突破。公司已获得合资主机厂的国Ⅵ燃油管路项目，目前已完成样品的性能检测和试装验证，开发
正常；还有部份客户国Ⅵ燃油管路项目进入定点阶段，未来前景看好。
2、公司推进7S精益管理，对现场科学管理、进一步完善制度和标准，优化工作流程．做好细节衔接，
对产品质量、成本、效率、安全及队伍士气等进行持续优化改进，逐步减少和消灭浪费、提升质量、降低
成本、提高效率、促进安全、鼓舞士气，培养精益管理文化，提升企业整体管理水平，提高公司运营效益
和效率取得突出成绩。推进精益管理实施完成后，提高质量、劳动效率、节约材料或人工成本、消耗减少、
控制成本降低等能产生直接或间接的经济效益。
3、继续实施全员成本管控，继续从技术、采购、工艺、生产、质量、管理等方面进行目标分解，各
部门按照分解目标，制定了实施方案及实施计划，并制定了考核管理办法。报告期内，公司严格推进成本
管控，保证公司利润的稳定增长。
4、报告期内,公司根据董事会年度经营计划,积极推进各项工作顺利开展。募集资金项目：车用流体软
管扩建项目、车用涡轮增压胶管建设项目、研发中心扩建项目等三个项目积极推进。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、销售降价的风险：公司主要客户群体为国内大中型汽车生产企业，客户销售相对分散，公司销售
不存在对单个客户的重大依赖。随着汽车市场竞争加剧，整车价格呈下降趋势，汽车厂对零部件供应商降
低胶管零部件销售价格波动的需求将在一定时期内持续存在。
2、成本上升的风险：一是公司车用胶管产品生产的主要原材料为各类型橡胶，橡胶价格波动受上游
石油、天然气价格变动影响较大。报告期内，各类橡胶平均价格出现了一定幅度上下波动。二是环保投入、
精益管理投入、工装投入、智能设备投入改造，公司将面临制造费用成本的上升；三是公司生产汽车零部
件属劳动密集型企业，人工成本始终处于上升的发展状态将进一步挤压企业生产利润。
3、应收账款风险：公司主要客户为国内大中型汽车制造厂商，该类客户信誉状况良好，回款及时，
发生坏账的可能性较小，有效保证了公司应收账款的质量。但是，随着公司销售收入的持续增长和客户数
13
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
量的增加，应收账款余额可能保持在较高水平。虽然公司的主要客户资产实力较强，信用情况较好，但仍
存在一定的回收风险。
4、采取的应对措施：强化三个创新，狠抓安全、生产任务、产品质量、工作质量、现场7S管理、节能
降耗、劳动效率、员工培训、把人、机、料、法、环作为管理的切入点；定期总结、纠错、查漏，改进提
升，降低成本，提高效益，进一步增强企业核心竞争力。
14
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
1、公司实际控制人文谟统、
文建树承诺：自公司股票上
市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其
直接或间接持有的公司公
开发行股票前已持有的股
份，也不由公司回购该等股
份。文谟统和文建树作为公
司董事会成员，还承诺：上
述禁售期满后，在担任公司
董事、监事或高级管理人员
的任职期间，每年转让的股
公司 A 股
份不得超过本人所持有公
公司股东、董事、 股票上市 截至公告之
首次公开发行或再融 关于自愿锁 司股份总数的百分之二十 2012 年 08
监事、高级管理人 后 1 年、3 日，承诺人遵
资时所作承诺 股的承诺 五，在离职后半年内不转让 月 10 日
员 年、5 年、 守了该承诺。
所持有的公司股份；如在公
10 年
司股票上市交易之日起六
个月内申报离职，则自申报
离职之日起十八个月内不
转让所持公司股份；如在公
司股票上市交易之日起第
七个月至第十二个月内申
报离职，则自申报离职之日
起十二个月内不转让所持
公司股份。文谟统和文建树
除遵守上述承诺外，还承
诺：无论是否出现公司股票
上市后 6 个月内连续 20 个
15
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价的情
形，所持公司股票在锁定期
满后均延长二十四个月。在
延长锁定期内，不转让或者
委托他人管理其直接或者
间接持有的公司公开发行
股票前已发行的股份，也不
由公司回购其直接或者间
接持有的公司公开发行股
票前已发行的股份。2、作
为与公司实际控制人关系
密切的亲属，公司股东文秀
兰、邹宏波、王继胜、王欣、
王荣、王春、唐万干、唐莉
华、朱俊仕承诺：自公司股
票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管
理其直接或间接持有的公
司公开发行股票前已持有
的股份，也不由公司回购该
等股份。3、担任公司董事、
监事及高级管理人员的股
东王继胜、吴际发、张富厚、
欧如国、文勇、蒋青春、朱
俊仕、毛伯海承诺：自上市
之日起十二个月内，不转让
或者委托他人管理其直接
或间接持有的公司股份，也
不由公司回购该等股份；除
前述锁定期外，在其任职期
间每年转让的股份不得超
过本人所持有公司股份总
数的百分之二十五，在离职
后半年内不转让所持有的
公司股份；如在公司股票上
市交易之日起六个月内申
报离职，则自申报离职之日
起十八个月内不转让所持
公司股份；如在公司股票上
市交易之日起第七个月至
第十二个月内申报离职，则
自申报离职之日起十二个
16
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
月内不转让所持公司股份。
王继胜、吴际发、张富厚、
欧如国、文勇、蒋青春、朱
俊仕、毛伯海除遵守上述承
诺外，还承诺：公司上市后
6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6
个月期末收盘价低于发行
价，持有公司股票的锁定期
限自动延长 6 个月。董事、
监事及高级管理人员不因
自身职务变更、离职等原因
违反上述承诺。所持股票在
锁定期满后两年内减持的，
其减持价格不低于发行价。
4、未在公司担任董事、监
事或高级管理人员的股东
欧如祥、李榜春、李淑美、
李辉秀、余波、李兵、王宗
武、邹勇、刘志军、王华权
承诺：自上市之日起十二个
月内不转让或者委托他人
管理其直接或间接持有的
公司公开发行股票前已持
有的股份，也不由公司回购
该等股份。公司股东王欣、
王荣、王春除遵守上述承诺
外，还承诺：自所持公司股
票锁定期满之日起十二个
月内，转让的公司股份总额
不超过公司股票上市之日
所持有公司可转让股份总
额的 50%；自所持公司股
票锁定期满之日起二十四
个月内，转让的公司股份总
额不超过公司股票上市之
日所持有公司可转让股份
总额的 50%。5、未在公司
担任董事、监事或高级管理
人员的股东黄益民、缪炯承
诺：自受让重庆建兴原持有
公司的股份工商变更登记
之日起，三十六个月内不转
17
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
让所持有公司的股份；自公
司股票上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人
管理其直接或间接持有的
公司首次公开发行股票前
已持有的股份，也不由公司
回购该等股份。6、未在公
司担任董事、监事或高级管
理人员的股东吴兵、张利、
韩冰、李景斌、王国华承诺：
自公司股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或间接
持有的公司首次公开发行
股票前已持有的股份，也不
由公司回购该等股份。7、
四川省国有资产经营投资
管理有限责任公司、达州市
中贸粮油总公司、大竹县电
力公司、达州市国有资产经
营管理公司、四川省名泰科
技发展有限公司承诺：自公
司股票上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人
管理本公司直接或间接持
有的公司首次公开发行股
票前已持有的股份，也不由
公司回购该等股份。公司股
东四川省国有资产经营投
资管理有限责任公司除遵
守上述承诺外，还承诺：自
所持发行人股票锁定期满
之日起十二个月内，转让的
公司股份总额不超过公司
股票上市之日所持有公司
可转让股份总额的 75%。8、
根据《境内证券市场转持部
分国有股充实全国社会保
障基金实施办法》（财企
【2009】94 号）的有关规
定，四川省国有资产监督管
理委员会出具了《关于四川
川环科技股份有限公司国
有股转持有关问题的批复》
18
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
（川国资产权【2012】75
号），同意公司国有法人股
东四川省国有资产经营投
资管理有限责任公司、达州
市中贸粮油总公司、大竹县
电力公司、达州市国有资产
经营管理公司分别将其持
有的公司 92.6628 万股、
24.3738 万股、20.2765 万
股、12.1869 万股国有法人
股在本次发行后转由全国
社会保障基金理事会持有。
全国社会保障基金理事会
将承继四川省国有资产经
营投资管理有限责任公司、
达州市中贸粮油总公司、大
竹县电力公司、达州市国有
资产经营管理公司的禁售
期义务。如本次发行股份数
量少于 1,495 万股，则上述
各方需转持股份数额将根
据四川省国有资产监督管
理委员会的相关文件进行
调整。9、股份追加锁定期
承诺：为了体现公司股东对
于公司长期成长的信心。本
公司股东文谟统、文建树、
王欣、王荣、王春、欧如祥、
邹宏波、王国华、李榜春、
韩冰、毛伯海、文秀兰、王
继胜、李淑美、李辉秀、唐
万干、吴际发、朱俊仕、唐
莉华、欧如国、蒋青春、张
富厚、张利、余波、李兵、
文勇、李景斌、王宗武、吴
兵、邹勇、刘志军、王华权、
达州市中贸粮油总公司、大
竹县电力公司、达州市国有
资产经营管理公司承诺：如
公司股票经核准在深圳证
券交易所创业板上市，本人
/本单位所持股份的 20%自
公司股票上市流通之日起
10 年内由深圳证券交易所
19
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
相关系统予以锁定，并不通
过任何交易途径向他人转
让、不委托他人进行管理、
也不由公司回购。公司股东
四川省国有资产经营投资
管理有限责任公司承诺：如
公司股票经核准在深圳证
券交易所创业板上市，本人
/本单位所持股份的 10%自
公司股票上市流通之日起
10 年内由深圳证券交易所
相关系统予以锁定，并不通
过任何交易途径向他人转
让、不委托他人进行管理、
也不由公司回购。
1、公司控股股东、实际控
制人文谟统、文建树承诺：
自公司股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或者间
接持有的公司公开发行股
票前已发行的股份，也不由
公司回购其直接或者间接
持有的公司公开发行股票
前已发行的股份；无论是否
出现公司股票上市后 6 个
月内连续 20 个交易日的收
所持股份的
盘价均低于发行价，或者上
自愿锁定期、
公司持股 5%以上 市后 6 个月期末收盘价低 法定锁定 截至公告之
减持价格、持 2014 年 04
股东、董事、监事、 于发行价的情形，所持公司 期满后两 日，承诺人遵
股意向及减 月 19 日
高级管理人员 股票在锁定期满后均延长 年内 守了该承诺。
持意向的承
二十四个月。在延长锁定期
诺
内，不转让或者委托他人管
理其直接或者间接持有的
公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购
其直接或者间接持有的公
司公开发行股票前已发行
的股份。所持股票在延长锁
定期满后两年内减持的，将
提前 5 个交易日向公司提
交减持原因、减持数量、未
来减持计划、减持对公司治
理结构及持续经营影响的
20
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
说明，并由公司在减持前 3
个交易日予以公告。2、公
司股东王欣、王荣、王春承
诺：自公司股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其直接或者
间接持有的公司公开发行
股票前已发行的股份，也不
由公司回购其直接或者间
接持有的公司公开发行股
票前已发行的股份；自所持
公司股票锁定期满之日起
十二个月内，转让的公司股
份总额不超过公司股票上
市之日所持有公司可转让
股份总额的 50%；自所持
公司股票锁定期满之日起
二十四个月内，转让的公司
股份总额不超过公司股票
上市之日所持有公司可转
让股份总额的 50%。3、公
司股东四川省国有资产经
营投资管理有限责任公司
承诺：自公司股票上市之日
起十二个月内，不转让或者
委托他人管理其直接或者
间接持有的公司公开发行
股票前已发行的股份，也不
由公司回购其直接或者间
接持有的公司公开发行股
票前已发行的股份；自所持
公司股票锁定期满之日起
十二个月内，转让的公司股
份总额不超过发行人股票
上市之日所持有公司可转
让股份总额的 75%。4、公
司董事、监事及高级管理人
员王继胜、蒋青春、吴际发、
张富厚、欧如国、毛伯海、
文勇、朱俊仕承诺：在法定
禁售期过后，在其任职期间
每年转让的股份不超过其
所持公司股份总数的 25%；
离职后半年内，不转让其所
21
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
持有的公司股份；若其自公
司上市之日起六个月内申
报离职，自申报离职之日起
十八个月内不转让其直接
持有的公司股份；若其自公
司上市之日起第七个月至
第十二个月之间申报离职，
自申报离职之日起十二个
月内不转让其直接持有的
公司股份；公司上市后 6
个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月
期末收盘价低于发行价，持
有公司股票的锁定期限自
动延长 6 个月。董事、监事、
高级管理人员和其他核心
人员不因自身职务变更、离
职等原因违反上述承诺。所
持股票在锁定期满后两年
内减持的，其减持价格不低
于发行价。
1、公司承诺：本公司本次
发行招股说明书不存在虚
假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确
性、完整性、及时性承担个
别和连带的法律责任。若因
本次发行招股说明书及其
他信息披露资料有虚假记
公司各主体 载、误导性陈述或者重大遗
公司、控股股东、 因信息披露 漏，致使投资者在证券发行
截至公告之
实际控制人、董事、重大违规涉 和交易中遭受损失的，本公 2014 年 09
长期有效 日，承诺人遵
监事、高级管理人 及回购新股、 司将依法赔偿投资者损失。月 15 日
守了该承诺。
员 购买股份、赔 如本次发行招股说明书有
偿损失承诺 虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，对判断本公司是
否符合法律规定的发行条
件构成重大、实质影响，本
公司将按公司股票的二级
市场价格回购首次公开发
行时的全部新股。2、公司
控股股东、实际控制人文谟
统、文建树承诺：如公司本
22
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
次发行招股说明书有虚假
记载、误导性陈述或者重大
遗漏，对判断其是否符合法
律规定的发行条件构成重
大、实质影响，本人将以二
级市场价格依法购回本次
公开发行时本人公开发售
的股份。若因公司本次发行
招股说明书及其他信息披
露资料有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券发行和交易中
遭受损失的，将依法赔偿投
资者损失。3、公司全体董
事、监事、高级管理人员承
诺：公司本次发行招股说明
书不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性、及
时性承担个别和连带的法
律责任。若因公司本次发行
招股说明书及其他信息披
露资料有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券发行和交易中
遭受损失的，将依法赔偿投
资者损失。
1、公司控股股东、实际控
制人文谟统、文建树承诺：
“本人承诺不越权干预公司
经营管理活动，不侵占公司
利益。”2、公司全体董事、
高级管理人员承诺：1）本
人承诺不无偿或以不公平
关于填补被
公司、控股股东、 条件向其他单位或者个人 截至公告之
摊薄即期回 2014 年 09
实际控制人、董事、 输送利益，也不采用其他方 长期有效 日，承诺人遵
报的措施及 月 15 日
高级管理人员 式损害公司利益。2）本人 守了该承诺。
承诺
承诺对本人的职务消费行
为进行约束。3）本人承诺
不动用公司资产从事与本
人履行职责无关的投资、消
费活动。4）本人承诺由董
事会或薪酬委员会制定的
薪酬制度与公司填补回报
23
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
措施的执行情况相挂钩。5）
本人承诺拟公布的公司股
权激励的行权条件与公司
填补回报措施的执行情况
相挂钩。6）本承诺出具日
后至公司首次公开发行实
施完毕前，若中国证监会作
出关于填补回报措施及其
承诺的其他新的监管规定，
且上述承诺不能满足中国
证监会该等规定时，本人承
诺届时将按照中国证监会
的最新规定出具补充承诺。
承诺人同意在符合届时有
效的法律法规和监管部门
的相关规定、《公司章程》
的相关规定且满足现金分
红条件下，公司应当优选采
取现金方式分配股利，现金
分红的比例在满足公司正
常生产经营的资金需求情
公司主要股东文谟 公司 A 股 截至公告之
利润分配政 况下，如公司外部经营环境 2014 年 09
统、文建树、王欣、 股票上市 日，承诺人遵
策的承诺 和经营状况未发生重大不 月 15 日
王荣、王春 后 3 年内 守了该承诺。
利变化，公司每年以现金形
式分配的利润应当不少于
当年实现的可供分配利润
的 20%。在公司股东大会
未来审议上市后三年内的
利润分配议案时，参加该等
股东大会并就上述事项投
赞成票。
1、公司控股股东、实际控
制人文谟统、文建树承诺：
1）本人目前未从事任何直
接或间接与公司所从事业
务构成同业竞争的业务活
控股股东、实际控 动；2）本人保证在实际控 截至公告之
避免同业竞 2012 年 08
制人、其他持股 5% 制公司期间，本人直接或间 长期有效 日，承诺人遵
争承诺 月 10 日
以上股东 接控制的、与他人共同控制 守了该承诺。
的、或本人可以施加重大影
响的企业不会从事与公司
相同或类似的业务，以避免
对公司的生产经营构成可
能的直接的或间接的业务
24
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
竞争；3）本人及本人直接
或间接控制的、与他人共同
控制的、或本人可以施加重
大影响的企业如与公司及
其控制的企业进行交易，均
会以一般商业性及市场上
公平的条款及价格进行。无
论公司是否放弃该业务机
会，本人均不会自行从事、
发展、经营该等业务。2、
持有公司 5%以上股份的主
要股东四川省国有资产经
营投资管理有限责任公司、
王欣、王荣、王春承诺：1）
本人/本公司目前未从事任
何直接或间接与公司所从
事业务构成同业竞争的业
务活动；2）本人/本公司保
证在作为公司的股东期间，
本人/本公司直接或间接控
制的、与他人共同控制的、
或本人/本公司可以施加重
大影响的企业不会从事与
公司相同或类似的业务，以
避免对公司的生产经营构
成可能的直接的或间接的
业务竞争；3）本人/本公司
及本人/本公司直接或间接
控制的、与他人共同控制
的、或本人/本公司可以施
加重大影响的企业如与公
司及其控制的企业进行交
易，均会以一般商业性及市
场上公平的条款及价格进
行。无论公司是否放弃该业
务机会，本人/本公司均不
会自行从事、发展、经营该
等业务。
1、公司实际控制人、控股
股东文谟统、文建树承诺：
控股股东、实际控 至公告之日，
规范关联交 1）公司控股股东和实际控 2012 年 08
制人、其他持股 5% 长期有效 承诺人遵守
易的承诺 制人保证不利用其对公司 月 10 日
以上股东 了该承诺。
的控制力影响公司的独立
性，并将保持公司在资产、
25
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
人员、财务、业务和机构等
方面的独立性；2）公司控
股股东和实际控制人承诺
将诚信和善意地履行各自
义务，尽量减少和规范其自
身及其控制的其他企业与
公司及其控股子公司之间
的关联交易；3）对于无法
避免的或有合理原因发生
的关联交易，控股股东和实
际控制人将严格按照有关
法律法规、深圳证券交易所
有关规则及一般商业原则
以公允、合理的市场价格与
公司签订书面协议，并及时
履行信息披露和办理有关
审批程序，不损害公司及其
他股东的合法权益；4）控
股股东和实际控制人有关
关联交易的承诺同样适用
于其控股子公司，并在合法
权限内促成控股子公司履
行关联交易承诺。2、持有
公司 5%以上股份的主要股
东四川省国有资产经营投
资管理有限责任公司、王
欣、王荣、王春承诺：1）
截至本承诺出具日，王欣、
王荣、王春、四川省国有资
产经营投资管理有限责任
公司与公司及其控股子公
司之间不存在任何未予披
露的关联交易行为；2）王
欣、王荣、王春、四川省国
有资产经营投资管理有限
责任公司承诺将诚信且善
意地履行股东及其他法定
义务，尽量减少和规范其及
其控制的其他企业与公司
及其控股子公司之间的关
联交易；3）对于无法避免
的或有合理原因而发生的
关联交易，王欣、王荣、王
春、四川省国有资产经营投
26
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
资管理有限责任公司将严
格按照有关法律法规、深圳
证券交易所有关规则及一
般商业原则，以公允、合理
的市场价格与公司签订书
面协议，并及时履行信息披
露和办理有关审批程序，不
损害公司及其他股东的合
法权益。
公司 A 股股票上市后 3 年
内，其收盘价（除权除息后，
下同）连续 20 个交易日（本
公司股票全天停牌的交易
日除外，下同）低于最近一
期经审计的每股净资产，且
公司、控股股东、 关于稳定公 公司情况同时满足监管机 公司 A 股 截至公告之
2014 年 09
董事（不含独立董 司股价的承 构对于回购、增持等股本变 股票上市 日，承诺人遵
月 15 日
事）、高级管理人员 诺 动行为的规定，则触发控股 后 3 年内 守了该承诺。
股东、董事（不含独立董事，
下同）及高级管理人员增持
及回购的相关义务。未来新
聘的董事及高级管理人员，
也应履行本承诺规定的增
持及回购的相关义务。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
无
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 32,994.65
0
说明：公司应以股东大会 本季度投入募集资金总额 --
报告期内变更用途的募集资金总额 审议通过变更募集资金
投向议案的日期作为变
更时点
27
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 --
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
车用流体软管扩建
否 18,598 18,598 -- -- -- --
项目
车用涡轮增压 否 7,844 7,844 -- -- -- --
研发中心扩建项目 否 4,147 4,147 -- -- -- --
承诺投资项目小计 -- 30,589 30,589 -- -- -- -- -- --
超募资金投向
归还银行贷款（如
-- -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- -- -- -- --
合计 -- 30,589 30,589 -- -- -- -- -- --
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 依据公司实际投资进度，在首次公开发行股票募集资金到位之前，已由公司以自筹资金先行投入，
况 公司于 2016 年 9 月 30 日上市，因上市时间较短，关于募集资金投资项目先期投入及置换情况，公司
28
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
已经聘请了会计师事务所进行专项审计，待专项审计结束后，公司将依照规定再另行处理。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资 尚未使用的募集资金全部存放在募集资金银行专户中，按照公司《募集资金管理办法》严格管理和
金用途及去向 使用。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司首次公开发行不超过1,495万股人民币普通股（A股）的申请获中国证券监督管理委员会证监许可
[2016]2064号文核准，于2016年9月30日在深交所创业板上市。
公司首次发行股票募集资金总额为32,994.65万元，扣除发行费用2,657.26万元后，募集资金净额为
30,337.39万元。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
1、报告期内，公司未进行现金分红。
2、公司已经制定了明确的现金分红制度，参见《公司章程》。
3、公司现阶段未对分红制度进行调整或者变更。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
29
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
30
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：四川川环科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 350,183,082.98 41,113,275.96
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 72,875,307.21 64,104,484.81
应收账款 137,072,178.47 122,479,290.68
预付款项 25,874,986.49 12,376,632.34
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,692,266.14 2,962,796.67
买入返售金融资产
存货 123,007,614.18 112,619,786.59
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 710,705,435.47 355,656,267.05
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
31
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 730,895.58 777,934.80
固定资产 118,332,898.92 126,173,343.39
在建工程 1,584,852.42 1,345,270.13
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 21,854,674.04 22,199,912.42
开发支出
商誉 235,937.86 235,937.86
长期待摊费用
递延所得税资产 7,011,020.54 6,030,013.27
其他非流动资产
非流动资产合计 149,750,279.36 156,762,411.87
资产总计 860,455,714.83 512,418,678.92
流动负债：
短期借款 68,000,000.00 98,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 78,062,078.57 61,702,259.74
预收款项 1,920,927.63 1,256,851.86
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,093,363.33 11,106,554.66
应交税费 10,171,884.02 9,502,818.40
应付利息 100,464.12 136,397.36
应付股利 761,638.00
32
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
其他应付款 5,178,012.95 1,905,134.93
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 3,257,680.48 3,257,680.48
流动负债合计 17,7784,411.10 187,629,335.43
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 41,856,585.57 41,785,425.81
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 41,856,585.57 41,785,425.81
负债合计 219,640,996.67 229,414,761.24
所有者权益：
股本 59,779,215.00 44,829,215.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 320,123,900.00 31,700,000.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 22,414,607.50 22,414,607.50
一般风险准备
33
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
未分配利润 238,496,995.66 184,060,095.18
归属于母公司所有者权益合计 640,814,718.16 283,003,917.68
少数股东权益
所有者权益合计 640,814,718.16 283,003,917.68
负债和所有者权益总计 860,455,714.83 512,418,678.92
法定代表人：文谟统 主管会计工作负责人：吴际发 会计机构负责人：邱隆昌
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 345,813,322.15 35,731,749.46
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 72,875,307.21 64,104,484.81
应收账款 129,101,369.30 112,527,262.24
预付款项 22,375,883.93 9,891,401.64
应收利息
应收股利
其他应收款 1,108,664.04 2,510,727.98
存货 109,965,608.82 96,061,319.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 681,240,155.45 320,826,945.93
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 36,640,000.00 36,640,000.00
投资性房地产 730,895.58 777,934.80
固定资产 91,775,671.04 98,504,743.94
在建工程 764,339.62 661,509.43
工程物资
34
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 19,163,505.62 19,458,597.98
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,538,088.54 5,323,779.59
其他非流动资产
非流动资产合计 154,612,500.40 161,366,565.74
资产总计 835,852,655.85 482,193,511.67
流动负债：
短期借款 68,000,000.00 78,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,000,000.00
应付账款 143,876,810.03 102,539,496.89
预收款项 1,781,806.61 1,197,546.94
应付职工薪酬 7,419,020.94 8,224,014.58
应交税费 4,418,376.55 3,805,798.82
应付利息 100,464.12 136,397.36
应付股利 761,638.00
其他应付款 7,523,977.07 1,778,373.88
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 3,227,680.48 3,227,680.48
流动负债合计 236,348,135.80 219,670,946.95
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
35
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
专项应付款
预计负债
递延收益 37,701,585.57 38,115,425.81
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 37,701,585.57 38,115,425.81
负债合计 274,049,721.37 257,786,372.76
所有者权益：
股本 59,779,215.00 44,829,215.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 320,123,900.00 31,700,000.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 22,414,607.50 22,414,607.50
未分配利润 159,485,211.98 125,463,316.41
所有者权益合计 561,802,934.48 224,407,138.91
负债和所有者权益总计 835,852,655.85 482,193,511.67
法定代表人： 文谟统 主管会计工作负责人： 吴际发 会计机构负责人：邱隆昌
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 108,425,546.95 93,736,166.87
其中：营业收入 108,425,546.95 93,736,166.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 92,496,803.84 80,202,532.42
其中：营业成本 72,563,563.74 62,798,442.75
利息支出
手续费及佣金支出
36
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 788,694.20 900,074.68
销售费用 6,666,819.78 4,715,720.48
管理费用 10,221,121.94 9,247,578.07
财务费用 1,240,459.27 2,141,853.81
资产减值损失 1,016,144.91 398,862.63
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,928,743.11 13,533,634.45
加：营业外收入 5,245,680.00 3,126,774.11
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 4,612.69 70,001.62
其中：非流动资产处置损失 4,610.84
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 21,169,810.42 16,590,406.94
减：所得税费用 2,912,362.44 2,277,802.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,257,447.98 14,312,604.10
归属于母公司所有者的净利润 18,257,447.98 14,312,604.10
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
37
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 18,257,447.98 14,312,604.10
归属于母公司所有者的综合收益总额 18,257,447.98 14,312,604.10
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.41 0.32
（二）稀释每股收益 0.41 0.32
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人： 文谟统 主管会计工作负责人：吴际发 会计机构负责人：邱隆昌
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 99,970,711.60 85,148,272.65
减：营业成本 73,766,797.75 62,104,886.72
营业税金及附加 482,866.99 619,307.66
销售费用 5,747,659.78 3,851,174.10
管理费用 8,064,620.95 7,522,679.23
财务费用 1,217,748.65 1,533,868.98
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,691,017.48 9,516,355.96
加：营业外收入 656,000.00 1,207,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 722.08 1.62
其中：非流动资产处置损失 722.08
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 11,346,295.40 10,723,354.34
减：所得税费用 1,438,835.18 1,413,955.28
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,907,460.22 9,309,399.06
38
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 9,907,460.22 9,309,399.06
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.22 0.21
（二）稀释每股收益 0.22 0.21
法定代表人：文谟统 主管会计工作负责人： 吴际发 会计机构负责人： 邱隆昌
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 345,948,013.91 312,220,340.79
其中：营业收入 345,948,013.91 312,220,340.79
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 293,860,039.35 267,034,727.55
其中：营业成本 227,653,247.42 206,592,545.06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
39
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,718,395.81 2,572,546.60
销售费用 22,585,638.72 18,342,366.90
管理费用 32,950,610.45 29,190,543.08
财务费用 3,263,676.06 7,011,768.07
资产减值损失 4,688,470.89 3,324,957.84
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 52,087,974.56 45,185,613.24
加：营业外收入 10,338,596.95 10,630,265.44
其中：非流动资产处置利得 30,160.06
减：营业外支出 26,217.59 70,001.62
其中：非流动资产处置损失 24,432.98
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 62,400,353.92 55,745,877.06
减：所得税费用 7,963,453.44 7,215,004.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 54,436,900.48 48,530,872.87
归属于母公司所有者的净利润 54,436,900.48 48,530,872.87
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
40
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 54,436,900.48 48,530,872.87
归属于母公司所有者的综合收益总额 54,436,900.48 48,530,872.87
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 1.21 1.08
（二）稀释每股收益 1.21 1.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人： 文谟统 主管会计工作负责人：吴际发 会计机构负责人： 邱隆昌
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 319,668,807.53 283,021,965.66
减：营业成本 229,768,145.71 201,256,547.62
营业税金及附加 1,870,484.34 1,847,447.93
销售费用 19,526,165.03 15,194,126.04
管理费用 26,420,626.70 23,924,826.37
财务费用 3,210,819.74 5,168,195.91
资产减值损失 2,824,487.92 2,865,509.43
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 36,048,078.09 32,765,312.36
加：营业外收入 3,033,080.52 5,068,768.24
其中：非流动资产处置利得 30,160.06
减：营业外支出 14,912.12 1.62
其中：非流动资产处置损失 13,129.36
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 39,066,246.49 37,834,078.98
减：所得税费用 5,044,350.92 5,056,484.59
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 34,021,895.57 32,777,594.39
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
41
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 34,021,895.57 32,777,594.39
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.76 0.73
（二）稀释每股收益 0.76 0.73
法定代表人：文谟统 主管会计工作负责人： 吴际发 会计机构负责人：邱隆昌
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 232,393,060.79 288,985,902.26
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 6,890,516.42 4,891,255.59
收到其他与经营活动有关的现金 1,933,126.65 8,343,181.25
42
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
经营活动现金流入小计 241,216,703.86 302,220,339.10
购买商品、接受劳务支付的现金 69,807,285.85 77,583,353.12
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 72,816,554.85 61,723,904.45
支付的各项税费 39,267,246.59 46,152,774.76
支付其他与经营活动有关的现金 33,074,627.50 25,950,874.55
经营活动现金流出小计 214,965,714.79 211,410,906.88
经营活动产生的现金流量净额 26,250,989.07 90,809,432.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,700,000.00 1,500,000.00
投资活动现金流入小计 1,700,000.00 1,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,822,298.03 3,137,377.02
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,822,298.03 3,137,377.02
投资活动产生的现金流量净额 -2,122,298.03 -1,637,377.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 312,098,907.50
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 68,000,000.00 95,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 26,000,000.00 26,000,000.00
筹资活动现金流入小计 406,098,907.50 121,000,000.00
偿还债务支付的现金 98,000,000.00 134,000,000.00
43
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,157,791.52 34,717,848.81
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 20,000,000.00 36,200,000.00
筹资活动现金流出小计 121,157,791.52 204,917,848.81
筹资活动产生的现金流量净额 284,941,115.98 -83,917,848.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 241,009.91 61,250.61
五、现金及现金等价物净增加额 309,310,816.93 5,315,457.00
加：期初现金及现金等价物余额 41,113,275.96 41,286,071.80
六、期末现金及现金等价物余额 350,424,092.89 46,601,528.80
法定代表人：文谟统 主管会计工作负责人： 吴际发 会计机构负责人： 邱隆昌
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 207,996,845.96 229,457,714.16
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,432,309.89 4,572,381.94
经营活动现金流入小计 209,429,155.85 234,030,096.10
购买商品、接受劳务支付的现金 92,053,938.97 56,956,920.29
支付给职工以及为职工支付的现金 52,375,830.31 44,893,106.70
支付的各项税费 26,472,790.69 35,984,762.15
支付其他与经营活动有关的现金 31,197,868.25 22,679,775.07
经营活动现金流出小计 202,100,428.22 160,514,564.21
经营活动产生的现金流量净额 7,328,727.63 73,515,531.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,200,000.00
投资活动现金流入小计 1,200,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,388,270.92 880,450.00
投资支付的现金
44
四川川环科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,388,270.92 880,450.00
投资活动产生的现金流量净额 -2,188,270.92 -880,450.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 312,098,907.50
取得借款收到的现金 68,000,000.00 78,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 6,000,000.00 26,000,000.00
筹资活动现金流入小计 386,098,907.50 104,000,000.00
偿还债务支付的现金 78,000,000.00 98,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,157,791.52 33,713,486.66
支付其他与筹资活动有关的现金 36,200,000.00
筹资活动现金流出小计 81,157,791.52 167,913,486.66
筹资活动产生的现金流量净额 304,941,115.98 -63,913,486.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 241,009.91 61,250.61
五、现金及现金等价物净增加额 310,322,582.60 8,782,845.84
加：期初现金及现金等价物余额 35,731,749.46 30,124,097.35
六、期末现金及现金等价物余额 346,054,332.06 38,906,943.19
法定代表人：文谟统 主管会计工作负责人：吴际发 会计机构负责人： 邱隆昌
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
四川川环科技股份有限公司
法定代表人：文谟统
2016 年 10 月 27 日
45