湘财证券股份有限公司
关于四川川环科技股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以
及《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等有关规定，作为四川川环科技股份有限公司（以下简称“川
环科技”或“公司”）2016 年首次公开发行股票（以下简称“本次
发行”）的保荐机构，湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”
或“保荐机构”）对公司 2016 年度募集资金存放与使用情况进行了
审慎核查。核查的具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川环科技股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2064 号）核准，四
川川环科技股份有限公司（以下简称“川环科技”或“公司”）于
2016 年 9 月 21 日面向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）
1,495 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 22.07
元，募集资金总额为 329,946,500.00 元。扣除与发行有关的费用（含
增 值 税 ） 人 民 币 26,572,600.00 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
303,373,900.00 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就募
集资金到账事项出具了 XYZH/2016CDA50245 号《验资报告》，确认募
集资金到账。公司对募集资金采取专户存储制度，并已签订《募集资
金三方监管协议》。
二、公司募集资金使用及结存情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：元
2016-9-27
利息收入 2016 年募集资金使用
余额
置换前期自 募集资金投 暂时性补充 银行
303,373,900.00 293,258.27
筹资金投入 资项目使用 流动资金 手续费
33,521,800.00 5,453,253.30 60,000,000.00 90.00
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金专户期末资金余额为
204,692,014.97 元，与尚未使用的募集资金余额一致。
三、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护
投资者的利益，川环科技制定了《四川川环科技股份有限公司募集资
金管理制度》，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批
手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司
与保荐机构湘财证券和中信银行股份有限公司成都分行、中国工商银
行股份有限公司达州大竹支行、兴业银行股份有限公司成都分行分别
签署了《募集资金三方监管协议》。公司在中信银行股份有限公司成
都天府支行开设募集资金专户，账号为 8111001013600227888，该专
户仅用于公司车用流体软管扩建项目募集资金的存储和使用；公司在
中国工商银行股份有限公司达州大竹支行开设募集资金专户，账号为
2317578129122129037，专户仅用于公司车用涡轮增压胶管建设项目
募集资金的存储和使用；公司在兴业银行股份有限公司成都青羊支行
开设募集资金专户，账号为 431210100100053955，该专户仅用于公
司研发中心扩建项目募集资金的存储和使用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况具体如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中信银行成都天府支行 8111001013600227888 123,799,946.70 128,704.37 123,928,651.07
工商银行达州大竹支行 2317578129122129037 43,977,610.00 110,222.38 44,087,832.38
兴业银行成都青羊支行 431210100100053955 36,621,200.00 54,331.52 36,675,531.52
合计 - 204,398,756.70 293,258.27 204,692,014.97
四、募集资金使用情况
单位：万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 30,337.39 3,897.51
额
报告期内变更用途的募集
-
资金总额
累计变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总
- 3,897.51
总额 额
累计变更用途的募集资金
-
总额比例
是否已 募集资 调整 本年度 截至期 截至期 项目达到 本 是 项目可
变更项 金承诺 后投 投入 末累计 末投资 预定可使 年 否 行性是
目（含 投资总 资总 投入金 进度 用状态日 度 达 否发生
承诺投资项目和超 部分变 额 额 金额 额（2） （%） 期 实 到 重大变
募资金投向 更） （1） （注） （3）＝ 现 预 化
（2）/ 的 计
（1） 效 效
益 益
承诺投资项目
否 2017 年 12 不 不 否
1. 车用流体软管扩 18,445. 2,065.1 2,065.1
11.20% 月 31 日 适 适
建项目 13 4 4
用 用
否 2018 年 3 不 不 否
2. 车用涡轮增压胶 7,778.5 1,380.7 1,380.7
17.75% 月 31 日 适 适
管建设项目 1 4 4
用 用
否 2018 年 3 不 不 否
3. 研发中心扩建项 4,113.7
451.63 451.63 10.98% 月 31 日 适 适
目 5
用 用
超募资金投向 无超募资金
未达到计划进度或预计收益的情况
无
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
超募资金的金额、用途及使用进展
无
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
无
况
募集资金投资项目实施方式调整情
无
况
截至 2016 年 11 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募投
募集资金投资项目先期投入及置换
项目总额为 5,775.24 万元，2017 年 2 月 16 日，信永中和会
情况
计师事务所（特殊普通合伙）出具《以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的鉴证报告》（XYZH/2016CDA50316）对本公
司以自筹资金预先投入募投项目情况予以鉴证。根据《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交
易所上市公司募集资金管理办法》第十五条的规定，本公司
于 2016 年 12 月 8 日按照披露的《四川川环科技股份有限公
司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》所列示的
截至 2016 年 6 月 30 日预先投入募投项目的自筹资金进行了
置换，置换金额为 3,352.18 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，
尚余 2,423.06 万元未进行置换，未从募集资金专户中划出。
经 2016 年 12 月 15 日第四届董事会第八次会议,审议通过
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
用闲置募集资金暂时补充流动资金 同意使用募集资金 6,000 万元暂时补充公司流动资金，使用
情况 期限不超过自该次董事会批准之日起 12 个月，到期将归还
至募集资金专户。截至 2016 年 12 月 31 日，该笔资金尚未
归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额
无。
及原因
截至 2016 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 204,692,014.97
尚未使用的募集资金用途及去向
元，全部作为活期存放于募集资金专户中。
为提高募集资金使用效率，经 2016 年 12 月 15 日第四届董
事会第八次会议，审议通过《关于使用银行承兑汇票支付（或
背书转让支付）募投项目资金并以募集资金等额置换的议
募集资金使用及披露中存在的问题 案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情
或其他情况 况使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，
并定期从募集资金专户划转等额资金到公司一般账户。截至
2016 年 12 月 31 日，尚有以银行承兑汇票支付募集资金投
资项目金额 258.80 万元未从募集资金专户中划出。
注：“本年度投入金额”包括募集资金到账后置换以自有资金先期投入募投项目的
3,352.18 万元。
五、募集资金使用及披露
公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》及公司募集资金管理制度等规定使用募集资金，并及
时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集
资金的情形。
六、会计师的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对《四川川环科技股份
有限公司关于 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行
了专项审核，并出具了“XYZH/2017CDA50046 号”《募集资金年度存
放与使用情况鉴证报告》。报告认为：川环科技上述募集资金年度存
放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在
所有重大方面如实反映了川环科技 2016 年度募集资金的实际存放与
使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：川环科技严格执行募集资金专户存储制
度，有效执行募集资金三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和
实际控制人占用、委托理财等情形。2016 年度公司募集资金具体使
用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的
情形。保荐机构对川环科技 2016 年度募集资金存放与实际使用情况
无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于四川川环科技股
份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字
盖章页）
保荐代表人：_________ __________
胡文晟 颜昌军
湘财证券股份有限公司
年 月 日
