意见反馈 手机随时随地看行情

公司公告

川环科技:2017年第三季度报告全文2017-10-30  

						                       四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告




四川川环科技股份有限公司




   2017年第三季度报告




    公告编号:2017-068




       2017 年 10 月




                                                                 1
                                         四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告




                         第一节 重要提示



    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人文谟统、主管会计工作负责人唐兴建及会计机构负责人(会计主

管人员)邱隆昌声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。




                                                                                   2
                                                                        四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告




                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否


                                       本报告期末                      上年度末                本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                                 878,578,245.20                   823,627,067.42                         6.67%

归属于上市公司股东的净资产
                                             654,829,267.31                   610,926,945.18                         7.19%
(元)

                                                       本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                     年初至报告期末
                                                              增减                                          年同期增减

营业收入(元)                     150,986,636.62                    39.25%          454,816,363.65                 31.47%

归属于上市公司股东的净利润
                                       27,589,778.96                 51.12%           73,791,929.63                 35.55%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                       26,141,107.08                 50.58%           68,751,295.66                 34.07%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                     23,159,191.51                -11.78%
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.46                 24.32%                      1.22               11.93%

稀释每股收益(元/股)                           0.46                 24.32%                      1.22               11.93%

加权平均净资产收益率                          5.05%                   1.98%                    11.87%               -1.36%



截止披露前一交易日的公司总股本:



截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                             61,354,215



公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否

                                                                    本报告期                      年初至报告期末

用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                        0.4497                             1.2027



非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用


                                                                                                                              3
                                                                  四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


                                                                                                          单位:元

                           项目                           年初至报告期期末金额                说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                 -125,985.40

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                      6,234,225.74 主要系政府补贴收入。
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备

债务重组损益                                                           -158,059.24

企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    -20,023.49

其他符合非经常性损益定义的损益项目



减:所得税影响额                                                       889,523.64

     少数股东权益影响额(税后)

合计                                                                  5,040,633.97             --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应

                                                                                                                 4
                                                                        四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益 项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                               单位:股

                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 11,140                                                        0
                                                                股股东总数(如有)

                                                 前 10 名股东持股情况

                                                                      持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量       股份状态            数量

文谟统              境内自然人            16.25%          9,970,106         9,970,106      质押               2,000,000

四川省国有资产
经营投资管理有 国家                        7.93%          4,864,446          579,108       质押               3,500,000
限责任公司

文建树              境内自然人             7.64%          4,687,618         4,687,618

王欣                境内自然人             5.57%          3,419,986         3,419,986

王春                境内自然人             3.93%          2,409,664         2,409,664

王荣                境内自然人             3.93%          2,409,664         2,409,664

曲水名泰科技发
                    境内非国有法人         3.26%          2,000,000                  0
展有限公司

欧如祥              境内自然人             2.99%          1,835,153          367,031

全国社会保障基
金理事会转持一 国有法人                    2.44%          1,495,000                  0
户

黄益民              境内自然人             2.28%          1,400,000                  0

                                         前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                  股份种类
             股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类            数量

四川省国有资产经营投资管理有
                                                                            4,285,338 人民币普通股            4,285,338
限责任公司

曲水名泰科技发展有限公司                                                    2,000,000 人民币普通股            2,000,000

全国社会保障基金理事会转持一
                                                                            1,495,000 人民币普通股            1,495,000
户


                                                                                                                          5
                                                                       四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


欧如祥                                                                     1,468,122 人民币普通股           1,468,122

黄益民                                                                     1,400,000 人民币普通股           1,400,000

缪炯                                                                       1,100,000 人民币普通股           1,100,000

达州市中贸粮油有限公司                                                      974,882 人民币普通股             974,882

四川省水电集团大竹电力有限公
                                                                            811,001 人民币普通股             811,001
司

王鹏                                                                        530,400 人民币普通股             530,400

达州市国有资产经营管理公司                                                  487,441 人民币普通股             487,441

上述股东关联关系或一致行动的         上述股东中,文谟统、文建树为本公司控股股东、实际控制人,其与其他股东间不存在
说明                                 关联关系或一致行动关系。

参与融资融券业务股东情况说明
                                     无
(如有)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用


3、 限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:股

                                     本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称       期初限售股数                                      期末限售股数     限售原因     拟解除限售日期
                                           数             数

                                                                                                    2019 年 9 月 30
                                                                                                    日解除 80%,2026
文谟统                   9,970,106                0               0        9,970,106 首发限售承诺
                                                                                                    年 9 月 30 日解除
                                                                                                    20%。

                                                                                                    2017 年 9 月 30
四川省国有资产
                                                                                                    日解除 88.10%;
经营投资管理有           4,864,446         4,285,338              0         579,108 首发限售承诺
                                                                                                    2026 年 9 月 30
限责任公司(SS)
                                                                                                    日解除 11.90%。

                                                                                                    2019 年 9 月 30
                                                                                                    日解除 80%,2026
文建树                   4,687,618                0               0        4,687,618 首发限售承诺
                                                                                                    年 9 月 30 日解除
                                                                                                    20%。

                                                                                                    2019 年 9 月 30
王   欣                  3,419,986                0               0        3,419,986 首发限售承诺
                                                                                                    日解除 40%,2020


                                                                                                                        6
                                             四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


                                                                         年 9 月 30 日解除
                                                                         40%,2026 年 9 月
                                                                         30 日解除 20%。

                                                                         2019 年 9 月 30
                                                                         日解除 40%,2020
王   荣          2,409,664          0    0      2,409,664 首发限售承诺   年 9 月 30 日解除
                                                                         40%,2026 年 9 月
                                                                         30 日解除 20%。

                                                                         2019 年 9 月 30
                                                                         日解除 40%,2020
王   春          2,409,664          0    0      2,409,664 首发限售承诺   年 9 月 30 日解除
                                                                         40%,2026 年 9 月
                                                                         30 日解除 20%。

四川省名泰科技                                                           2017 年 9 月 30
                 2,000,000   2,000,000   0             0 首发限售承诺
发展有限公司                                                             日解除 100%。

                                                                         2017 年 9 月 30
                                                                         日解除 80%,2026
欧如祥           1,835,153   1,468,122   0        367,031 首发限售承诺
                                                                         年 9 月 30 日解除
                                                                         20%。

                                                                         2017 年 9 月 30
                                                                         日解除
达州市中贸粮油
                 1,279,537    974,882    0        304,655 首发限售承诺   76.19%,2026 年 9
总公司(SS)
                                                                         月 30 日解除
                                                                         23.81%。

                                                                         2017 年 9 月 30
黄益民           1,400,000   1,400,000   0             0 首发限售承诺
                                                                         日解除 100%,。

                                                                         2017 年 9 月 30
四川省水电集团                                                           日解除
大竹电力有限公   1,064,443    811,001    0        253,442 首发限售承诺   76.19%,2026 年 9
司(SS)                                                                 月 30 日解除
                                                                         23.81%。

                                                                         2017 年 9 月 30
缪   炯          1,100,000   1,100,000   0             0 首发限售承诺
                                                                         日解除 100%。

                                                                         2017 年 9 月 30
达州市国有资产                                                           日解除
经营管理公司      639,769     487,441    0        152,328 首发限售承诺   76.19%,2026 年 9
(SS)                                                                   月 30 日解除
                                                                         23.81%。

                                                                         2019 年 9 月 30
邹宏波            688,324           0    0        688,324 首发限售承诺   日解除 80%,2026
                                                                         年 9 月 30 日解除



                                                                                             7
                                  四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


                                                              20%。

                                                              2019 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
王国华    500,000        0    0        500,000 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2017 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
李榜春    468,073   374,458   0         93,615 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2019 年 9 月 30
                                                              日解除 80%。
韩   冰   400,000        0    0        400,000 首发限售承诺
                                                              2026 年 9 月 30
                                                              日解除 20%。

                                                              2017 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
毛伯海    346,394   277,115   0         69,279 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2019 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
文秀兰    344,434        0    0        344,434 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2019 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
王继胜    326,438        0    0        326,438 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2017 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
李淑美    315,109   252,087   0         63,022 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2017 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
李辉秀    297,727   238,182   0         59,545 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2019 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
唐万干    284,891        0    0        284,891 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2017 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
吴际发    260,489   208,391   0         52,098 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。



                                                                                  8
                                  四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


                                                              2019 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
朱俊仕    257,129        0    0        257,129 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2019 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
唐莉华    233,482        0    0        233,482 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2017 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
欧如国    216,993   173,594   0         43,399 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2017 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
蒋青春    167,179   133,743   0         33,436 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2017 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
张富厚    150,975   120,780   0         30,195 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2019 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
张   利   150,000        0    0        150,000 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2017 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
余   波   147,215   117,772   0         29,443 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2017 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
李   兵   129,629   103,703   0         25,926 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2017 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
文   勇   127,962   102,370   0         25,592 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

                                                              2019 年 9 月 30
                                                              日解除 80%,2026
李景斌    100,000        0    0        100,000 首发限售承诺
                                                              年 9 月 30 日解除
                                                              20%。

王宗武     77,280    61,824   0         15,456 首发限售承诺   2017 年 9 月 30


                                                                                  9
                                                       四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


                                                                                      日解除 80%,2026
                                                                                      年 9 月 30 日解除
                                                                                      20%。

                                                                                      2019 年 9 月 30
                                                                                      日解除 80%,2026
吴   兵             70,000            0           0          70,000 首发限售承诺
                                                                                      年 9 月 30 日解除
                                                                                      20%。

                                                                                      2017 年 9 月 30
                                                                                      日解除 80%,2026
邹   勇             68,385       54,708           0          13,677 首发限售承诺
                                                                                      年 9 月 30 日解除
                                                                                      20%。

                                                                                      2017 年 9 月 30
                                                                                      日解除 80%,2026
刘志军              63,721       50,977           0          12,744 首发限售承诺
                                                                                      年 9 月 30 日解除
                                                                                      20%。

                                                                                      2017 年 9 月 30
                                                                                      日解除 80%,2026
王华权              62,000       49,600           0          12,400 首发限售承诺
                                                                                      年 9 月 30 日解除
                                                                                      20%。

全国社会保障基                                                        承继划转股东首 2017 年 9 月 30
                  1,495,000    1,495,000          0              0
金理事会(SS)                                                        发限售承诺义务 日解除 100%。

                                                                                      首次授予的限制
                                                                                      性股票第 1 年解
限制性股票股权
                         0            0    1,575,000      1,575,000 股权激励限售股 除 30%,第 2 年解
激励(76 人)
                                                                                      除 30%,第 3 年解
                                                                                      除 40%。

合计             44,829,215   16,341,088   1,575,000     30,063,127          --               --




                                                                                                        10
                                                                       四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告




                                         第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用


(一)资产负债表项目重大变动情况及原因
                                                                                                   单位:元

    资产负债表项目      期末余额           期初余额       同比增减%                   变化原因
                                                                         主要系销售额增加,客户挂账付款一
        应收账款      180,379,384.89    134,238,062.55        34.37      定周期,导致应收账款余额增加所
                                                                         致。
        预付款项       73,655,196.00     35,867,801.53       105.35      主要系购买设备支付预付款。
                                                                         主要系公司原租出房屋,本报告期现
     投资性房地产                         715,215.84         -100.00
                                                                         收回公司自用。
                                                                         主要系募集项目投入在建工程款及
        在建工程       14,960,973.11      777,026.50         1825.41
                                                                         配套设施增加所致。
                                                                         主要系计入递延所得税资产比上期
    递延所得税资产     8,782,787.49      6,565,087.57         33.78
                                                                         增加所致。
        短期借款                         60,000,000.00       -100.00     主要系归还清了短期借款减少所致。
        预收款项       1,490,017.24      3,648,948.03        -59.17      主要系预收账款比同期减少所致。
        应付利息                           73,074.43         -100.00     主要系本期无应付利息所致。
       其他应付款      46,839,626.81     2,278,704.18        1955.54     主要系限制性股权激励款增加所致。


(二)利润表项目重大变动情况及原因
                                                                                                  单位:元
      利润表项目      本期发生额        上期发生额       同比增减%     变化原因
                                                                       主要系公司积极拓展市场,销售量增加
       营业收入      454,816,363.65    345,948,013.91       31.47
                                                                       所致。
                                                                       主要系随着销售量增加,相应销售成本
       营业成本      305,778,466.40    227,653,247.42       34.32
                                                                       增加所致。
                                                                       主要系由于财政部 于 2016 年 12 月
                                                                       3 日发布了《增值税会 计处理规定》
      税金及附加      3,801,635.69      2,718,395.81        39.85      (财会 [2016]22 号),报告期内已做
                                                                       调整,而去年同期未做调整,属税务政
                                                                       策性差异。
                                                                       主要系销量增加,运输费、仓储费及销
       销售费用      30,469,232.76     22,585,638.72        34.91
                                                                       售员工资增加所致。
       财务费用       869,915.03        3,263,676.06       -73.35      主要系归还银行借款利息减少所致。



                                                                                                                 11
                                                                        四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


         其他收益        7,512,355.88           0              0        主要系(财会[2017]15 号)的规定收到
                                                                        的与企业日常活动相关的政府补助从
      营业外收入         6,254,225.74      10338596.95       -39.51
                                                                        “营业外收入”调整至“其他收益”所致。

                                                                        主要系处置非流动资产损失和债务重
      营业外支出         324,068.13         26,217.59       1136.07
                                                                        组损失较上年同期增加所致。


(三)现金流量表项目重大变动情况及原因
                                                                                                      单位:元
     现金流量表项目       本期发生额        上期发生额      同比增减%                 变化原因
销售商品、提供劳务收到                                                  主要系销售货款增加,收现金比同期
                         314,501,415.29    232,393,060.79     35.33
的现金                                                                  增加所致。
收到其他与经营活动有关                                                  主要系本期收到其他收入现金增加。
                         14,497,431.73      1,933,126.65      649.95
的现金
购买商品、接受劳务支付                                                  主要系生产量增加,相应采购商品及
                         151,513,724.98     69,807,285.85     117.05
的现金                                                                  劳务支付比上期增加。
收到其他与投资活动有关                                                  主要系收到其他与投资活动有关的现
                                            1,700,000.00     -100.00
的现金                                                                  金比上期减少所致。
购建固定资产、无形资产                                                  主要系募集资金项目支付比上期增加
和其他长期资产支付的现   53,533,059.72      3,822,298.03     1300.55    所致。
金
                                                                        主要系本期增加限售激励股款比上期
吸收投资收到的现金       45,375,750.00     312,098,907.50     -85.46    发行股票募集资金少。因此,比同期
                                                                        减少。
取得借款收到的现金                          68,000,000.00    -100.00    主要系还清银行借款减少所致。
收到其他与筹资活动有关                                                  主要系上期开银行承兑汇票到期付款
                                            26,000,000.00    -100.00
的现金                                                                  解除保证金,本期无发生额。
支付其他与筹资活动有关                                                  主要系上期支付银行承兑汇票到期付
                                            20,000,000.00    -100.00
的现金                                                                  款解除保证金,本期无发生额。


注:“重大变动”指变动幅度达到 30%以上。


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

     1、公司于2017年8月28日与哈工股权投资管理成都有限公司签署了《共同发起设立成都川环哈工并购

基金合伙企业(有限合伙)的框架协议》,拟共同设立“成都川环哈工并购基金合伙企业(有限合伙)”(暂

定名,以工商注册核准为准)。目前该事项正在推进中。

     2、经公司2017年第二次临时股东大会授权,公司于2017年9月11日召开的第五届董事会第五次会议、

第五届监事会第五次会议,审议通过了《关于向公司2017年限制性股票激励计划首次激励对象授予限制性

股票的议案》,根据公司股东大会对董事会的授权,川环科技2017年限制性股票激励计划规定的首次授予

                                                                                                                 12
                                                                      四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告



条件已经成就,授予76名激励对象共计157.50万股限制性股票,因此公司申请增加注册资本人民币

1,575,000.00元,变更后的注册资本(股本)为人民币61,354,215.00元。经信永中和会计师事务所(特殊普

通合伙)于2016年9月27日出具的XYZH/2016CDA50245号《验资报告》验证。截至2017年9月18日止,公

司变更后的注册资本(股本)为人民币61,354,215.00元,实收资本为人民币61,354,215.00元。确定限制性

股票的授予日为2017年9月11日,于2017年9月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登

记。授予限制性股票的上市日期为2017年9月28日。


              重要事项概述                          披露日期                         临时报告披露网站查询索引

1、公司于 2017 年 8 月 28 日与哈工股权
投资管理成都有限公司签署了《共同发
起设立成都川环哈工并购基金合伙企业
(有限合伙)的框架协议》,拟共同设立            2017 年 08 月 29 日          www.cninfo.com.cn
“成都川环哈工并购基金合伙企业(有限
合伙)(暂定名,以工商注册核准为准)。
目前该事项正在推进中。

2、经公司 2017 年第二次临时股东大会             2017 年 09 月 07 日          www.cninfo.com.cn
授权,公司于 2017 年 9 月 11 日召开的
                                                2017 年 09 月 12 日          www.cninfo.com.cn
第五届董事会第五次会议、第五届监事
会第五次会议,审议通过了《关于向公
司 2017 年限制性股票激励计划首次激励
对象授予限制性股票的议案》,确定限制
性股票的授予日为 2017 年 9 月 11 日,
                                                2017 年 09 月 27 日          www.cninfo.com.cn
于 2017 年 9 月 26 日在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司完成登记。
授予限制性股票的上市日期为 2017 年 9
月 28 日。


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

             承诺来源             承诺方      承诺类型          承诺内容           承诺时间      承诺期限    履行情况

股权激励承诺

收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺

资产重组时所作承诺

                              公司股东、董                1、公司实际控制人文谟                 公司 A 股股 截至公告之
首次公开发行或再融资时所作                   关于自愿锁                            2012 年 08
                              事、监事、高                统、文建树承诺:自公司                票上市后 1 日,承诺人遵
承诺                                         股的承诺                              月 10 日
                              级管理人员                  股票上市之日起三十六                  年、3 年、5 守了该承诺。


                                                                                                                         13
            四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


个月内,不转让或者委托          年、10 年
他人管理其直接或间接
持有的公司公开发行股
票前已持有的股份,也不
由公司回购该等股份。文
谟统和文建树作为公司
董事会成员,还承诺:上
述禁售期满后,在担任公
司董事、监事或高级管理
人员的任职期间,每年转
让的股份不得超过本人
所持有公司股份总数的
百分之二十五,在离职后
半年内不转让所持有的
公司股份;如在公司股票
上市交易之日起六个月
内申报离职,则自申报离
职之日起十八个月内不
转让所持公司股份;如在
公司股票上市交易之日
起第七个月至第十二个
月内申报离职,则自申报
离职之日起十二个月内
不转让所持公司股份。文
谟统和文建树除遵守上
述承诺外,还承诺:出现
发行人股票上市后 6 个
月内连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行价,或
者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价的情形,
所持发行人股票在锁定
期满后均延长二十四个
月。在延长锁定期内,不
转让或者委托他人管理
其直接或者间接持有的
发行人公开发行股票前
已发行的股份,也不由发
行人回购其直接或者间
接持有的发行人公开发
行股票前已发行的股份。
2、作为与公司实际控制
人关系密切的亲属,公司
股东文秀兰、邹宏波、王


                                                     14
            四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


继胜、王欣、王荣、王春、
唐万干、唐莉华、朱俊仕
承诺:自公司股票上市之
日起三十六个月内,不转
让或者委托他人管理其
直接或间接持有的公司
公开发行股票前已持有
的股份,也不由公司回购
该等股份。3、担任公司
董事、监事及高级管理人
员的股东王继胜、吴际
发、张富厚、欧如国、文
勇、蒋青春、朱俊仕、毛
伯海承诺:自上市之日起
十二个月内,不转让或者
委托他人管理其直接或
间接持有的公司股份,也
不由公司回购该等股份;
除前述锁定期外,在其任
职期间每年转让的股份
不得超过本人所持有公
司股份总数的百分之二
十五,在离职后半年内不
转让所持有的公司股份;
如在公司股票上市交易
之日起六个月内申报离
职,则自申报离职之日起
十八个月内不转让所持
公司股份;如在公司股票
上市交易之日起第七个
月至第十二个月内申报
离职,则自申报离职之日
起十二个月内不转让所
持公司股份。王继胜、吴
际发、张富厚、欧如国、
文勇、蒋青春、朱俊仕、
毛伯海除遵守上述承诺
外,还承诺:发行人上市
后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价,或者上
市后 6 个月期末收盘价
低于发行价,持有发行人
股票的锁定期限自动延


                                                     15
            四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


长 6 个月。董事、监事及
高级管理人员不因自身
职务变更、离职等原因违
反上述承诺。所持股票在
锁定期满后两年内减持
的,其减持价格不低于发
行价。4、未在公司担任
董事、监事或高级管理人
员的股东欧如祥、李榜
春、李淑美、李辉秀、余
波、李兵、王宗武、邹勇、
刘志军、王华权承诺:自
上市之日起十二个月内
不转让或者委托他人管
理其直接或间接持有的
公司公开发行股票前已
持有的股份,也不由公司
回购该等股份。公司股东
王欣、王荣、王春除遵守
上述承诺外,还承诺:自
所持发行人股票锁定期
满之日起十二个月内,转
让的发行人股份总额不
超过发行人股票上市之
日所持有发行人可转让
股份总额的 50%;自所持
发行人股票锁定期满之
日起二十四个月内,转让
的发行人股份总额不超
过发行人股票上市之日
所持有发行人可转让股
份总额的 50%。5、未在
公司担任董事、监事或高
级管理人员的股东黄益
民、缪炯承诺:自受让重
庆建兴原持有发行人的
股份工商变更登记之日
起,三十六个月内不转让
所持有公司的股份;自发
行人股票上市之日起十
二个月内,不转让或者委
托他人管理其直接或间
接持有的公司首次公开
发行股票前已持有的股


                                                     16
             四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


份,也不由公司回购该等
股份。6、未在公司担任
董事、监事或高级管理人
员的股东吴兵、张利、韩
冰、李景斌、王国华承诺:
自公司股票上市之日起
三十六个月内,不转让或
者委托他人管理其直接
或间接持有的公司首次
公开发行股票前已持有
的股份,也不由公司回购
该等股份。7、四川省国
有资产经营投资管理有
限责任公司、达州市中贸
粮油总公司、大竹县电力
公司、达州市国有资产经
营管理公司、四川省名泰
科技发展有限公司承诺:
自发行人股票上市之日
起十二个月内,不转让或
者委托他人管理本公司
直接或间接持有的公司
首次公开发行股票前已
持有的股份,也不由公司
回购该等股份。公司股东
四川省国有资产经营投
资管理有限责任公司除
遵守上述承诺外,还承
诺:自所持发行人股票锁
定期满之日起十二个月
内,转让的发行人股份总
额不超过发行人股票上
市之日所持有发行人可
转让股份总额的 75%。8、
根据《境内证券市场转持
部分国有股充实全国社
会保障基金实施办法》
(财企【2009】94 号)
的有关规定,四川省国有
资产监督管理委员会出
具了《关于四川川环科技
股份有限公司国有股转
持有关问题的批复》(川
国资产权【2012】75 号),


                                                      17
             四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


同意公司国有法人股东
四川省国有资产经营投
资管理有限责任公司、达
州市中贸粮油总公司、大
竹县电力公司、达州市国
有资产经营管理公司分
别将其持有的公司
92.6628 万股、24.3738 万
股、20.2765 万股、12.1869
万股国有法人股在本次
发行后转由全国社会保
障基金理事会持有。全国
社会保障基金理事会将
承继四川省国有资产经
营投资管理有限责任公
司、达州市中贸粮油总公
司、大竹县电力公司、达
州市国有资产经营管理
公司的禁售期义务。如本
次发行股份数量少于
1,495 万股,则上述各方
需转持股份数额将根据
四川省国有资产监督管
理委员会的相关文件进
行调整。9、股份追加锁
定期承诺:为了体现发行
人股东对于公司长期成
长的信心。本公司股东文
谟统、文建树、王欣、王
荣、王春、欧如祥、邹宏
波、王国华、李榜春、韩
冰、毛伯海、文秀兰、王
继胜、李淑美、李辉秀、
唐万干、吴际发、朱俊仕、
唐莉华、欧如国、蒋青春、
张富厚、张利、余波、李
兵、文勇、李景斌、王宗
武、吴兵、邹勇、刘志军、
王华权、达州市中贸粮油
总公司、大竹县电力公
司、达州市国有资产经营
管理公司承诺:如发行人
股票经核准在深圳证券
交易所创业板上市,本人


                                                      18
                                     四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


                        /本单位所持股份的 20%
                        自发行人股票上市流通
                        之日起 10 年内由深圳证
                        券交易所相关系统予以
                        锁定,并不通过任何交易
                        途径向他人转让、不委托
                        他人进行管理、也不由发
                        行人回购。公司股东四川
                        省国有资产经营投资管
                        理有限责任公司承诺:如
                        发行人股票经核准在深
                        圳证券交易所创业板上
                        市,本人/本单位所持股
                        份的 10%自发行人股票
                        上市流通之日起 10 年内
                        由深圳证券交易所相关
                        系统予以锁定,并不通过
                        任何交易途径向他人转
                        让、不委托他人进行管
                        理、也不由发行人回购。

                        1、公司控股股东、实际
                        控制人文谟统、文建树承
                        诺:自发行人股票上市之
                        日起三十六个月内,不转
                        让或者委托他人管理其
                        直接或者间接持有的发
                        行人公开发行股票前已
                        发行的股份,也不由发行
                        人回购其直接或者间接
             所持股份的 持有的发行人公开发行
公司持股 5% 自愿锁定    股票前已发行的股份;出
                                                                         截至公告之
以上股东、董 期、减持价 现发行人股票上市后 6     2014 年 04 法定锁定期
                                                                         日,承诺人遵
事、监事、高 格、持股意 个月内连续 20 个交易日 月 19 日    满后两年内
                                                                         守了该承诺。
级管理人员   向及减持意 的收盘价均低于发行价,
             向的承诺   或者上市后 6 个月期末
                        收盘价低于发行价的情
                        形,所持发行人股票在锁
                        定期满后均延长二十四
                        个月。在延长锁定期内,
                        不转让或者委托他人管
                        理其直接或者间接持有
                        的发行人公开发行股票
                        前已发行的股份,也不由
                        发行人回购其直接或者


                                                                                      19
            四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


间接持有的发行人公开
发行股票前已发行的股
份。所持股票在延长锁定
期满后两年内减持的,将
提前 5 个交易日向发行
人提交减持原因、减持数
量、未来减持计划、减持
对发行人治理结构及持
续经营影响的说明,并由
发行人在减持前 3 个交
易日予以公告。2、公司
股东王欣、王荣、王春承
诺:自发行人股票上市之
日起三十六个月内,不转
让或者委托他人管理其
直接或者间接持有的发
行人公开发行股票前已
发行的股份,也不由发行
人回购其直接或者间接
持有的发行人公开发行
股票前已发行的股份;自
所持发行人股票锁定期
满之日起十二个月内,转
让的发行人股份总额不
超过发行人股票上市之
日所持有发行人可转让
股份总额的 50%;自所持
发行人股票锁定期满之
日起二十四个月内,转让
的发行人股份总额不超
过发行人股票上市之日
所持有发行人可转让股
份总额的 50%。3、公司
股东四川省国有资产经
营投资管理有限责任公
司承诺:自发行人股票上
市之日起十二个月内,不
转让或者委托他人管理
其直接或者间接持有的
发行人公开发行股票前
已发行的股份,也不由发
行人回购其直接或者间
接持有的发行人公开发
行股票前已发行的股份;


                                                     20
                                     四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


                        自所持发行人股票锁定
                        期满之日起十二个月内,
                        转让的发行人股份总额
                        不超过发行人股票上市
                        之日所持有发行人可转
                        让股份总额的 75%。4、
                        公司董事、监事及高级管
                        理人员王继胜、蒋青春、
                        吴际发、张富厚、欧如国、
                        毛伯海、文勇、朱俊仕承
                        诺:在法定禁售期过后,
                        在其任职期间每年转让
                        的股份不超过其所持发
                        行人股份总数的 25%;离
                        职后半年内,不转让其所
                        持有的发行人股份;若其
                        自发行人上市之日起六
                        个月内申报离职,自申报
                        离职之日起十八个月内
                        不转让其直接持有的发
                        行人股份;若其自发行人
                        上市之日起第七个月至
                        第十二个月之间申报离
                        职,自申报离职之日起十
                        二个月内不转让其直接
                        持有的发行人股份;发行
                        人上市后 6 个月内如公
                        司股票连续 20 个交易日
                        的收盘价均低于发行价,
                        或者上市后 6 个月期末
                        收盘价低于发行价,持有
                        发行人股票的锁定期限
                        自动延长 6 个月。董事、
                        监事、高级管理人员和其
                        他核心人员不因自身职
                        务变更、离职等原因违反
                        上述承诺。所持股票在锁
                        定期满后两年内减持的,
                        其减持价格不低于发行
                        价。

公司、控股股 发行人各主 1、发行人承诺:本公司
                                                                          截至公告之
东、实际控制 体因信息披 本次发行招股说明书不      2014 年 09
                                                               长期有效   日,承诺人遵
人、董事、监 露重大违规 存在虚假记载、误导性陈 月 15 日
                                                                          守了该承诺。
事、高级管理 涉及回购新 述或重大遗漏,并对其真


                                                                                       21
                              四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


人员   股、购买股 实性、准确性、完整性、
       份、赔偿损 及时性承担个别和连带
       失承诺     的法律责任。若因本次发
                  行招股说明书及其他信
                  息披露资料有虚假记载、
                  误导性陈述或者重大遗
                  漏,致使投资者在证券发
                  行和交易中遭受损失的,
                  本公司将依法赔偿投资
                  者损失。如本次发行招股
                  说明书有虚假记载、误导
                  性陈述或者重大遗漏,对
                  判断本公司是否符合法
                  律规定的发行条件构成
                  重大、实质影响,本公司
                  将按公司股票的二级市
                  场价格回购首次公开发
                  行时的全部新股。2、发
                  行人控股股东、实际控制
                  人文谟统承诺:如公司本
                  次发行招股说明书有虚
                  假记载、误导性陈述或者
                  重大遗漏,对判断其是否
                  符合法律规定的发行条
                  件构成重大、实质影响,
                  本人将以二级市场价格
                  依法购回本次公开发行
                  时本人公开发售的股份。
                  若因公司本次发行招股
                  说明书及其他信息披露
                  资料有虚假记载、误导性
                  陈述或者重大遗漏,致使
                  投资者在证券发行和交
                  易中遭受损失的,将依法
                  赔偿投资者损失。3、公
                  司全体董事、监事、高级
                  管理人员承诺:公司本次
                  发行招股说明书不存在
                  虚假记载、误导性陈述或
                  重大遗漏,并对其真实
                  性、准确性、完整性、及
                  时性承担个别和连带的
                  法律责任。若因公司本次
                  发行招股说明书及其他


                                                                       22
                                      四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


                          信息披露资料有虚假记
                          载、误导性陈述或者重大
                          遗漏,致使投资者在证券
                          发行和交易中遭受损失
                          的,将依法赔偿投资者损
                          失。

                          1、发行人控股股东、实
                          际控制人文谟统、文建树
                          承诺:"本人承诺不越权
                          干预公司经营管理活动,
                          不侵占公司利益。"2、发
                          行人全体董事、高级管理
                          人员承诺:1)本人承诺
                          不无偿或以不公平条件
                          向其他单位或者个人输
                          送利益,也不采用其他方
                          式损害公司利益。2)本
                          人承诺对本人的职务消
                          费行为进行约束。3)本
                          人承诺不动用公司资产
                          从事与本人履行职责无
公司、控股股 关于填补被 关的投资、消费活动。4)
                                                                           截至公告之
东、实际控制 摊薄即期回 本人承诺由董事会或薪       2014 年 09
                                                                长期有效   日,承诺人遵
人、董事、高 报的措施及 酬委员会制定的薪酬制       月 15 日
                                                                           守了该承诺。
级管理人员     承诺       度与公司填补回报措施
                          的执行情况相挂钩。5)
                          本人承诺拟公布的公司
                          股权激励的行权条件与
                          公司填补回报措施的执
                          行情况相挂钩。6)本承
                          诺出具日后至公司首次
                          公开发行实施完毕前,若
                          中国证监会作出关于填
                          补回报措施及其承诺的
                          其他新的监管规定,且上
                          述承诺不能满足中国证
                          监会该等规定时,本人承
                          诺届时将按照中国证监
                          会的最新规定出具补充
                          承诺。

                          承诺人同意在符合届时
公司主要股                                                      司 A 股股票 截至公告之
               利润分配政 有效的法律法规和监管     2014 年 09
东文谟统、文                                                    上市后 3 年 日,承诺人遵
               策的承诺   部门的相关规定、《公司 月 15 日
建树、王欣、                                                    内         守了该承诺。
                          章程》的相关规定且满足

                                                                                         23
                                      四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


王荣、王春                现金分红条件下,发行人
                          应当优选采取现金方式
                          分配股利,现金分红的比
                          例在满足公司正常生产
                          经营的资金需求情况下,
                          如公司外部经营环境和
                          经营状况未发生重大不
                          利变化,公司每年以现金
                          形式分配的利润应当不
                          少于当年实现的可供分
                          配利润的 20%。在发行人
                          股东大会未来审议上市
                          后三年内的利润分配议
                          案时,参加该等股东大会
                          并就上述事项投赞成票。

                          1、公司控股股东、实际
                          控制人文谟统、文建树承
                          诺:1)本人目前未从事
                          任何直接或间接与发行
                          人所从事业务构成同业
                          竞争的业务活动;2)本
                          人保证在实际控制发行
                          人期间,本人直接或间接
                          控制的、与他人共同控制
                          的、或本人可以施加重大
                          影响的企业不会从事与
                          发行人相同或类似的业
                          务,以避免对发行人的生
控股股东、实
                          产经营构成可能的直接                         截至公告之
际控制人、其 避免同业竞                          2012 年 08
                          的或间接的业务竞争;3)           长期有效   日,承诺人遵
他持股 5%以 争承诺                               月 10 日
                          本人及本人直接或间接                         守了该承诺。
上股东
                          控制的、与他人共同控制
                          的、或本人可以施加重大
                          影响的企业如与发行人
                          及其控制的企业进行交
                          易,均会以一般商业性及
                          市场上公平的条款及价
                          格进行。无论发行人是否
                          放弃该业务机会,本人均
                          不会自行从事、发展、经
                          营该等业务。2、持有公
                          司 5%以上股份的主要股
                          东四川省国有资产经营
                          投资管理有限责任公司、


                                                                                    24
                                     四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


                        王欣、王荣、王春承诺:
                        1)本人/本公司目前未从
                        事任何直接或间接与发
                        行人所从事业务构成同
                        业竞争的业务活动;2)
                        本人/本公司保证在作为
                        发行人的股东期间,本人
                        /本公司直接或间接控制
                        的、与他人共同控制的、
                        或本人/本公司可以施加
                        重大影响的企业不会从
                        事与发行人相同或类似
                        的业务,以避免对发行人
                        的生产经营构成可能的
                        直接的或间接的业务竞
                        争;3)本人/本公司及本
                        人/本公司直接或间接控
                        制的、与他人共同控制
                        的、或本人/本公司可以
                        施加重大影响的企业如
                        与发行人及其控制的企
                        业进行交易,均会以一般
                        商业性及市场上公平的
                        条款及价格进行。无论发
                        行人是否放弃该业务机
                        会,本人/本公司均不会
                        自行从事、发展、经营该
                        等业务。

                        1、公司实际控制人、控
                        股股东文谟统、文建树承
                        诺:1)发行人控股股东
                        和实际控制人保证不利
                        用其对发行人的控制力
                        影响发行人的独立性,并
控股股东、实            将保持发行人在资产、人
                                                                       至公告之日,
际控制人、其 规范关联交 员、财务、业务和机构等 2012 年 08
                                                            长期有效   承诺人遵守
他持股 5%以 易的承诺    方面的独立性;2)发行 月 10 日
                                                                       了该承诺。
上股东                  人控股股东和实际控制
                        人承诺将诚信和善意地
                        履行各自义务,尽量减少
                        和规范其自身及其控制
                        的其他企业与发行人及
                        其控股子公司之间的关
                        联交易;3)对于无法避


                                                                                    25
            四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


免的或有合理原因发生
的关联交易,控股股东和
实际控制人将严格按照
有关法律法规、深圳证券
交易所有关规则及一般
商业原则以公允、合理的
市场价格与发行人签订
书面协议,并及时履行信
息披露和办理有关审批
程序,不损害发行人及其
他股东的合法权益;4)
控股股东和实际控制人
有关关联交易的承诺同
样适用于其控股子公司,
并在合法权限内促成控
股子公司履行关联交易
承诺。2、持有公司 5%以
上股份的主要股东四川
省国有资产经营投资管
理有限责任公司、王欣、
王荣、王春承诺:1)截
至本承诺出具日,王欣、
王荣、王春、四川省国有
资产经营投资管理有限
责任公司与发行人及其
控股子公司之间不存在
任何未予披露的关联交
易行为;2)王欣、王荣、
王春、四川省国有资产经
营投资管理有限责任公
司承诺将诚信且善意地
履行股东及其他法定义
务,尽量减少和规范其及
其控制的其他企业与发
行人及其控股子公司之
间的关联交易;3)对于
无法避免的或有合理原
因而发生的关联交易,王
欣、王荣、王春、四川省
国有资产经营投资管理
有限责任公司将严格按
照有关法律法规、深圳证
券交易所有关规则及一
般商业原则,以公允、合


                                                     26
                                                                     四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


                                                         理的市场价格与发行人
                                                         签订书面协议,并及时履
                                                         行信息披露和办理有关
                                                         审批程序,不损害发行人
                                                         及其他股东的合法权益。

                                                         公司 A 股股票上市后 3
                                                         年内,其收盘价(除权除
                                                         息后,下同)连续 20 个
                                                         交易日(本公司股票全天
                                                         停牌的交易日除外,下
                                                         同)低于最近一期经审计
                               公司、控股股              的每股净资产,且公司情
                               东、董事(不 关于稳定公 况同时满足监管机构对                    公司 A 股股 截至公告之
                                                                                  2014 年 09
                               含独立董       司股价的承 于回购、增持等股本变动                票上市后 3 日,承诺人遵
                                                                                  月 15 日
                               事)、高级管 诺           行为的规定,则触发控股                年内       守了该承诺。
                               理人员                    股东、董事(不含独立董
                                                         事,下同)及高级管理人
                                                         员增持及回购的相关义
                                                         务。未来新聘的董事及高
                                                         级管理人员,也应履行本
                                                         承诺规定的增持及回购
                                                         的相关义务。

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行               是

如承诺超期未履行完毕的,应当
详细说明未完成履行的具体原     无
因及下一步的工作计划

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。


四、报告期内现金分红政策的执行情况

□ 适用 √ 不适用


五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用


六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。




                                                                                                                        27
                                                                四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。




                                                                                                         28
                                                              四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告




                                     第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:四川川环科技股份有限公司
                                       2017 年 09 月 30 日
                                                                                                    单位:元

                 项目                       期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                            204,390,128.73                      280,529,028.06

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                             97,558,983.33                         87,563,880.61

    应收账款                                            180,379,384.89                      134,238,062.55

    预付款项                                             73,655,196.00                         35,867,801.53

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                               1,676,500.01                       2,033,518.96

    买入返售金融资产

    存货                                                151,201,484.34                      126,443,735.22

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产

流动资产合计                                            708,861,677.30                      666,676,026.93

非流动资产:

    发放贷款及垫款



                                                                                                          29
                                         四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资

    投资性房地产                                                          715,215.84

    固定资产                         119,114,788.07                    120,208,844.94

    在建工程                          14,960,973.11                       777,026.50

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                          21,471,756.20                     21,739,594.58

    开发支出

    商誉                                235,937.86                        235,937.86

    长期待摊费用                       5,150,325.17                      6,709,333.20

    递延所得税资产                     8,782,787.49                      6,565,087.57

    其他非流动资产

非流动资产合计                       169,716,567.90                    156,951,040.49

资产总计                             878,578,245.20                    823,627,067.42

流动负债:

    短期借款                                                            60,000,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款                          98,207,929.88                     77,727,282.75

    预收款项                           1,490,017.24                      3,648,948.03

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                      18,145,419.65                     15,502,660.00

    应交税费                          12,955,870.30                      9,992,538.04




                                                                                   30
                                 四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


    应付利息                                                        73,074.43

    应付股利

    其他应付款                46,839,626.81                      2,278,704.18

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                 177,638,863.88                    169,223,207.43

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                  46,110,114.01                     43,476,914.81

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                46,110,114.01                     43,476,914.81

负债合计                     223,748,977.89                    212,700,122.24

所有者权益:

    股本                      61,354,215.00                     59,779,215.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                 363,924,650.00                    320,123,900.00

    减:库存股                45,375,750.00

    其他综合收益

    专项储备



                                                                           31
                                                                    四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


    盈余公积                                                    29,889,607.50                        29,889,607.50

    一般风险准备

    未分配利润                                                 245,036,544.81                     201,134,222.68

归属于母公司所有者权益合计                                     654,829,267.31                     610,926,945.18

    少数股东权益

所有者权益合计                                                 654,829,267.31                     610,926,945.18

负债和所有者权益总计                                           878,578,245.20                     823,627,067.42


法定代表人:文谟统                     主管会计工作负责人:唐兴建                       会计机构负责人:邱隆昌


2、母公司资产负债表

                                                                                                          单位:元

                   项目                             期末余额                              期初余额

流动资产:

    货币资金                                                   196,665,748.07                     276,169,694.34

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                    97,558,983.33                        87,453,880.61

    应收账款                                                   170,230,541.05                     125,865,983.27

    预付款项                                                    65,112,006.97                        31,302,466.68

    应收利息

    应收股利                                                                                         80,000,000.00

    其他应收款                                                   1,385,274.44                         1,353,130.44

    存货                                                       133,826,425.87                     113,129,934.45

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产

流动资产合计                                                   664,778,979.73                     715,275,089.79

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                                                36,640,000.00                        36,640,000.00

    投资性房地产                                                                                       715,215.84


                                                                                                                32
                                          四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


    固定资产                            87,952,335.52                    92,128,465.05

    在建工程                            14,960,973.11                      777,026.50

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                            18,847,449.14                    19,065,141.50

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                         5,150,325.17                     6,709,333.20

    递延所得税资产                       7,130,303.47                     5,650,830.83

    其他非流动资产

非流动资产合计                         170,681,386.41                   161,686,012.92

资产总计                               835,460,366.14                   876,961,102.71

流动负债:

    短期借款                                                             60,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                                                                      0.00

    应付账款                           105,325,532.25                   155,998,316.55

    预收款项                             1,389,015.21                     3,402,147.33

    应付职工薪酬                        14,319,972.04                    11,563,184.60

    应交税费                             7,406,009.18                     3,679,526.56

    应付利息                                                                 73,074.43

    应付股利                                                                      0.00

    其他应付款                          46,839,126.81                     2,276,927.45

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                           175,279,655.49                   236,993,176.92

非流动负债:

    长期借款

    应付债券




                                                                                    33
                                                   四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                                    41,955,114.01                       39,306,914.81

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                                  41,955,114.01                       39,306,914.81

负债合计                                       217,234,769.50                      276,300,091.73

所有者权益:

    股本                                        61,354,215.00                       59,779,215.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                   363,924,650.00                      320,123,900.00

    减:库存股                                  45,375,750.00

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                                    29,889,607.50                       29,889,607.50

    未分配利润                                 208,432,874.14                      190,868,288.48

所有者权益合计                                 618,225,596.64                      600,661,010.98

负债和所有者权益总计                           835,460,366.14                      876,961,102.71


3、合并本报告期利润表

                                                                                         单位:元

                 项目         本期发生额                              上期发生额

一、营业总收入                             150,986,636.62                          108,425,546.95

    其中:营业收入                         150,986,636.62                          108,425,546.95

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                             123,958,864.84                           92,496,803.84



                                                                                               34
                                              四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


    其中:营业成本                    102,223,568.93                         72,563,563.74

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                 1,064,237.44                           788,694.20

             销售费用                   8,310,252.30                          6,666,819.78

             管理费用                  12,366,853.61                         10,221,121.94

             财务费用                      -6,047.44                          1,240,459.27

             资产减值损失                                                     1,016,144.91

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
列)

             其中:对联营企业和合营
企业的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填
列)

         其他收益                       3,127,296.18

三、营业利润(亏损以“-”号填列)     30,155,067.96                         15,928,743.11

    加:营业外收入                      1,735,785.45                          5,245,680.00

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                         31,465.59                              4,612.69

         其中:非流动资产处置损失          31,465.59                              4,610.84

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       31,859,387.82                         21,169,810.42
列)

    减:所得税费用                      4,269,608.86                          2,912,362.44

五、净利润(净亏损以“-”号填列)     27,589,778.96                         18,257,447.98

    归属于母公司所有者的净利润         27,589,778.96                         18,257,447.98

    少数股东损益

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额


                                                                                        35
                                                                   四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                            27,589,778.96                          18,257,447.98

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            27,589,778.96                          18,257,447.98
总额

    归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                               0.46                                   0.37

    (二)稀释每股收益                                               0.46                                   0.37

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:文谟统                    主管会计工作负责人:唐兴建                       会计机构负责人:邱隆昌


4、母公司本报告期利润表

                                                                                                        单位:元

                 项目                         本期发生额                              上期发生额

一、营业收入                                               141,151,906.38                          99,970,711.60



                                                                                                              36
                                              四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


    减:营业成本                      103,811,526.89                         73,766,797.75

         税金及附加                      730,261.64                            482,866.99

         销售费用                       6,850,476.54                          5,747,659.78

         管理费用                      10,221,881.33                          8,064,620.95

         财务费用                         -47,442.54                          1,217,748.65

         资产减值损失

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

         其他收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)     19,585,202.52                         10,691,017.48

    加:营业外收入                      1,735,785.45                           656,000.00

         其中:非流动资产处置利得               0.00

    减:营业外支出                        27,658.77                                722.08

         其中:非流动资产处置损失         27,658.77                                722.08

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       21,293,329.20                         11,346,295.40
列)

    减:所得税费用                      2,684,700.07                          1,438,835.18

四、净利润(净亏损以“-”号填列)     18,608,629.13                          9,907,460.22

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益


                                                                                        37
                                                         四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

           4.现金流量套期损益的有
效部分

           5.外币财务报表折算差额

           6.其他

六、综合收益总额                                  18,608,629.13                            9,907,460.22

七、每股收益:

    (一)基本每股收益                                     0.31                                    0.20

    (二)稀释每股收益                                     0.31                                    0.20


5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                               单位:元

                 项目               本期发生额                              上期发生额

一、营业总收入                                   454,816,363.65                          345,948,013.91

    其中:营业收入                               454,816,363.65                          345,948,013.91

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                                   383,232,050.66                          293,860,039.35

    其中:营业成本                               305,778,466.40                          227,653,247.42

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           税金及附加                              3,801,635.69                            2,718,395.81

           销售费用                               30,469,232.76                           22,585,638.72

           管理费用                               36,308,660.73                           32,950,610.45

           财务费用                                 869,915.03                             3,263,676.06

           资产减值损失                            6,004,140.05                            4,688,470.89

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)


                                                                                                     38
                                             四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


        投资收益(损失以“-”号填
列)

        其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

        汇兑收益(损失以“-”号填
列)

        其他收益                       7,512,355.88                          6,890,516.42

三、营业利润(亏损以“-”号填列)    79,096,668.87                         58,978,490.98

    加:营业外收入                     6,254,225.74                          3,448,080.53

        其中:非流动资产处置利得                                               30,160.06

    减:营业外支出                      324,068.13                             26,217.59

        其中:非流动资产处置损失        125,985.40                             24,432.98

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                      85,026,826.48                         62,400,353.92
列)

    减:所得税费用                    11,234,896.85                          7,963,453.44

五、净利润(净亏损以“-”号填列)    73,791,929.63                         54,436,900.48

    归属于母公司所有者的净利润        73,791,929.63                         54,436,900.48

    少数股东损益

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益



                                                                                       39
                                                                   四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                            73,791,929.63                           54,436,900.48

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            73,791,929.63                           54,436,900.48
总额

    归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                               1.22                                    1.09

    (二)稀释每股收益                                               1.22                                    1.09

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。
注:财务费用涉及金融业务需单独列示汇兑收益项目。


6、母公司年初到报告期末利润表

                                                                                                         单位:元

                 项目                         本期发生额                              上期发生额

一、营业收入                                               424,819,640.36                          319,668,807.53

    减:营业成本                                           311,266,606.36                          229,768,145.71

           税金及附加                                        2,771,140.63                            1,870,484.34

           销售费用                                         25,053,172.70                           19,526,165.03

           管理费用                                         29,880,578.06                           26,420,626.70

           财务费用                                           805,663.79                             3,210,819.74

           资产减值损失                                      6,004,140.05                            2,824,487.92

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

           其他收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                          49,038,338.77                           36,048,078.09

    加:营业外收入                                           5,355,441.02                            3,033,080.52

           其中:非流动资产处置利得                                                                     30,160.06


                                                                                                               40
                                                          四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


    减:营业外支出                                   275,866.95                              14,912.12

         其中:非流动资产处置损失                    117,807.71                              13,129.36

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                   54,117,912.84                          39,066,246.49
列)

    减:所得税费用                                  6,663,719.68                           5,044,350.92

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                 47,454,193.16                          34,021,895.57

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                   47,454,193.16                          34,021,895.57

七、每股收益:

    (一)基本每股收益                                      0.79                                   0.68

    (二)稀释每股收益                                      0.79                                   0.68


7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                               单位:元

                 项目                 本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:




                                                                                                     41
                                            四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


     销售商品、提供劳务收到的现金   314,501,415.29                        232,393,060.79

     客户存款和同业存放款项净增加
额

     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加
额

     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                   7,512,355.88                          6,890,516.42

     收到其他与经营活动有关的现金    14,497,431.73                          1,933,126.65

经营活动现金流入小计                336,511,202.90                        241,216,703.86

     购买商品、接受劳务支付的现金   151,513,724.98                         69,807,285.85

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加
额

     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     88,710,055.91                         72,816,554.85
金

     支付的各项税费                  48,450,201.27                         39,267,246.59

     支付其他与经营活动有关的现金    24,678,029.23                         33,074,627.50

经营活动现金流出小计                313,352,011.39                        214,965,714.79

经营活动产生的现金流量净额           23,159,191.51                         26,250,989.07

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
                                         26,856.40
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到


                                                                                      42
                                            四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金                                            1,700,000.00

投资活动现金流入小计                     26,856.40                          1,700,000.00

    购建固定资产、无形资产和其他
                                     53,533,059.72                          3,822,298.03
长期资产支付的现金

    投资支付的现金

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                 53,533,059.72                          3,822,298.03

投资活动产生的现金流量净额          -53,506,203.32                         -2,122,298.03

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金               45,375,750.00                        312,098,907.50

    其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

    取得借款收到的现金                                                     68,000,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金                                           26,000,000.00

筹资活动现金流入小计                 45,375,750.00                        406,098,907.50

    偿还债务支付的现金               60,000,000.00                         98,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                     31,167,637.52                          3,157,791.52
的现金

    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金                                           20,000,000.00

筹资活动现金流出小计                 91,167,637.52                        121,157,791.52

筹资活动产生的现金流量净额          -45,791,887.52                        284,941,115.98

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                             241,009.91
影响

五、现金及现金等价物净增加额        -76,138,899.33                        309,310,816.93

    加:期初现金及现金等价物余额    280,529,028.06                         41,113,275.96

六、期末现金及现金等价物余额        204,390,128.73                        350,424,092.89


8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                单位:元

                                                                                      43
                                                         四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


               项目                 本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                264,277,298.27                          207,996,845.96

     收到的税费返还

     收到其他与经营活动有关的现金                 13,497,431.62                            1,432,309.89

经营活动现金流入小计                             277,774,729.89                          209,429,155.85

     购买商品、接受劳务支付的现金                137,853,261.37                           92,053,938.97

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  63,398,508.73                           52,375,830.31
金

     支付的各项税费                               33,811,723.81                           26,472,790.69

     支付其他与经营活动有关的现金                 23,907,591.41                           31,197,868.25

经营活动现金流出小计                             258,971,085.32                          202,100,428.22

经营活动产生的现金流量净额                        18,803,644.57                            7,328,727.63

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                      26,856.40
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金                                                          1,200,000.00

投资活动现金流入小计                                  26,856.40                            1,200,000.00

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                  52,542,559.72                            3,388,270.92
长期资产支付的现金

     投资支付的现金

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                              52,542,559.72                            3,388,270.92

投资活动产生的现金流量净额                       -52,515,703.32                           -2,188,270.92

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金                           45,375,750.00                          312,098,907.50

     取得借款收到的现金                                                                   68,000,000.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金                                                          6,000,000.00



                                                                                                     44
                                            四川川环科技股份有限公司 2017 年第三季度报告


筹资活动现金流入小计                 45,375,750.00                        386,098,907.50

     偿还债务支付的现金              60,000,000.00                         78,000,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                     31,167,637.52                          3,157,791.52
的现金

     支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计                 91,167,637.52                         81,157,791.52

筹资活动产生的现金流量净额          -45,791,887.52                        304,941,115.98

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                             241,009.91
影响

五、现金及现金等价物净增加额        -79,503,946.27                        310,322,582.60

     加:期初现金及现金等价物余额   276,169,694.34                         35,731,749.46

六、期末现金及现金等价物余额        196,665,748.07                        346,054,332.06


二、审计报告

第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。




                                                       四川川环科技股份有限公司



                                                        法定代表人:



                                                             2017 年 10 月      日




                                                                                      45