湘财证券股份有限公司
关于四川川环科技股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以
及《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等有关规定，作为四川川环科技股份有限公司（以下简称“川
环科技”或“公司”）2016 年首次公开发行股票（以下简称“本次
发行”）的保荐机构，湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”
或“保荐机构”）对公司 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了
审慎核查。核查的具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川环科技股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2064 号）核准，四
川川环科技股份有限公司（以下简称“川环科技”或“公司”）于
2016 年 9 月 21 日面向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）
1,495 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 22.07
元，募集资金总额为 329,946,500.00 元。扣除与发行有关的费用（含
增 值 税 ） 人 民 币 26,572,600.00 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
303,373,900.00 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就募
集资金到账事项出具了 XYZH/2016CDA50245 号《验资报告》，确认募
集资金到账。公司对募集资金采取专户存储制度，并已签订《募集资
金三方监管协议》。
二、公司募集资金使用及结存情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：元
收到归还的 2017 年募集资金使用情况
2016-12-31
暂时性补充 利息收入 置换前期自 募集资金投
余额 银行手续费
的流动资金 筹资金投入 资项目使用
204,692,014.97 60,000,000.00 753,253.84 24,230,600.00 141,572,678.43 3,685.24
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金专户期末资金余额为
99,638,305.14 元，与尚未使用的募集资金余额一致。
三、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护
投资者的利益，川环科技制定了《四川川环科技股份有限公司募集资
金管理制度》，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批
手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司
与保荐机构湘财证券和中信银行股份有限公司成都分行、中国工商银
行股份有限公司达州大竹支行、兴业银行股份有限公司成都分行分别
签署了《募集资金三方监管协议》。公司在中信银行股份有限公司成
都天府支行开设募集资金专户，账号为 8111001013600227888，该专
户仅用于公司车用流体软管扩建项目募集资金的存储和使用；公司在
中国工商银行股份有限公司达州大竹支行开设募集资金专户，账号为
2317578129122129037，专户仅用于公司车用涡轮增压胶管建设项目
募集资金的存储和使用；公司在兴业银行股份有限公司成都青羊支行
开设募集资金专户，账号为 431210100100053955，该专户仅用于公
司研发中心扩建项目募集资金的存储和使用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况具体如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中信银行成都天府支行 8111001013600227888 35,342,121.07 129,839.67 35,471,960.74
工商银行达州大竹支行 2317578129122129037 32,741,557.56 222,338.50 32,963,896.06
兴业银行成都青羊支行 431210100100053955 30,801,372.67 401,075.67 31,202,448.34
合计 98,885,051.30 753,253.84 99,638,305.14
四、募集资金使用情况
单位：万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 30,337.39 16,580.33
额
报告期内变更用途的募集
-
资金总额
累计变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总
- 20,477.83
总额 额
累计变更用途的募集资金
-
总额比例
是否已 募集资 调整 本年度 截至期 截至期 项目达到 本年 是 项目可
变更项 金承诺 后投 投入 末累计 末投资 预定可使 度实 否 行性是
目（含 投资总 资总 投入金 进度 用状态日 现的 达 否发生
承诺投资项目和超 部分变 额 额 金额 额（2） （%） 期 效益 到 重大变
募资金投向 更） （1） （注） （3）＝ 预 化
（2）/ 计
（1） 效
益
承诺投资项目
否 不 否
1. 车用流体软管扩 18,445. 12,858. 14,923. 3,95
80.91% 适
建项目 13 42 55 7.38
用
否 不 否
2. 车用涡轮增压胶 7,778.5 3,134.5 4,515.2 1,29
58.05% 适
管建设项目 1 4 8 5.34
用
否 不 否
3. 研发中心扩建项 4,113.7 1,039.0 不适
587.37 25.26% 适
目 5 0 用
用
超募资金投向 无超募资金
车用流体软管扩建项目及车用涡轮增压胶管建设项目在项
目建设过程中设备逐步投入生产，本年度实现的效益根据项
未达到计划进度或预计收益的情况 目本年实现销售产生的效益，由于项目尚未完成，故不适用
和原因（分具体项目） 计算是否达到预计收益。
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
超募资金的金额、用途及使用进展
无
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
无
况
募集资金投资项目实施方式调整情
无
况
截至 2016 年 11 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募投
项目总额为 5,775.24 万元，2017 年 2 月 16 日，信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）出具《以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的鉴证报告》（XYZH/2016CDA50316）对本公
司以自筹资金预先投入募投项目情况予以鉴证。根据《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交
募集资金投资项目先期投入及置换
易所上市公司募集资金管理办法》第十五条的规定，本公司
情况
于 2016 年 12 月 8 日按照披露的《四川川环科技股份有限公
司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》所列示的
截至 2016 年 6 月 30 日预先投入募投项目的自筹资金进行了
置换，置换金额为 3,352.18 万元。2017 年 3 月 17 日、2017
年 3 月 23 日本公司将以自筹资金预先投入募集资金投资项
目的剩余部分进行了置换，置换金额为 2,423.06 万元。
经 2016 年 12 月 15 日第四届董事会第八次会议,审议通过
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意使用募集资金 6,000 万元暂时补充公司流动资金，使用
期限不超过自该次董事会批准之日起 12 个月，到期将归还
用闲置募集资金暂时补充流动资金 至募集资金专户。2017 年 10 月 18 日，本公司归还 1,000 万
情况 元至中信银行成都天府支行 8111001013600227888 账户内，
2017 年 12 月 13 日，本公司归还 3,000 万元至中信银行成都
天府支行 8111001013600227888 账户内，2017 年 12 月 13
日 ， 本 公 司 归 还 2,000 万 元 至 工 商 银 行 达 州 大 竹 支 行
2317578129122129037 账户内。
项目实施出现募集资金结余的金额
无
及原因
截至 2017 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 99,638,305.14
尚未使用的募集资金用途及去向
元，全部存放于募集资金专户。
为提高募集资金使用效率，经 2016 年 12 月 15 日第四届董
事会第八次会议，审议通过《关于使用银行承兑汇票支付（或
背书转让支付）募投项目资金并以募集资金等额置换的议
募集资金使用及披露中存在的问题 案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情
或其他情况 况使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，
并定期从募集资金专户划转等额资金到公司一般账户。截至
2017 年 12 月 31 日，本公司不存在以银行承兑汇票支付募
集资金投资项目尚未从募集资金专户中划出的情况。
注：“本年度投入金额”包括募集资金到账后置换以自有资金先期投入募投项目的
2,423.06 万元。
五、募集资金使用及披露
公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》及公司募集资金管理制度等规定使用募集资金，并及
时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集
资金的情形。
六、会计师的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对《四川川环科技股份
有限公司关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行
了专项审核，并出具了“XYZH/2018CDA50036 号”《募集资金年度存
放与使用情况鉴证报告》。报告认为：川环科技上述募集资金年度存
放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在
所有重大方面如实反映了川环科技 2017 年度募集资金的实际存放与
使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：川环科技严格执行募集资金专户存储制
度，有效执行募集资金三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和
实际控制人占用、委托理财等情形。2017 年度公司募集资金具体使
用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的
情形。保荐机构对川环科技 2017 年度募集资金存放与实际使用情况
无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于四川川环科技股
份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字
盖章页）
保荐代表人：_________ __________
胡文晟 颜昌军
湘财证券股份有限公司
年 月 日
