湘财证券股份有限公司
关于四川川环科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以
及《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等有关规定，作为四川川环科技股份有限公司（以下简称“川
环科技”或“公司”）2016 年首次公开发行股票（以下简称“本次
发行”）的保荐机构，湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”
或“保荐机构”）对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了
审慎核查。核查的具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川环科技股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2064 号）核准，四
川川环科技股份有限公司（以下简称“川环科技”或“公司”）于
2016 年 9 月 21 日面向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）
1,495 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 22.07
元，募集资金总额为 329,946,500.00 元。扣除与发行有关的费用（含
增 值 税 ） 人 民 币 26,572,600.00 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
303,373,900.00 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就募
集资金到账事项出具了 XYZH/2016CDA50245 号《验资报告》，确认募
集资金到账。公司对募集资金采取专户存储制度，并已签订《募集资
金三方监管协议》。
二、公司募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护
投资者的利益，川环科技制定了《四川川环科技股份有限公司募集资
金管理制度》，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批
手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司与保荐机构湘财证券和中信银行股份有限公司成都分行、中
国工商银行股份有限公司达州大竹支行、兴业银行股份有限公司成都
分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异。在使用募集资金的时候，公司严格履行相应的申请和审批手续，
同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
公司在中信银行股份有限公司成都天府支行开设募集资金专户，
账号为 8111001013600227888，该专户仅用于公司车用流体软管扩建
项目募集资金的存储和使用；公司在中国工商银行股份有限公司达州
大竹支行开设募集资金专户，账号为 2317578129122129037，专户仅
用于公司车用涡轮增压胶管建设项目募集资金的存储和使用；公司在
兴业银行股份有限公司成都青羊支行开设募集资金专户，账号为
431210100100053955，该专户仅用于公司研发中心扩建项目募集资金
的存储和使用。
截至 2018 年 10 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投资
项目（以下简称“募投项目”）已完成建设，达到预定可使用状态。
募集资金具体投入项目情况如下：
单位：万元
募集资金 募集资金 募集资金专户
项目名称 投入进度 结余金额
承诺投入金额 实际投入金额 （含利息收入）
车用流体软管扩建项目 18,445.13 18,472.18 100.15% 2.07
车用涡轮增压胶管建设项目 7,778.51 6,630.64 85.24% 1,198.04
研发中心扩建项目 4,113.75 1,288.96 31.33% 2,896.23
2018 年 11 月 22 日，公司召开第五届董事会第十五次会议及第
五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于首次公开发行的募投项
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司募投
项目已达到预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，降低财务费
用，公司对募投项目结项并将节余募集资金 4,096.34 万元永久性补
充流动资金，用于公司日常经营活动，具体金额以资金转出当日募集
资金专用账户余额为准。2018 年 12 月 10 日，公司召开 2018 年第三
次临时股东大会，审议通过了《关于首次公开发行的募投项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
上述永久补充流动资金事项实施完毕后，公司将注销募集资金专
项账户，相关的《募集资金三方监管协议》亦予以终止。截至 2018
年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 41,077,552.88 元，公司募
集资金专户的账户注销手续尚未办理。
公司 2018 年度募集资金使用情况如下：
单位：元
2018 年募集资金使用情况
2017-12-31 2018-12-31
利息收入 募集资金投 银行 永久补充
余额 余额
资项目使用 手续费 流动资金
99,638,305.14 585,307.86 59,143,458.47 2,601.65 40,963,366.66 114,186.22
注：公司 2018 年第三次临时股东大会已审议通过节余募集资金 4,096.34 万元永久补充
流动资金，募投项目节余募集资金永久补充流动资金的相关审批程序已经完成。截至 2018
年 12 月 31 日，该节余募集资金尚未转出。上表中所述“2018-12-31 余额”实际为募集资
金永久补充流动资金之后的募集资金账户利息收入。
截至 2019 年 3 月 22 日，公司募集资金存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 截止日余额 账户状态
中信银行成都天府支行 8111001013600227888 0.00 已销户
工商银行达州大竹支行 2317578129122129037 0.00 已销户
兴业银行成都青羊支行 431210100100053955 0.00 已销户
合计 - 0.00 -
三、募集资金使用情况
单位：万元
募集资金总额 30,337.39 本年度投入募集资金总额 5,914.35
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 26,392.18
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否 调整后投 本年度投入 截至期末累 截至期末投资 是否达 项目可行性
募集资金承 项目达到预定可 本年度实
承诺投资项目和超募资金投向 已变更项目 资总额 金额 计投入金额 进度 到预计 是否发生重
诺投资总额 使用状态日期 现的效益
(含部分变更) (1) (注) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 大变化
承诺投资项目
1. 车用流体软管扩建项目 否 18,445.13 3,548.61 18,472.17 100.15% 2018.10.31 3,775.65 未达到 否
2. 车用涡轮增压胶管建设项目 否 7,778.51 2,115.79 6,631.06 85.25% 2018.10.31 970.78 未达到 否
3. 研发中心扩建项目 否 4,113.75 249.95 1,288.95 31.33% 2018.10.31 不适用 不适用 否
超募资金投向 无超募资金
（一）未达到计划进度的情况和原因
1、车用涡轮增压胶管建设项目：项目总投资为 7,844.00 万元，其中固定资产投资 5,662.00 万元，铺底流动资金 2,182.00 万元。车用涡轮
增压胶管建设项目承诺投入募集资金 7,778.51 万元，实际投入 6,631.06 万元，占投资进度 85.25%。车用涡轮增压胶管建设项目募集资金计划实
际投入与承诺投入相差较大的主要原因为公司原计划投入三条国外进口涡轮增压胶管生产线，计划金额约为 2,700.00 万元。在实施过程中，公司
未达到计划进
根据实际情况，只购买了一条国外进口生产线，另外两条生产线改由国内采购替代，实际投入金额约为 1,300 万元，减少投入资金约 1,400 万
度或预计收益
元。公司根据国际国内产品市场的需求，现有新增添设备及设施能够满足客户订单需求。
的情况和原因
（分具体项目） 2、研发中心扩建项目：项目建设期为 1 年，工程总投资估算为 4,147.00 万元。其中，土建工程投资 1,500.00 万元，设备购置及安装费 2,587.00
万元，应用软件 60.00 万元。项目承诺投入募集资金 4,113.75 万元，实际投入 1,288.96 万元，占投资进度 31.33%。研发中心扩建项目募集资
金计划投入与实际投入相差较大的主要原因为公司根据客观情况变化和实际需求对研发中心房屋进行了规划改造，未实施研发中心土建工程的计
划投资 1,500 万元及应用软件投资 60 万元，相关工程已经过完工验收，不再追加投资。新购置研发设备、检测设备及配套设施等项目建设，提
升了研发中心技术升级，以及缩短开发周期、满足了客户多样化需求的能力，增强公司的核心竞争力。故不再追加投入，未来将视市场需求变动
情况以自有资金进行扩建。
（二）募集资金承诺项目未达到预计收益的情况和原因
1、车用流体软管扩建项目本年实现收益 3,775.65 万元，累计实现的效益 42,293.19 万元，承诺的收益为每年 6,243.00-6,818.00 万元。
2、车用涡轮增压胶管扩建项目本年实现收益 970.78 万元，累计实现的效益 4,449.16 万元，承诺的收益为每年 4,921.01-5,349.36 万元。
3、以上两个项目未达到预期收益的主要原因：因受宏观经济增速放缓、中美贸易摩擦、消费者信心下降，汽车消费动力不足。同时，公司
受中国汽车市场的影响,使公司为汽车主机厂配套零部件供配量和价格下降受到了较大影响。目前该项目生产量尚未达到设计产能要求，致使该募
集资金项目未达到预期收益。
项目可行性发
生 重 大 变 化 的无
情况说明
超募资金的金
额、用途及使用 无
进展情况
募集资金投资
项 目 实 施 地 点无
变更情况
募集资金投资
项 目 实 施 方 式无
调整情况
截至 2016 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目总额为 5,775.24 万元，2017 年 2 月 16 日，信永中和会计师事务所（特殊普通
募集资金投资 合伙）出具《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（XYZH/2016CDA50316）对公司以自筹资金预先投入募投项目情况予以鉴证。根
项 目 先 期 投 入 据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》第十五条的规定，公司于 2016 年 12 月 8
及置换情况 日按照披露的《四川川环科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》所列示的截至 2016 年 6 月 30 日预先投入募投项目的
自筹资金进行了置换，置换金额为 3,352.18 万元。2017 年 3 月 17 日、2017 年 3 月 23 日公司将以自筹资金预先投入募集资金投资项目的剩余部
分进行了置换，置换金额为 2,423.06 万元。
用闲置募集资 经 2016 年 12 月 15 日第四届董事会第八次会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用募集资金 6,000
金 暂 时 补 充 流 万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过自该次董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。2017 年 10 月 18 日，公司归还 1,000
动资金情况 万 元 至 中 信 银 行 成 都 天 府 支 行 8111001013600227888 账 户 内， 2017 年 12 月 13 日， 公 司 归 还 3,000 万 元至 中 信 银 行 成 都 天 府 支 行
8111001013600227888 账户内，2017 年 12 月 13 日，公司归还 2,000 万元至工商银行达州大竹支行 2317578129122129037 账户内。
2018 年 11 月 22 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
经全体董事表决，一致同意公司使用节余募集资金约 4,096.34 万元（含已收及应收利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充公
司日常经营流动资金。
1、车用涡轮增压胶管建设项目：项目总投资为 7,844 万元，其中固定资产投资 5,662 万元，铺底流动资金 2,182 万元。车用涡轮增压胶管建
设项目承诺投入募集资金 7,778.51 万元，实际投入 6,630.64 万元，占投资进度 85.24%。车用涡轮增压胶管建设项目募集资金计划实际投入与承诺
项 目 实 施 出 现 投入相差较大的主要原因为公司原计划投入三条国外进口涡轮增压胶管生产线，计划金额约为 2,700 万元。在实施过程中，公司根据实际情况，
募 集 资 金 结 余 只购买了一条国外进口生产线，另外两条生产线改由国内采购替代，实际投入金额约为 1,300 万元，减少投入资金约 1,400 万元。公司根据国际
的金额及原因 国内产品市场的需求，现有新增添设备及设施能够满足客户订单需求。
2、研发中心扩建项目：项目建设期为 1 年，工程总投资估算为 4,147 万元。其中，土建工程投资 1,500 万元，设备购置及安装费 2,587 万元，
应用软件 60 万元。项目承诺投入募集资金 4,113.75 万元，实际投入 1,288.96 万元，占投资进度 31.33%。研发中心扩建项目募集资金计划投入与
实际投入相差较大的主要原因为公司根据客观情况变化和实际需求对研发中心房屋进行了规划改造，未实施研发中心土建工程的计划投资 1,500
万元及应用软件投资 60 万元，相关工程已经过完工验收，不再追加投资。新购置研发设备、检测设备及配套设施等项目建设，提升了研发中心
技术升级，以及缩短开发周期、满足了客户多样化需求的能力，增强公司的核心竞争力。故不再追加投入，未来将视市场需求变动情况以自有资
金进行扩建。
尚未使用的募
集资金用途及 截至 2018 年 10 月 31 日，尚未使用的募集资金专户 4,096.34 元，本次公司使用节余募集资金永久补充流动资金仅限于与公司主营业务相关
去向 的生产经营使用，不会直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等。
募集资金使用 为提高募集资金使用效率，经 2016 年 12 月 15 日第四届董事会第八次会议，审议通过《关于使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募
及 披 露 中 存 在 投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中
的 问 题 或 其 他 涉及的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金到公司一般账户。截至 2018 年 12 月 31 日，公司不存在以银行承兑汇票支付募集资金投资项
情况 目尚未从募集资金专户中划出的情况。
注：公司 2018 年第三次临时股东大会已审议通过节余募集资金 4,096.34 万元永久补充流动资金。截至 2018 年 12 月 31 日，该节余募集资金尚未转
出募集资金专户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年 11 月 22 日，公司召开第五届董事会第十五次会议及第
五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于首次公开发行的募投项
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司首次
公开发行的募集资金投资项目已达到预定可使用状态，为提高募集资
金使用效率，降低财务费用，公司对募投项目结项并将节余募集资金
4,096.34 万元永久性补充流动资金。
五、募集资金使用及披露
公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》及公司募集资金管理制度等规定使用募集资金，并及
时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集
资金的情形。
六、会计师的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对《四川川环科技股份
有限公司关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行
了专项审核，并出具了“XYZH/2019CDA40078 号”《募集资金年度存
放与使用情况鉴证报告》。报告认为：川环科技上述募集资金年度存
放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所
有重大方面如实反映了川环科技 2018 年度募集资金的实际存放与使
用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：川环科技严格执行募集资金专户存储制
度，有效执行募集资金三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和
实际控制人占用、委托理财等情形。2018 年度公司募集资金具体使
用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的
情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于四川川环科技股
份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字
盖章页）
保荐代表人：_________
黄刚
湘财证券股份有限公司
2019 年 4 月 2 日
（本页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于四川川环科技股
份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字
盖章页）
保荐代表人：_________
颜昌军
湘财证券股份有限公司
2019 年 4 月 2 日
