优德精密:长江证券承销保荐有限公司关于公司2018年度持续督导跟踪报告2019-04-26
2018
保荐机构名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:优德精密
保荐代表人姓名:何君光 联系电话:010-57065382
保荐代表人姓名:徐中华 联系电话:021-61118978
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 1次
(2)报告事项的主要内容 更换持续督导工作保荐代表人
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2018 年 11 月 16 日
(3)培训的主要内容 上市公司再融资新规、停复牌新规、
回购新规以及发行股份购买资产同
时募集配套资金政策。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
1、曾正雄、昆山曼尼商务咨询有限公司股份锁定承诺 是 不适用
2、张智伟、昆山伟裕商务咨询有限公司股份锁定承诺 是 不适用
3、United Creation Management Limited、BEEANTAH
INDUSTRIAL (M) SDN. BHD.、东发精密工业有限公
是 不适用
司、昆山品宽商务咨询有限公司、昆山康舒坦特商务
咨询有限公司股份锁定承诺
4、林胜枝股份锁定承诺 是 不适用
5、吴宗颖、杨凌辉、袁家红、陈志伟股份锁定承诺 是 不适用
6、富兰德林控股(香港)股份有限公司、昆山凌瑞商
是 不适用
务咨询有限公司股份锁定承诺
7、巩军华股份锁定承诺 是 不适用
8、曾正雄、吴宗颖、杨凌辉、袁家红、陈志伟、张智
伟、林胜枝、United Creation Management Limited、
BEEANTAH INDUSTRIAL (M) SDN. BHD.、东发精密 是 不适用
工业有限公司、昆山曼尼商务咨询有限公司、昆山品
宽商务咨询有限公司、昆山康舒坦特商务咨询有限公
司、昆山伟裕商务咨询有限公司关于股份减持的承诺
9、富兰德林控股(香港)股份有限公司关于股份减持
是 不适用
的承诺
10、曾正雄关于避免同业竞争承诺函 是 不适用
11、曾正雄关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
12、United Creation Management Limited、BEEANTAH
INDUSTRIAL (M) SDN. BHD.、富兰德林控股(香港)
是 不适用
股份有限公司、东发精密工业有限公司关于减少和规
范关联交易的承诺
13、曾正雄关于稳定股价的承诺 是 不适用
14、全体董事(除独立董事)和高管关于稳定股价的承诺 是 不适用
15、优德精密关于稳定股价的承诺 是 不适用
16、全体董事及高管关于公司填补被摊薄即期回报措
是 不适用
施及承诺
17、优德精密关于公司填补被摊薄即期回报措施及承
是 不适用
诺
18、优德精密对招股说明书信息披露的承诺 是 不适用
19、曾正雄对招股说明书信息披露的承诺 是 不适用
20、全体董监高对招股说明书信息披露的承诺 是 不适用
21、优德精密关于利润分配政策的承诺 是 不适用
22、曾正雄、United Creation Management Limited、
BEEANTAH INDUSTRIAL (M) SDN. BHD. 、东发精
密工业有限公司、富兰德林控股(香港)股份有限公
司、昆山曼尼商务咨询有限公司、昆山伟裕商务咨询 是 不适用
有限公司、昆山康舒坦特商务咨询有限公司、昆山品
宽商务咨询有限公司、昆山凌瑞商务咨询有限公司关
于履行所作承诺的约束措施
23、优德精密关于履行所作承诺的约束措施 是 不适用
24、全体董事和高管关于履行所作承诺的约束措施 是 不适用
25、曾正雄、United Creation Management Limited、
BEEANTAH INDUSTRIAL (M) SDN. BHD.、东发精密
工业有限公司、富兰德林控股(香港)股份有限公司、
昆山曼尼商务咨询有限公司、昆山伟裕商务咨询有限 是 不适用
公司、昆山康舒坦特商务咨询有限公司、昆山品宽商
务咨询有限公司、昆山凌瑞商务咨询有限公司关于所
持股份权利未受限制及无重大权属纠纷的承诺
26、曾正雄、United Creation Management Limited、
BEEANTAH INDUSTRIAL (M) SDN. BHD.、东发精密
工业有限公司、富兰德林控股(香港)股份有限公司、
昆山曼尼商务咨询有限公司、昆山伟裕商务咨询有限 是 不适用
公司、昆山康舒坦特商务咨询有限公司、昆山品宽商
务咨询有限公司、昆山凌瑞商务咨询有限公司补缴社
保公积金和补税承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 原保荐代表人孙玉龙先生因个人原因无法继续担
任优德精密的持续督导工作的保荐代表人,为保证
持续督导工作有序开展,本保荐机构决定由保荐代
表人徐中华先生接替其负责持续督导工作,继续履
行保荐职责。
2.报告期内中国证监会和本 详见 《长江证券股份有限公司 2018 年年度报告》
所对保荐机构或者其保荐的 第五节第十二项披露的相关内容。
公司采取监管措施的事项及
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(此页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于优德精密工业(昆山)
股份有限公司 2018 年度持续督导跟踪报告》之签署页)
保荐代表人:
何君光 徐中华
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日