北京大成（上海）律师事务所
关于优德精密工业（昆山）股份有限公司
    2021 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的


         法律意见书




          北 京 大 成 (上 海 )律 师 事 务 所

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                 北京大成（上海）律师事务所
         关于优德精密工业（昆山）股份有限公司
                 2021 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的
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致：优德精密工业（昆山）股份有限公司

    优德精密工业（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第二次临

时股东大会于 2021 年 12 月 27 日在江苏省昆山市召开。北京大成（上海）律师

事务所（以下简称“本所”）经公司聘请委派宋琳琳律师、黄佳律师出席现场会

议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东

大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规和规范性文件以及《优

德精密工业（昆山）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就

本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表

决方式和表决程序、会议决议等出具法律意见。

    为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审

查，查阅了相关会议文件，包括并不限于：

    1、《公司章程》；

    2、公司第四届董事会第二次会议决议、会议记录；

    3、公司第四届监事会第二次会议决议、会议记录；

    4、公司于 2021 年 12 月 11 日在深圳证券交易所官方网站、巨潮资讯网披露

《优德精密工业（昆山）股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的

通知》及于 2021 年 12 月 11 日在深圳证券交易所官方网站、巨潮资讯网披露的

会议审议事项；


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    5、公司 2021 年第二次临时股东大会出席会议股东及股东代理人的登记记录

及凭证资料；

    6、公司 2021 年第二次临时股东大会会议文件。

    本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业

务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下：



    一、本次股东大会的召集和召开程序

    本次股东大会是由公司董事会根据 2021 年 12 月 10 日召开的第四届董事会

第二次会议决议召集。公司已于 2021 年 12 月 11 日在深圳证券交易所官方网站

和巨潮资讯网披露本次会议审议事项，于 2021 年 12 月 11 日在深圳证券交易所

官方网站和巨潮资讯网披露《优德精密工业（昆山）股份有限公司关于召开 2021

年第二次临时股东大会的通知》,决定于 2021 年 12 月 27 日在江苏省昆山市玉山

镇迎宾中路 1123 号公司办公楼行政会议室召开 2021 年第二次临时股东大会，同

时将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知

全体股东。

    本所律师认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《股东大会

规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。



    二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格

    本次股东大会由公司董事会召集。采取现场投票和网络投票相结合的方式。

    出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（包括代理人）共计 8 人（共

代表 8 名股东），代表有表决权的股份 82,447,000 股，占公司有表决权股份总数

的 61.8322％。前述有表决权的股东均于 2021 年 12 月 20 日即公司公告的股权登

记日持有公司股票，并于会议登记日进行了登记。


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    经核查，出席会议的个人股东持有本人居民身份证和股东帐户卡，出席会议

的法人股股东代表均已获得股东单位出具的授权委托书、股东账户卡、加盖公章

的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证，股东的代理人均持有股东出具的

合法有效的授权委托书及其身份证明。

    会议由公司董事长曾正雄先生主持。公司董事、董事会秘书、监事通过现场

参加会议的方式出席了本次会议，因受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，部分股东

和董事无法到达本次股东大会现场会议指定的会议地点，该等人员均通过视频方

式出席了现场会议。公司高级管理人员和本所律师通过现场参加会议的方式列席

了本次会议。

    公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络

投票平台，其中，通过交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 12 月 27 日上午

9:15-9:25,9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为 2021 年

12 月 27 日 9:15-15:00 的任意时间。根据深圳证券信息有限公司提供给公司的网

络投票统计结果，在有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共 2 名，所持

股份共计 3,600 股，占公司股份总数的 0.0027%。

    出席本次会议的中小股东和股东代理人共计 2 名，代表股份 3,600 股，占公

司股份总数的 0.0027%。其中现场出席 0 名，代表股份 0 股；通过网络投票 2 名，

代表股份 3,600 股。

    经合理验证，本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》、《股

东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。



    三、本次股东大会的议案

    根据公司董事会 2021 年 12 月 11 日公告的会议通知，公司董事会已于法定

时间内公布了本次股东大会的议案：


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    1、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。

    经验证，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股东大

会不存在对原有议案进行修改或提出新提案的情况，不存在对本次股东大会通知

的公告中未列明的事项进行表决的情形。



    四、本次股东大会的表决方式和表决程序

    本次股东大会的表决采取了现场投票和网络投票两种方式表决。

    出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的事项进

行了表决。

    本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》及公告规定的程序由本所

律师、股东代表等共同进行了计票、监票工作，同时对本次股东大会涉及中小投

资者单独计票的议案的表决情况进行了单独统计。

    经核查，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网

络形式的投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了参加

本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。

    具体如下：

    1、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》

    同意 82,447,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9956%，反对 3,600

股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0044%，弃权 0 股，占出席会议所有股东

所持股份的 0.0000%。根据投票表决结果，通过该项议案。

    本所律师认为，公司本次股东大会的表决方式和表决程序符合《公司法》、

《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，合

法有效。




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    五、本次股东大会的表决结果及决议

    本次股东大会做出决议，审议通过了会议通知公告所列明的《关于部分募投

项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。

    本所律师认为，本次股东大会的表决结果及通过的各项决议符合《公司法》、

《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件和《公司章程》的规定，合法有

效。



    六、结论

    本所律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合《公

司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定，

会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果合法有效。



    本法律意见书仅用于为公司 2021 年第二次临时股东大会见证之目的。本所

同意将本法律意见书作为公司 2021 年第二次临时股东大会的必备公告文件随同

其他文件一并公告，并依法承担相关法律责任。

    （本法律意见书正本一式肆份，其中三份由本所提交贵公司，一份由本所留

档）。

                                （以下无正文）




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    （本页无正文，为《北京大成（上海）律师事务所关于优德精密工业（昆山）

股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书》签署页）




    北京大成（上海）律师事务所（盖章）

    负责人：




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                                                              宋琳琳 律师



                                             经办律师：
                                                                黄 佳 律师




                                                                年    月    日




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