长江证券承销保荐有限公司
关于优德精密工业（昆山）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）作为优德精密工业（昆
山）股份有限公司（以下简称“优德精密”或“公司”）首次公开发行股票并在创
业板上市持续督导之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对优德精密 2021 年度募集资金
存放与使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准优德精密工业（昆山）股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2016】2057 号文）核准，优德精密
向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,667 万股，每股发行价 15.03 元；
本次发行募集资金总额为人民币 25,055.01 万元，扣除发行费用 3,234.86 万元（不
含增值税）后实际募集资金净额为人民币 21,820.15 万元。上述募集资金已由大
华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 9 月 26 日出具大华验字【2016】
第 000956 号《验资报告》审验。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 12,744.90 万元，
其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
1,361.96 万元；于 2016 年 9 月 27 日起至 2021 年 12 月 31 日止使用募集资金人
民币 11,382.94 万元，具体明细如下：
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 21,820.15
项目投入 B 9,844.59
截至期初累计发生额
利息及理财收益 C 1,776.86
本期发生额 项目投入 D 2,900.32
1
利息及理财收益 E 279.50
项目投入 F=B+D 12,744.90
截至期末累计发生额
利息及理财收益 G=C+E 2,056.36
2021 年 12 月 31 日应结存
H=A-F+G 11,131.61
余额
2021 年 12 月 31 日实际结
I 1,731.60
存余额
差异（注） J=H-I 9,400.00
注：应结余募集资金与实际结余募集资金差异 9,400.00 万元，系根据董事会决议用于
购买银行保本理财产品 6,400.00 万元和补充流动资金 3,000.00 万所致。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《优德精密工业（昆山）股份有
限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司
2016 年第二届董事会第十二次会议决议审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在交通银行股份有
限公司昆山分行、中国工商银行股份有限公司昆山分行、中信银行股份有限公
司经济技术开发区支行、上海浦东发展银行昆山支行、中国建设银行股份有限
公司昆山高新区支行五家银行开设募集资金专项账户，并于 2016 年 10 月 19 日
与长江证券承销保荐有限公司、五家银行签署了《募集资金专户存储三方监管
协议》（以下简称“监管协议”），监管协议符合相关法律规定，监管协议的履行
不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
通知存款
交通银行 325391455018800007244 - 271.19
活期存款
中国工商银行 1102023629000132325 - 5.90 活期存款
中信银行 8112001013700204675 - 769.97 协定存款
上海浦东发展银行 89070155300009032 - 362.20 协定存款
通知存款
中国建设银行 32250198648300000222 23,151.71 322.34
活期存款
合 计 23,151.71 1,731.60
三、2021 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
2
四、募集资金使用及披露中存在的问题
优德精密已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，
募集资金的使用和管理不存在违规情况。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对优德精密《2021 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《优德精密工业（昆山）
股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2022]000269 号）。
报告认为，优德精密公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督
管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允
反映了优德精密公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
六、保荐机构的主要核查工作
报告期内，长江保荐的保荐代表人及项目组成员通过资料审阅，与管理层
沟通等多种方式，对优德精密募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施
情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、
公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、中介机构相关报告，并与
公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
截至 2021 年 12 月 31 日，优德精密募集资金存放和使用符合《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，未发现募集资金使用违
反相关法律法规的情形。长江保荐对优德精密截至 2021 年 12 月 31 日募集资金
使用与存放情况无异议。
3
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于优德精密工业（昆山）
股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
何君光 章睿鹏
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
4
附表
募集资金使用情况表
编制单位：优德精密工业（昆山）股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 21,820.15 本年度投入募集资金总额 2,900.32
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 12,744.91
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 募集资金 截至期末累 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行
调整后投资 本年度投
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 承诺投资总 计投入金额 投资进度 可使用状态日 实现的 到预计 性是否发生
总额(1) 入金额
部分变更） 额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 效益 效益 重大变化
承诺投资项目
1、精密模具零部件扩建项目 否 9,897.10 9,897.10 2,040.23 8,441.83 85.30% 2021 年 12 月 738.01 否 否
2、自动化设备零部件扩建项目 否 4,541.30 4,541.30 700.95 3,332.00 73.37% 2021 年 12 月 261.62 否 否
3、制药模具及医疗器材零部件扩建
否 5,495.40 5,495.40 145.54 570.46 10.38% 2022 年 10 月 35.38 否 否
项目
4、研发中心扩建项目 否 1,886.35 1,886.35 13.60 400.62 21.24% 2022 年 12 月 - 注1 否
承诺投资项目小计 21,820.15 21,820.15 2,900.32 12,744.91 1,035.01
临时闲置募集资金使用情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金 3,000.00 3,000.00 100%
用闲置募集资金购买保本银行理财
6,400.00 6,400.00 80%
产品
临时闲置募集资金使用小计 9,400.00 9,400.00
超募资金投向 不适用
合 计 21,820.15 21,820.15 12,300.32 22,144.91 1,035.01
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一、未达到计划进度的情况和原因：
1、2020 年度，考虑新冠疫情等因素影响，结合公司现有制药模具及医疗器材零部件市场订单情况，调整“制药模具及医疗器材零部件扩
建项目”预计完成日期延期至 2022 年 10 月 31 日。
2020 年 10 月 28 日召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议案》，调整制药模具及医
疗器材零部件扩建项目实施期限，项目变更前：预计 2020 年 10 月完成建设；变更后：预计于 2022 年 10 月 31 日完成建设。
2、2018 年度受下游汽车行业增速放缓，中美贸易摩擦影响，行业竞争加剧，为保障股东利益，确保募集资金投资项目实施的有效性，公
司适当控制了募集资金投资项目的投资进度。
2019 年 10 月 24 日召开了第三届董事会第五次会议审议通过了《关于延长募集资金投资项目实施期限的议案》，调整精密模具零部件扩建
未达到计划进度或预计收益的情况 项目、自动化设备零部件扩建项目及研发中心扩建项目实施期限至 2021 年 12 月 31 日。
和原因（分具体募投项目） 3、 因公司 ERP 系统持续优化，研发设备投入有所放缓，软件的部分功能由公司资讯部门自主开发取代，部分的功能需求延后实现，从
而在一定程度上影响了项目的投资进度。调整“研发中心扩建项目”预计完成日期延期至 2022 年 12 月 31 日。
2021 年 12 月 10 日召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议
案》，调整研发中心扩建项目实施期限。项目变更前：预计 2021 年 12 月 31 日完成建设；变更后：预计于 2022 年 12 月 31 日完成建设。
二、未达到预计收益的情况和原因：
1、精密模具零部件扩建项目、自动化设备零部件扩建项目：受下游汽车行业增速放缓及疫情持续影响，精密模具零部件扩建项目、 自动
化设备零部件扩建项目于 2021 年末才扩建完毕，因此未能完成原预计收益。
2、制药模具及医疗器材零部件扩建项目：受疫情等因素影响，建设投入进度放缓，项目尚未达到预定可使用状态，因此未能完成原预计
收益。
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
超募资金的金额、用途及使用进展情
不适用
况
2017 年 5 月 18 日公司 2016 年度股东大会审议通过《关于变更部份募投项目实施地点的议案》，制药模具及医疗器材零部件扩建项目实施
募集资金投资项目实施地点变更情 地点变更前:拟将优德精密原厂区宿舍楼进行拆除并建设生产厂房；变更后:昆山高新区迎宾路南侧和北门路西侧建设中的迎宾厂。2017 年 6 月
况 21 日取得昆山市发展和改革委员会备案的通知，备案号：昆发改投备案(2017)180 号。
信息披露：公司已于 2017 年 5 月 18 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2017- 018。
募集资金投资项目实施方式调整情 不适用
6
况
公司第二届董事会第十二次会议于 2016 年 11 月 18 日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》：同意公
司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定编制募集资金置换已投入募集资
募集资金投资项目先期投入及置换
金项目的自筹资金 13,619,600.00 元的专项说明，审计机构大华会计师事务所已出具大华核字[2016]004677 号《鉴证报告》。公司已于 2016 年
情况
11 月 28 日自募集资金专用账户转出 13,619,600.00 元，用于置换先期投入项目资金。
信息披露：公司已于 2016 年 11 月 18 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2016-019。
一、2016 年 11 月 18 日召开公司第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》（公告
编号：2016-021）。在确保募集资金投资项目正常实施的前提下，公司将闲置募集资金人民币 3,000 万元用于补充流动资金，使用期限为自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还到募集资金专用账户。公司于 2016 年 11 月 28 日及 29 日划转 3,000 万元至自有资金账户。
本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金到期日为 2017 年 11 月 17 日。截至 2017 年 10 月 23 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募
集资金 3,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户，至此本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。信息披露：公司已于 2017
年 10 月 23 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2017-047。
二、2017 年 10 月 24 日召开公司第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在确
保募集资金投资项目正常实施的前提下，公司拟将闲置募集资金人民币 3,000 万元用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月，到期归还到募集资金专用账户。公司于 2017 年 10 月 31 日划转 3,000 万元至自有资金账户。信息披露：公司已于 2017 年 10 月
24 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2017-053。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金到期日为 2018 年 10 月 23 日。截至 2018 年 10 月 23 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募
情况
集资金 3,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户，至此本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。信息披露：公司已于 2018
年 10 月 23 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2018-045。
三、2018 年 10 月 29 日召开公司第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在
确保募集资金投资项目正常实施的前提下，公司拟将闲置募集资金人民币 3,000 万元用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，到期归还到募集资金专用账户。公司于 2018 年 10 月 30 日至 11 月 1 日共划转 3,000 万元至自有资金账户。信息披露：公司已
于 2018 年 10 月 30 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2018-051。
本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金到期日为 2019 年 10 月 28 日。截至 2019 年 10 月 24 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募
集资金 3,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户，至此本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。信息披露：公司已于 2019
年 10 月 24 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2019-056。
四、2019 年 10 月 24 日召开公司第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在确保
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募集资金投资项目正常实施的前提下，公司拟将闲置募集资金人民币 3,000 万元用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月，到期归还到募集资金专用账户。公司于 2019 年 10 月划转 3,000 万元至自有资金账户。信息披露：公司已于 2019 年 10 月 24 日，
在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2019-053。
本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金到期日为 2020 年 10 月 23 日。截至 2020 年 10 月 22 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募
集资金 3,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户，至此本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。信息披露：公司已于 2020
年 10 月 22 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2020-059。
五、2020 年 10 月 28 日召开公司第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在确保
募集资金投资项目正常实施的前提下，公司拟将闲置募集资金人民币 3,000 万元用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月，到期归还到募集资金专用账户。公司于 2020 年 10 月划转 3,000 万元至自有资金账户。信息披露：公司已于 2020 年 10 月 29 日，
在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2020-066。
本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金到期日为 2021 年 10 月 27 日。截至 2021 年 10 月 27 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募
集资金 3,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户，至此本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。
六、2021 年 10 月 28 日召开公司第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在确
保募集资金投资项目正常实施的前提下，公司拟将闲置募集资金人民币 3,000 万元用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月，到期归还到募集资金专用账户。公司于 2021 年 10 月划转 3,000 万元至自有资金账户。信息披露：公司已于 2021 年 10 月 29 日
在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2021-061。
一、2016 年 11 月 18 日召开公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》：公司拟在不
影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，使用不超过人民币 9,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好的银行保本型产品。进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，并授权董事长最
终审定并签署相关实施协议或合同等文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。具体内容详见公司于 2016 年 11 月 18 日在巨潮资讯网披露的相
关公告，公告编号：2016-020。
使用暂时闲置募集资金进行现金管理
公司前期使用闲置募集资金进行现金管理均已到期赎回，公司收回本金 9，000 万，收到前期理财产品收益合计是 3,122,383.57 元，并已全
的情况
部归还至募集资金专用账户。信息披露：公司已于 2017 年 11 月 20 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2017-055。
二、2017 年 10 月 24 日召开公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》：公司拟在不
影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，使用不超过人民币 10,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好的银行保本型产品。进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。具体内容详见公
司于 2017 年 10 月 24 日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2017-052。
8
公司如上使用闲置募集资金进行现金管理均已到期赎回，公司收回本金人民币 10,000 万元，收到理财产品收益合计人民币 3,948,152.39 元，
并已全部归还至募集资金专用账户。信息披露：公司已于 2018 年 10 月 30 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2018-050。
三、2018 年 10 月 29 日召开公司第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》：在确保
不影响募集资金投资项目建设及公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过 10,000 万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好的银行保本型产品。进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。信息披露：公司已于 2018
年 10 月 30 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2018-050。
公司使用上述闲置募集资金进行现金管理均已到期赎回，公司收回本金人民币 10,000 万元，收到理财产品收益合计人民币 4,098,904.10 元，
并已全部归还至募集资金专用账户。信息披露：公司已于 2019 年 10 月 24 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2019-052。
四、2019 年 10 月 24 日召开公司第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影
响募集资金投资项目建设及公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过 10,000 万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买不超
过 12 个月的保本型理财产品。进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。信息披露：公司已于 2019 年 10 月
24 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2019-052。
公司使用上述闲置募集资金进行现金管理均已到期赎回，公司收回本金人民币 10,000 万元，收到理财产品收益合计人民币 3,606,698.63 元，
并已全部归还至募集资金专用账户。信息披露：公司已于 2020 年 10 月 29 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2020-065。
五、2020 年 10 月 28 日召开公司第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影
响募集资金投资项目建设及公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过 10,000 万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全
性高、流动性好银行保本型产品。进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。截至 2020 年 12 月 31 日，银行保
本型产品余额为 8,500.00 万元。信息披露：公司已于 2020 年 10 月 29 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2020-065。
公司使用上述闲置募集资金进行现金管理均已到期赎回，公司收回本金和理财产品收益，并已全部归还至募集资金专用账户。信息披露：
公司已于 2021 年 10 月 27 日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2021-055。
六、2021 年 10 月 28 日召开公司第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不
影响募集资金投资项目建设及公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过 8,000 万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全
性高、流动性好银行保本型产品。进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。信息披露：公司已于 2021 年 10
月 29 日在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2021-060。截至 2021 年 12 月 31 日，银行保本型产品余额为 6,400.00 万元，公司于 2021 年 11 月 1
日在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2021-066。
项目实施出现募集资金结余的金额 2021 年 12 月 27 日，经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，
及原因 公司募集资金投资项目“精密模具零部件扩建项目”和“自动化设备零部件扩建项目”已达到预定可使用状态。截至 2021 年 11 月 30 日，此
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两项结余募集资金 3,669.05 万元（包括现金管理收到的理财收益、利息收入永久补充流动资金，具体金额以实际结转时专户资金余额为准）。
结余原因：公司在确保募投项目质量的前提下，严格执行预算管理，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，充分考虑资源的综合利
用，加强了对项目费用的控制、监督和管理，减少了设备、工程成本，节约了部分募集资金；在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金
安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的理财收益；公司通过收购昆山德系智能装备有限公司与公司自动化设备
零部件产品协同发展，结合公司目前的生产经营及市场情况，项目产能进行了相应调整，形成部分募集资金的节余。
信息披露：公司已于 2021 年 12 月 10 日在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2021-076。
尚未使用的募集资金以协定存款、通知存款及活期存款等方式存放于监管银行。
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
注 1：研发检测中心新建项目建成后不产生直接经济效益，但项目的建成将提升公司新产品、新技术、新材料的研究开发能力，提高产品附加值，增强公司的核心竞争力。
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