东北证券股份有限公司
关于北京万集科技股份有限公司
2022年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：万集科技
保荐代表人姓名：杭立俊 联系电话：010-63210835
保荐代表人姓名：贾奇 联系电话：010-63210852
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（ 包 括但 不限
于 防止 关联方 占用 公司 资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
1．控股股东、实际控制人翟军作出的股份减持承诺 是 不适用
2．控股股东、实际控制人翟军作出的其他承诺 是 不适用
3．第二大股东崔学军作出的股份减持承诺 是 不适用
4．第二大股东崔学军作出的其他承诺 是 不适用
5．其他董事、监事、高级管理人员翟军、崔学军、刘会喜、邓永强
是 不适用
、房颜明、肖亮作出的其他承诺
6．持有公司股份的董事、监事、高级管理人员刘会喜、邓永强、房
是 不适用
颜明、肖亮作出的股份减持承诺
7．持有公司股份的董事、监事、高级管理人员刘会喜、邓永强、房
是 不适用
颜明、肖亮作出的其他承诺
8．北京万集科技股份有限公司作出的其他承诺 是 不适用
9．东方基金管理股份有限公司、UBSAG、财通基金管理有限公司
、上海纯达资产管理有限公司、赵爱立、霍建勋、郭伟松、银河资
是 不适用
本资产管理有限公司、济南瑞和投资合伙企业（有限合伙）、湖南
轻盐创业投资管理有限公司、吕强作出的股份减持承诺
10．崔学军作出的股份增持承诺 是 不适用
11．翟晓光作出的离任承诺 是 不适用
12．崔学军作出的离任承诺 是 不适用
13．房颜明、肖亮作出的离任承诺 是 不适用
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
（1）2022年3月22日，中国
证券监督管理委员会天津
监管局向东北证券股份有
限公司（以下简称“东北证
券”）天津分公司出具了《
关于对东北证券股份有限
公司天津分公司采取出具
警示函措施的决定》（津证
监措施【2022】10号）。该
决定指出，东北证券天津分
公司存在以下行为：一是新
营业场所开业前，未按规定
申请换发《经营证券期货业
2．报告期内中国证监会和本所 对保荐人或者其
务许可证》；二是存在不具
保 荐 的公司采取监管措施的事项及 整改情况
备基金从业资格人员违规
参与基金销售活动的情况；
三是参与基金销售的人员
承担与基金销售活动有利
益冲突的岗位职责，天津证
监局对其采取了出具警示
函的行政监管措施。收到上
述监管函件后，东北证券已
严格按照监管要求完成整
改工作，并向监管机报送整
改报告。
（2）2022年6月29日，东北
证券收到中国证券监督管
理委员会吉林监管局《关于
对东北证券股份有限公司
采取责令改正措施的决定》
（吉证监决[2022]5号），该
决定指出，东北证券存在以
下行为：一是在部分证券交
易单元租用协议未明确约
定提供研究成果义务的情
况下，将部分证券交易席位
租赁收入确认为投资咨询
业务收入；二是未在2021年
年度报告中披露投资咨询
业务收入变动异常的原因。
吉林证监局决定对东北证
券采取责令改正的行政监
管措施。收到上述监管函件
后，东北证券已严格按照监
管要求完成整改工作，对《
2021年年度报告》相关项目
进行更正，并按要求向监管
机构报送整改报告。
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于北京万集科技股份有限公
司2022年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
杭立俊 贾 奇
东北证券股份有限公司
2022年8月26日