申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                 关于无锡路通视信网络股份有限公司

                      持续督导定期现场检查报告

                                                       被保荐公司简称：
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                                                       路通视信

                                                       联系电话：
保荐代表人姓名：张文亮
                                                       021-33389809

                                                       联系电话：
保荐代表人姓名：李永红
                                                       021-54033888

现场检查人员姓名：张文亮、邵荣圣


现场检查对应期间：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日


现场检查时间：2019 年 8 月 21 日、2019 年 8 月 28 日

一、现场检查事项                                       现场检查意见

（一）公司治理                                 是          否       不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规         是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行           是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资         是
料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员
                                               是
签名确认


                                     1
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则     是
履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了
                                                   不适用
相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变
                                                   不适用
化，是否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方
                                           是
面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在
                                           是
同业竞争

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设
                                           是
立内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计
                                                   不适用
制度并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是
                                           是
否合规（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报     是
告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大     是
问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以     是
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金
                                           是
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）

                                  2
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审     是
计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工     是
作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员
                                           是
会提交一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务
                                                     不适用
等事项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致       是

2.公司已披露的内容是否完整                 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者
                                           是
取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项     是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等
                                           是
是否符合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互
                                           是
动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其关联人直接或者间接占用上市公司资金或     是
者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不     是
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其
                                  3
他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相
                                           是
应的信息披露义务

4.关联交易价格是否公允                     是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形         是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应
                                                   不适用
的信息披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
                                                   不适用
不清偿被担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否
                                                   不适用
重新履行了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方
                                           是
监管协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行         是

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理
                                           是
财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投     是
入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行             不适用
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项
                                           是
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符


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7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大
                                           是
风险

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）

1.业绩是否存在大幅波动的情况               是

2.业绩大幅波动是否存在合理解释             是

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不
                                           是
存在明显异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）

1.公司是否完全履行了相关承诺               是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺           是

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披
                                           是
露

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实
                                                   不适用
披露

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及
                                           是
合理原因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不
                                           是
存在重大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或
                                           是
者风险

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的
                                                   不适用
问题是否已按相关要求予以整改
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二、现场检查发现的问题及说明

经核查，报告期内，公司营业收入同比下降 33.29%，归属于上市公司股东的
净利润同比下降 77.35%。公司经营业绩出现较大幅度的下滑，主要原因是：
由于广电行业总体网络双向化建设放缓和网络宽带化改造投入减少，公司设备
类产品销售收入有所下降以及计提资产减值准备等。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于无锡路通视信
网络股份有限公司持续督导定期现场检查报告》之签章页）




      保荐代表人：

                        张文亮                         李永红




                                      申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                                                  2019 年 9 月 2 日




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