丝路视觉：中信证券股份有限公司关于公司2017年度跟踪报告2018-04-10
中信证券股份有限公司
关于丝路视觉科技股份有限公司
2017 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：丝路视觉
保荐代表人姓名：刘顺明 联系电话：0755-2383 5055
保荐代表人姓名：何锋 联系电话：0755-2383 5052
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 保荐代表人及时审阅了丝路视觉 2017
年度公开信息披露文件，主要包括定
期报告、历次三会会议资料及决议，
以及其他非定期的有关文件。
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 督导公司按相关规定和要求制定并执
度的情况 行公司各项规章制度和董事会各专业
委员会实施细则等规章制度，并根据
情况持续进行修正更新。
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 常规按月检查加专项检查
1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 25 日
（3）培训的主要内容 信息披露与制度建设，重点介绍
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了定期报告和临时报告的披露规范；
介绍创业板持续督导交易所监管问答
中的相关问题及解答；介绍上市公司
股东、董监高股份减持新规中的相关
规定及最新的监管精神
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人
无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 无
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理 无 无
状况、核心技术等方面的重
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大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行
承诺的
是否履
公司及股东承诺事项 原因及
行承诺
解决措
施
（一）股东、董事、高级管理人员关于所持股份的限售安排、自愿锁
定、延长锁定期等承诺
1、控股股东、实际控制人承诺
公司控股股东、实际控制人李萌迪承诺：“自发行人股票上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发
行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。本
是 不适用
人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发
行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。”
2、其它股东承诺
公司股东珠峰基石、李朋辉、裴革新、何涛、王丹、董海平、
聚嘉投资、苏州亚商、南海基业、东方盈创和文化产业基金 已履行
不适用
承诺：“自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者 完毕
委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购该部
分股份。”
3、董事、监事、高级管理人员承诺
担任公司董事、监事及高级管理人员的李萌迪、董海平、裴
革新、丁鹏青、王琴、徐庆法、钟志辉、康玉路承诺：“除
是 不适用
已承诺的锁定期外，自发行人股票上市之日起，本人任职发
行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超
过本人所持发行人股份总数的百分之二十五，离职后六个月
4
内，不转让本人所持发行人股份；如在发行人股票上市之日
起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让
所持发行人的股份；如在发行人股票上市之日起第七个月至
第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不
转让所持发行人的股份。本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月
内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票
的锁定期限自动延长至少 6 个月。本人不会因职务变更、离
职等原因，而放弃履行上述承诺。”
（二）相关股东持股及减持意向的承诺
股东李萌迪承诺：若本人持有丝路视觉股票的锁定期届满
后，本人拟减持丝路视觉股票的，将通过合法方式进行减持，
并通过公司在减持前 3 个交易日予以公告。本人持有的丝路
视觉股票锁定期届满后两年内合计减持不超过本人持有丝
路视觉首次公开发行时的股份总数的 10%，且减持价格不
低于丝路视觉首次公开发行价格；自丝路视觉股票上市至本
人减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、 是 不适用
配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调
整；丝路视觉股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后 6 个月
期末收盘价低于首次公开发行价格，本人持有丝路视觉股票
的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。上述承
诺不因本人职务变换或离职而改变或导致无效。
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股东珠峰基石、文化产业基金、李朋辉、裴革新、何涛、董
海平承诺：若本企业/本人持有丝路视觉股票的锁定期届满
后，本企业/本人拟减持丝路视觉股票的，将通过合法方式
进行减持，并通过公司在减持前 3 个交易日予以公告。本企 已履行
不适用
业/本人持有的丝路视觉股票减持价格不低于丝路视觉首次 完毕
公开发行价格；自丝路视觉股票上市至本企业/本人减持期
间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除
权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整。
（三）稳定股价及股份回购的承诺
发行人及其控股股东、公司董事（不包括独立董事，下同）
及高级管理人员承诺：公司上市后三年内，如公司股票连续
20 个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权
平均，不包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的除
权后每股净资产值（该期间公司如有派息、送股、资本公积
金转增股本、配股等除权除息事项，则收盘价将相应进行调
整），且同时满足监管机构对于增持公司股份等行为的规定
（以下简称“启动条件”），则触发公司控股股东、董事、高
级管理人员履行稳定公司股价的义务（以下简称“触发稳定
股价义务”）：
是 不适用
（一）公司回购：1、公司为稳定股价之目的回购股份，应
符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关
于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相
关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市
条件；2、公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会
议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东承
诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票；3、公司为稳定
股价之目的进行股份回购的，应符合相关法律法规之要求；
4、公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续 5 个
交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，
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不包括大宗交易）超过公司上一会计年度经审计的除权后每
股净资产值，公司董事会应做出决议终止回购股份事宜，且
在未来 3 个月内不再启动股份回购事宜。公司应于触发稳定
股价义务起 3 个月内以不少于人民币 500 万元资金回购公司
股份，但在上述期间如股票收盘价连续 20 个交易日高于最
近一期经审计的每股净资产，则公司可中止回购股份计划。
如公司未能履行上述回购股份的义务，则将在中国证监会指
定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众
投资者道歉。
（二）控股股东增持：1、控股股东是指公司股份挂牌交易
之日，按照持股数量计算，在证券登记结算机构所登记的公
司控股股东；2、下列任一条件发生时，公司控股股东应在
符合《上市公司收购管理办法》及《创业板信息披露业务备
忘录第 5 号－股东及其一致行动人增持股份业务管理》等法
律法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持：（1）
公司回购股份方案实施期限届满之日后的 10 个交易日除权
后的公司股份加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不
包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的除权后每股
净资产值；（2）公司回购股份方案实施完毕之日起的 3 个
月内启动条件再次被触发。公司控股股东应于触发稳定股价
义务之日起 3 个月内以不少于人民币 500 万元资金增持股
份，但在上述增持期间如股票收盘价连续 20 个交易日高于
最近一期经审计的每股净资产，则控股股东可中止实施增持
计划。如控股股东未能履行上述增持义务，则公司有权将相
等金额的应付控股股东现金分红予以扣留，同时其持有公司
的股份不得转让，直至其履行上述增持义务。
（三） 董事、高级管理人员增持：1、下列任一条件发生时，
在公司领取薪酬的公司董事、高级管理人员应在符合《上市
公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人
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员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和
要求的前提下，对公司股票进行增持：（1）控股股东增持
股份方案实施期限届满之日后的 10 个交易日除权后的公司
股份加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗
交易）低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产
值；（2）控股股东增持股份方案实施完毕之日起的 3 个月
内启动条件再次被触发。2、有义务增持的公司董事、高级
管理人员承诺，其累计用于增持公司股份的货币资金不少于
该等董事、高级管理人员上年度薪酬总和的 20%，但不超
过该等董事、高级管理人员上年度的薪酬总和。3、在公司
董事、高级管理人员增持完成后，如果公司股票价格再次出
现连续 20 个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数
量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审
计的除权后每股净资产值，则公司应再次依照本预案的规
定，依次开展公司回购、控股股东增持及董事、高级管理人
员增持工作。4、公司新聘任将从公司领取薪酬的董事和高
级管理人员时，将促使该新聘任的董事和高级管理人员根据
本预案的规定签署相关承诺。
如公司董事、高级管理人员未能履行上述增持义务，则公司
有权将应付董事、高级管理人员薪酬及现金分红予以扣留，
同时其持有公司的股份不得转让，直至董事、高级管理人员
履行上述增持义务。
（四）、利润分配政策的承诺
公司将着眼于长远的和可持续的发展，在综合考虑行业发展
趋势、公司实际经营状况、发展目标、股东的要求和意愿、
目前社会外部融资环境及资金成本等因素的基础上，充分考
是 不适用
虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、
项目投资资金需求、本次发行融资、银行信贷等情况，建立
对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，对公司股利
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分配作出制度性安排，确保公司股利分配政策的连续性和稳
定性。
公司在符合《公司法》和《公司章程》规定的分红条件下，
公司应当优先采取现金方式分配股利。如无重大投资计划或
重大现金支出事项发生，公司必须进行现金分红，且以现金
形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 20%。
在实施上述现金分配股利的同时，董事会结合公司经营规
模、股票价格与公司股本规模等因素，可以提出股票股利分
配预案，但不得单独派发股票股利。公司的公积金用于弥补
公司的亏损、扩大生产经营规模或转增公司资本，法定公积
金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注
册资本的 25%。
公司综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、经营模式、盈
利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分情形，并
按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策。公
司将遵守公司章程、《公司章程（草案）》以及相关法律法规
中关于股利分配政策的规定，按照公司制定的分红回报规划
的内容履行分红义务。公司董事会、监事会和股东大会对利
润分配政策的决策和论证过程中充分考虑独立董事和公众
投资者的意见，保护中小股东、公众投资者利益。
（五）、避免同业竞争的承诺及其他承诺
承诺内容：
1、避免同业竞争的承诺
公司控股股东、实际控制人李萌迪向公司出具了避免同业竞
争承诺函，承诺：
是 不适用
（1）确认及保证目前不存在与发行人及其子公司进行同业
竞争的情况。
（2）不会在中国境内外以任何方式（包括但不限于独资经
营、合资经营、租赁经营、承包经营、委托经营和拥有在其
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他公司或企业的股票或权益等方式）从事与发行人及其子公
司的业务有竞争或可能构成同业竞争的业务或活动。
（3）如果将来有从事与发行人及其子公司构成同业竞争的
业务之商业机会，本人所控制的企业将无偿将该商业机会让
给发行人及其子公司。
（4）如发行人及其子公司进一步拓展其产品及业务范围，
本人所控制的企业将不与拓展的产品、业务相竞争。
（5）如违反以上承诺导致发行人及其子公司遭受直接或者
间接经济损失，本人将向发行人及其子公司予以充分赔偿或
补偿；本人因违反上述承诺所取得全部利益归发行人所有。
（六）填补被摊薄即期回报的承诺
1、公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定对公
司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺：
（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送
利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）承诺对董事
和高级管理人员的职务消费行为进行约束；（3）承诺不动
用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（4）
是 不适用
承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回
报措施的执行情况相挂钩；（5）承诺拟公布的公司股权激
励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
2、公司控股股东、实际控制人李萌迪根据中国证监会相关
规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺：
承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 2017 年 12 月原保荐代表人朱鹏先生因工作
变动，不再负责公司的持续督导工作。中信证券
委派何锋先生接替朱鹏先生继续履行持续督导职
10
责。
2.报告期内中国证监会和本 2017 年度，存在以下中国证监会（包括派出
所对保荐机构或者其保荐的 机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取
公司采取监管措施的事项及 监管措施的事项：
整改情况 1、2017 年 1 月 17 日，因我公司台州府中路
证券营业部存在内部控制不完善、经营管理混乱
等问题，浙江证监局出具《关于对台州府中路证
券营业部采取责令改正措施的决定》（中国证监
会浙江监管局行政监管措施决定书【2017】6 号）
要求营业部在内部控制等事项上进行整改。
收到上述监管函件后，我公司分支机构在重
大事项报告、营业部设备管理、印章管理、员工
证券投资行为管理等方面进行了整改，确保营业
部规范经营。
2、2017 年 2 月 8 日，因我公司北京好运街营
业部未经公司同意擅自在公司官网和“券商中国”
微信公众号发布“2016 年双 11 活动宣传推介材
料”，宣传推介材料部分表述片面强调收益，违反
了相关外部监管规定，深圳证监局出具了《深圳
证监局关于对中信证券股份有限公司采取责令增
加内部合规检查次数措施的决定》（中国证监会
深圳监管局行政监管措施决定书【2017】2 号）。
中信证券已完成相关事项的整改，并已向深
圳证监局提交了增加内部合规检查次数的具体方
案，后续将按方案落实合规检查。
32017 年 9 月 21 日，我公司北京安外大街证
券营业部因存在内控制度不完善问题收到北京证
监局《关于对中信证券股份有限公司北京安外大
街证券营业部采取责令改正措施的决定》（【2017】
11
118 号）。
中信证券已完成相关事项的整改，并于 2017
年 10 月底并向北京证监局报送了整改报告。
42017 年 9 月 28 日，深圳证监局因现场检查
发现的问题对我公司保荐的深圳市优博讯科技股
份有限公司出具了《关于对深圳市优博讯科技股
份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2017】
58 号），对该公司董事长兼总经理 GUO SONG、
财务总监高明玉分别出具了《警示函》。
优博讯已制订了相关事项的整改措施，并于
2017 年 11 月报送并披露了《整改报告》。
5、2017 年 11 月 13 日，我公司保荐的国元证
券收到中国证监会福建监管局《关于对国元证券
股份有限公司福州五一南路营业部采取责令改正
措施的决定》（〔2017〕28 号）。指出营业部经营证
券业务许可证逾期未更换和未及时报备经营范围
变更事项。
国元证券高度重视，责成并指导营业部对证
照管理、内控建设、日常管理等进行风险排查和
梳理，逐项整改落实，并按要求向中国证监会福
建监管局提交了整改报告。
3.其他需要报告的重大事项 2017 年 5 月 24 日，我司公告收到证监会《行
政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57 号）。公
司在司度（上海）贸易有限公司从事证券交易时
间连续计算不足半年的情况下，为其提供融资融
券服务，违反了法律法规的相关规定。依据相关
规定，中国证监会拟决定：责令公司改正，给予
警告，没收违法所得人民币 61,655,849.78 元，并
处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项将
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以我司最终收到的行政处罚决定书为准。
此事件发生以来的近两年间，在监管机构的
指导下，公司持续完善相关内控机制，今后公司
将进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各
项业务。
（以下无正文）
13
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于丝路视觉科技股份有限公司
2017 年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：_________________ _________________
刘顺明 何锋
中信证券股份有限公司
年 月 日
14
