丝路视觉:中信证券股份有限公司关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见2018-04-10
中信证券股份有限公司
关于丝路视觉科技股份有限公司
使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐机构”)作为丝路
视觉科技股份有限公司(以下简称“丝路视觉”)首次公开发行股票并在创业板
上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相
关法律法规文件要求,对丝路视觉及其控股子公司(以下统称“公司”)使用闲
置自有资金购买理财产品事项进行了核查,情况如下:
一、公司使用自有资金进行现金管理的概况
1、投资目的
在不影响公司正常经营的前提下,为提高公司资金使用效率,公司利用暂
时闲置的自有资金购买低风险、短期商业理财产品,既可以提高公司存量资金
的收益,又可以提高公司股东的回报,购买理财产品不会影响公司主营业务的
开展。
2、投资额度与期限
公司及控股子公司拟使用不超过1.5亿元人民币(含1.5亿元)购买低风险、
短期理财产品,在不超过前述额度内,自公司股东大会审议通过后12个月之内
资金可以滚动使用。
3、投资品种
短期理财产品。根据公司及控股子公司资金安排情况,择机购买理财产
品,原则上单一产品单次最长购买期限不超过3个月。
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4、资金来源
公司闲置自有资金。
5、基于谨慎性原则考虑,未来连续 12 个月内公司购买的理财产品金额累
计可能超过公司最近一期经审计净资产的 50%,根据《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》,公司董事会拟将后续购买理财产品事项提交公司股东大会审
议。
二、公司使用自有资金进行现金管理的风险分析及控制措施
1、风险分析
公司及控股子公司使用闲置资金购买短期理财产品,风险较低,收益通常
高于同期存款利率,是公司在风险可控的前提下提高闲置资金使用效率的理财
方式。但金融市场受宏观经济影响,不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、控制措施
(1)公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及公司相关对外投
资管理制度等的要求进行理财产品的购买。
(2)公司财务部门负责购买理财产品事项的管理。公司将把风险防范放在
首位,对理财产品投资进行严格把关,将选择资信状况、财务状况良好,无不
良诚信记录及盈利能力强的合格专业机构作为受托方,并与受托方签订书面合
同,明确购买理财产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任
等。
公司财务部门负责分析和跟踪委托理财资金的进展及安全状况,密切跟踪
理财资金的运作情况,加强风险控制和监督,保证理财资金的安全。如评估发
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现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时报告,公司将立即采取有效
措施回收资金,控制投资风险。
公司审计部负责定期对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预
计各项投资可能的风险与收益。
(3)公司负责对控股子公司进行理财事项进行审批管理。
(4)公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。
(5)独立董事、保荐机构有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可
以聘请专业机构进行审计。
三、购买理财产品对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则,在确保公司
正常运营和资金安全的前提下,运用暂时闲置自有资金购买短期理财产品,不
会影响公司主营业务的正常开展,且有利于提高闲置资金的使用效率,增加收
益。
五、相关批准程序及审核意见
1、董事会审议情况
公司召开第二届董事会第十九次会议,审议通过了《关于使用闲置自有资
金购买理财产品的议案》,同意公司及控股子公司使用不超过1.5亿元的闲置自
有资金购买理财产品,此事项尚需提交公司股东大会审议通过,同时,公司董
事会提请股东大会授权公司董事长在批准额度范围内负责具体组织实施并签署
相关文件。
2、独立董事意见
公司独立董事同意公司利用闲置资金购买低风险的理财产品,审批程序合
法合规、内控程序健全,能有效防范风险,不会损害公司及全体股东利益,不
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会影响公司的日常经营,有利于提高公司资金的使用效率。
六、保荐机构核查意见
保荐机构对公司使用闲置自有资金购买理财产品事项进行了核查,包括审
阅相关董事会会议文件、查阅理财产品文件、财务相关资料等,鉴于:
1、公司使用闲置自有资金购买理财产品事项,已经丝路视觉第二届董事会
第十九次会议审议通过,独立董事发表了明确的同意意见,该事项尚需提交股
东大会进行审议。
2、公司需持续逐步完善使用闲置自有资金购买理财产品事项的审批机制,
根据公司发展方向,确定财务部门负责跟踪安排、定期和临时汇报机制、中止
和终止流程等制度,在避免理财风险方面采取相关措施。
综上,保荐机构同意公司使用闲置自有资金购买理财产品。
(以下无正文)
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(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于丝路视觉科技股份有限公
司使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见》之签署页)
保荐代表人:___________________ ___________________
刘顺明 何锋
中信证券股份有限公司
年 月 日
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