丝路视觉：2020年第二次临时股东大会的法律意见书2020-03-03
北京市金杜（深圳）律师事务所
关于丝路视觉科技股份有限公司
2020年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：丝路视觉科技股份有限公司
北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称金杜）接受丝路视觉科技股份有
限公司（以下简称公司）委托，委派律师出席公司于 2020 年 3 月 2 日召开的 2020
年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并根据《中华人民共和国证券
法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上市公司股东大会规
则》（以下简称《股东大会规则》）及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投
票实施细则》等法律、行政法规及规范性文件和《丝路视觉科技股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）的规定，就本次股东大会相关事项出具本法律意见
书。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括：
1. 《公司章程》；
2. 公司刊登于巨潮资讯网的《丝路视觉科技股份有限公司第三届董事会第
九次会议决议公告》；
3. 公司刊登于巨潮资讯网的《丝路视觉科技股份有限公司独立董事关于第
三届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；
4. 公司刊登于巨潮资讯网的《丝路视觉科技股份有限公司第三届监事会第
八次会议决议公告》；
5. 公司刊登于巨潮资讯网的《丝路视觉科技股份有限公司关于召开 2020
年第二次临时股东大会的通知》；
6. 公司本次股东大会股东登记文件及凭证资料；
7. 公司本次股东大会的其他相关公告、议案等文件。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本
次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行
政法规、《公司章程》和《股东大会规则》的规定发表意见，并不对本次股东大会
所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意
见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身
份证、股票账户卡、授权委托书等）真实、准确、完整和有效，资料上的签字和/
或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。
金杜律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司提供的上述文件资料和有关事项进行了核查和现场见
证，据此出具见证意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司第三届董事会第九次会议决议、2020 年第二次临时股东大会的通知
以及《公司章程》的规定，经金杜律师核查，本次股东大会由公司董事会决定召
开，并履行了相关通知和公告程序。金杜认为，公司本次股东大会的召集、召开
履行了法定程序，不存在违反法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》
的情形。
二、出席本次股东大会会议人员资格和召集人资格
1.本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次股东大会现场会
议于 2020 年 3 月 2 日下午 15:00 在深圳市福田区保税区福年广场 B4 栋 108 公司
会议室如期召开。本次股东大会同时遵照会议通知确定的时间和程序进行了网络
投票，其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 3 月
2 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进
行网络投票的具体时间为 2020 年 3 月 2 日上午 9:15 至 2020年 3 月 2 日下午 15:00
的任意时间。
2.经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人出席的股东均为本
次股东大会股权登记日 2020 年 2 月 26 日下午收市时在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司股东。根据对出席本次股东大会现场出席人员
的身份证明、执行事务合伙人资格证明、股东的授权委托证明、股权登记日的股
东名册等相关资料的审查，现场出席本次股东大会的股东（含委托代理人）共 7
名，代表有表决权股份 36,345,217 股，占公司有表决权股份总数的 31.5561%；
通过网络投票参会的股东共 8 名，代表有表决权股份 134,800 股，占公司有表决
权股份总数的 0.1170％。综上，出席本次股东大会的股东人数共 15 名，代表有表
决权股份 36,480,017 股，占公司有表决权股份总数的 31.6731%。本次股东大会
由董事长李萌迪主持，公司部分董事、监事及高级管理人员出席本次股东大会。
3.公司对参与本次股东大会的中小股东（除董事、监事、高级管理人员以及单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的股东）进行了单独统计。
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4.鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统
进行认证，因此金杜无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东
资格均符合法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，金杜认为，出席本次
股东大会的人员资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
5.本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》等法律、
行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序
经金杜律师见证，公司按照《公司章程》规定的监票程序对现场会议进行监
票，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。本次股东大会审议通过下述
议案，具体表决情况如下：
1. 《关于公司<第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》
表决情况：同意 35,615,217 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.6229%；反对 134,800 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.3771%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股
份的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 674,317 股，占出席会议所有中小股东所持有表决
权股份的 83.3399%；反对 134,800 股，占出席会议所有中小股东所持有表决权股
份的 16.6601%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有中
小股东所持有表决权股份的 0.0000%。
就本议案的审议，王秀琴、胡晶华、王军平作为关联股东，进行了回避表决。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括股
东代理人）所持有的有效表决权股份总数的三分之二以上同意通过。
2. 《关于公司<第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
表决情况：同意 35,615,217 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.6229%；反对 134,800 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.3771%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股
份的 0.0000%。
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中小股东表决情况：同意 674,317 股，占出席会议所有中小股东所持有表决
权股份的 83.3399%；反对 134,800 股，占出席会议所有中小股东所持有表决权股
份的 16.6601%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有中
小股东所持有表决权股份的 0.0000%。
就本议案的审议，王秀琴、胡晶华、王军平作为关联股东，进行了回避表决。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括股
东代理人）所持有的有效表决权股份总数的三分之二以上同意通过。
3. 《关于提请股东大会授权董事会办理第二期股票期权与限制性股票激励
计划相关事宜的议案》
表决情况：同意 35,615,217 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
99.6229%；反对 134,800 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.3771%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持有表决权股
份的 0.0000%。
中小股东表决情况：同意 674,317 股，占出席会议所有中小股东所持有表决
权股份的 83.3399%；反对 134,800 股，占出席会议所有中小股东所持有表决权股
份的 16.6601%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有中
小股东所持有表决权股份的 0.0000%。
就本议案的审议，王秀琴、胡晶华、王军平作为关联股东，进行了回避表决。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括股
东代理人）所持有的有效表决权股份总数的三分之二以上同意通过。
基于上述表决结果，本次股东大会已审议通过上述议案。
金杜认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、《股
东大会规则》以及《公司章程》的规定，表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，金杜认为，本次股东大会的召集、召开程序、现场出席会议
人员的资格、召集人资格及表决程序均符合《公司法》等法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有
效。
4
本法律意见书正本一式两份。
（以下无正文，为签字页）
5
（此页无正文，为股东大会见证法律意见书签字盖章页）
北京市金杜（深圳）律师事务所 见证律师：
叶凯
骆霄
单位负责人：
赵显龙
二〇二〇年 月 日
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