北京市中伦律师事务所

                               关于武汉理工光科股份有限公司

                                 2016 年第二次临时股东大会的

                                                  法律意见书



致：武汉理工光科股份有限公司

      北京市中伦律师事务所（下称“本所”）接受武汉理工光科股份有限公司（下
称“公司”）委托，指派本所律师列席公司 2016 年第二次临时股东大会，并出
具本法律意见书。

      为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2016 年第二次临时股东大会，
并根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司
法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求
以及《武汉理工光科股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”），按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具法律意
见书所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人
员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。

      公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、
准确、完整，无重大遗漏的。

      本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以
公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。


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     一、     本次股东大会的召集、召开程序

     1. 经核查，本次会议的召集议案经公司董事会于 2016 年 11 月 25 日召开
第五届董事会第十一次会议表决通过。

     2. 2016 年 11 月 28 日，公司在深圳证券交易所、巨潮资讯网网站上对召
开本次股东大会的通知同时进行了公告。该通知列明了本次股东大会的时间、
地点、会议方式、出席对象、会议登记方法等事项，并按《股东大会规则》的
要求对本次股东大会拟审议的议案事项进行了充分披露。

     3. 公 司 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 于 2016 年 12 月 13 日 上 午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00 向全体股东提供网络形式的投票平台，并通过深
圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）于 2016 年 12 月 12
日 15:00 至 2015 年 12 月 13 日 15:00 的任意时间向全体股东提供网络形式的投
票平台。

     4. 2016 年 12 月 13 日，本次股东大会的现场会议如期召开，公司董事长
鲁国庆先生主持了本次股东大会。

     据此，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开
程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

     二、     本次股东大会的召集人和出席会议人员资格

     1. 本次股东大会的召集人为公司董事会。

     2. 经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东或其委托代理人共计
12 名，代表股份 20,182,944 股，占公司有表决权股份总数的 36.26%。

     （1） 本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的
截至 2016 年 12 月 6 日下午交易收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委
托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席并投票的
股东、股东代表及股东委托代理人共计 9 名，持有股份 17,549,548 股，占公司
有表决权股份总数的 31.53%。
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     （2） 以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统
提供机构深圳证券信息有限公司验证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，
通过网络投票进行有效表决的股东共计 3 名，代表股份 2,633,396 股，占公司有
表决权股份总数的 4.73%。

     3. 公司部分董事、监事出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员和本
所律师列席了本次股东大会。

     本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司
法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

     三、     本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序

     本次股东大会无临时提案。

     四、     本次股东大会的表决程序

     出席本次会议的股东或委托代理人审议了本次会议通知所列以下议案：

     1. 审议《关于变更公司注册资本的议案》；

     2. 审议《关于修订〈武汉理工光科股份有限公司章程〉并办理工商变更登
记的议案》；

     3. 审议《关于修订〈武汉理工光科股份有限公司股东大会议事规则〉的议
案》；

     4. 审议《关于修订〈武汉理工光科股份有限公司董事会议事规则〉的议案》；

     5. 审议《关于修订〈武汉理工光科股份有限公司监事会议事规则〉的议案》 ；

     6. 审议《关于修订〈武汉理工光科股份有限公司关联交易决策制度〉的议
案》；

     7. 审议《关于修订〈武汉理工光科股份有限公司对外担保管理制度〉的议
案》；

     8. 审议《关于修订〈武汉理工光科股份有限公司对外投资管理办法〉的议
案》；
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     9. 审议《关于修订〈武汉理工光科股份有限公司独立董事工作制度〉的议
案》；

     10. 审议《关于修订〈武汉理工光科股份有限公司防范控股股东、实际控制
人及其他关联方资金占用制度〉的议案》；

       11. 审议《关于修订〈武汉理工光科股份有限公司募集资金管理办法〉的议
案》；

     12. 审议《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议
案》；

     经核查，上述议案与公司召开本次股东大会的公告中列明的议案一致。出
席会议的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的规定，以现场投
票或网络投票的方式对上述议案逐项进行了表决。其中，现场表决以记名投票
方式进行，会议推举的计票人、监票人按《公司章程》、《股东大会规则》规定
的程序进行监票、点票、计票，会议主持人当场公布了现场投票结果，出席现
场会议的股东或委托代理人对现场投票结果没有提出异议，深圳证券信息有限
公司提供了本次股东大会网络投票结果统计表。

     据此，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，全部议案均获通
过。

     据此，本所律师认为：本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》和
《公司章程》的规定。

       五、   结论意见

     综上所述，本所律师认为：公司 2016 年第二次临时股东大会的召集、召开
和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规
定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序
和表决结果合法有效。

       本法律意见书正本壹式贰份。

       （以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于武汉理工光科股份有限公司 2016
年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字、盖章页）




     北京市中伦律师事务所           负责人：

                                                       张学兵




                                    经办律师：

                                                       车千里




                                                       许晶迎




                                                 2016 年 12 月 13 日