中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：武汉市武昌区东湖路 169 号
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募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告
众环专字（2017）010007 号
武汉理工光科股份有限公司全体股东：
我们接受贵公司委托，对后附的武汉理工光科股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会
编制的截至 2016 年 12 月 31 日止的《关于 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
进行了专项鉴证。
贵公司的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格
式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定的要求编制募
集资金存放与实际使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况的专项报告发表鉴
证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅
以外的鉴证业务》准则的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴
证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检查、重新计
算等我们认为必要的鉴证程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，贵公司董事会编制的截至 2016 年 12 月 31 日止的《关于 2016 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《深圳证券
交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
格式》等有关规定编制，反映了贵公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国注册会计师
中国 武汉 2017 年 2 月 28 日
武汉理工光科股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2016年度）
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经 2016 年 10 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2361 号文核准，本公司于 2016
年 10 月 27 日向社会公众公开发行人民币普通股 14,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，发行
价格为人民币 13.91 元，募集资金总额为人民币 194,740,000.00 元，扣除券商承销佣金、发行手
续费、律师费等发行费用（含增值税）共计人民币 27,310,820.00 元，实际募集资金净额为人民
币 167,429,180.00 元。上述资金已于 2016 年 10 月 27 日全部到位，并经中审众环会计师事务所
（特殊普通合伙）于 2016 年 10 月 27 日出具的众环验字（2016）010131 号验资报告审验。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
时间 金额（元）
2016 年 10 月 27 日募集资金总额 194,740,000.00
减：发行费用（含增值税） 27,310,820.00
2016 年 10 月 27 日实际募集资金净额 167,429,180.00
加：前期一般户中代支付的发行 10,700,000.00
加：本年度利息收入 217,634.17
减：本年度已使用金额（含扣除的银行手续费） 43,237.00
减：本年度进行现金管理，投资相关产品的支出 70,000,000.00
截至 2016 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 108,303,577.17
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法
规的要求，制定了《武汉理工光科股份有限公司募集资金管理办法》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。
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公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投
入情况。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部每季度对募集资金的存放
与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。审计委员会认为公司募集资金管理
存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按规定提交检查结果报告的，及时向董事会
报告。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
经本公司第五届董事会第十一次会议审议通过，本公司在招商银行股份有限公司武汉武昌
支 行 （ 账 号 714902196510203 ）、 湖 北 银 行 股 份 有 限 公 司 武 汉 东 湖 开 发 区 支 行 （ 账 号
100800120100027578）开设了两个募集资金存放专项账户。截至 2016 年 12 月 31 日止，募集资
金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 余额（元） 备注
招商银行股份有限公司武汉武昌支行 714902196510203 9,104,741.14 活期
湖北银行股份有限公司武汉东湖开发区支行 100800120100027578 99,198,836.03 活期
合计 108,303,577.17
（三）募集资金三方监管情况
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2016 年 11 月 25 日与保荐机构申
万宏源证券承销保荐有限责任公司及招商银行股份有限公司武汉武昌支行、湖北银行股份有限
公司武汉东湖开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，
以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
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募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 167,429,180.00 本年度投入募集资金总额 43,237.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 43,237.00
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 截至期末 项目可行
截至期末 项目达到预定 本年度 是否达
更项目， 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投 投入进度 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 累计投入 可使用状态日 实现的 到预计
（含部分 资总额 (1) 入金额 （%） 生重大变
金额(2) 期 效益 效益
变更） (3)=(2)/(1) 化
承诺投资项目：
1. 光纤传感智能监测系统产业化升级募投项目 否 149,067,300.00 149,067,300.00 43,237.00 43,237.00 0.03 2018 年 12 月 未完工 否
2. 光纤传感技术研发中心建设募投项目 否 18,361,880.00 18,361,880.00 2018 年 12 月 不适用 否
承诺投资项目小计 167,429,180.00 167,429,180.00 43,237.00 43,237.00
超募资金投向：
超募资金投向小计
合计 167,429,180.00 167,429,180.00 43,237.00 43,237.00
未达到计划进度或预计受益的情况和原因
募投项目仍处于建设期，不产生效益。
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施持续募集资金结余的金额及原因 无
经 2016 年度第二次临时股东大会决议通过，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营，使用不超过 1 亿元的暂时闲置
募集资金、不超过 5000 万元闲置的自有资金进行现金管理，由于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议
通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构就此事项发表了同意意见。截止 2016 年 12 月 31 日，公司累
尚未使用的募集资金用途及去向
计使用闲置募集资金进行现金管理的金额为 7,000 万元。公司购买的银行结构性存款与理财产品均为保本浮动收益型，募集资金可以如期归还。
其他尚未使用的募集资金全部在专户存储。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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四、变更募投项目的资金使用情况
公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
武汉理工光科股份有限公司董事会
2017 年 2 月 28 日
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