理工光科:独立董事述职报告(何对燕)2017-03-01
武汉理工光科股份有限公司
独立董事述职报告
本人作为武汉理工光科股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在
任职期间严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于
加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《公司章程》、《独立董事工作制
度》等相关法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求,认真行权,依法
履职,做到不受其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右,充分发挥
独立董事的作用,监督公司规范化运作,维护公司和股东尤其是中小股东的利益
的原则,积极参与公司的各项事务,客观、公正、独立地履行了独立董事职责。
现将 2016 年度履职情况汇报如下:
一、 出席会议情况
2016 年度,本人认真参加了公司的董事会和股东大会,履行了独立董事勤
勉尽责义务。具体出席会议情况如下:
独立董 本报告期应出席 亲自出席 委托出 缺席 是否连续两次未
事姓名 董事会次数 次数 席次数 次数 亲自参加会议
何对燕 4 4 0 0 否
列席股东大会次数 3次
二、 会议表决情况
作为公司的独立董事,本人通过现场考察、听取汇报、翻阅资料、参与讨论
等方式充分了解公司运营情况,积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科学
决策。每次召开董事会会议前,主动了解并获取做出决策所需的情况和资料,详
细审阅会议文件及相关材料。会议中认真审议每个议题,积极参与讨论并提出合
理建议与意见,并以专业能力和经验发表了独立意见。
2016 年度,本人对提交董事会的全部议案进行认真审议,均投出赞成票,
没有反对、弃权等情形。
三、发表独立意见的情况
在 2016 年 2 月 5 日召开的公司第五届董事会第八次会议上,本人就以下事
项发表了独立意见:
经过全面、认真地审阅本次会议审议的《关于聘任公司 2016 年审计机构的
议案》,本人认为:中审众环会计师事务所有限责任公司作为公司审计机构,在
以往为公司提供审计服务工作中,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,
较好地完成了的审计工作,出具的财务审计报告能公正、真实地反映公司的财务
状况和经营成果。中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)与本公司之间不具有
关联关系,亦不具备其他利害关系。为保持审计工作的连续性,同意继续聘任该
所为公司 2016 年度的审计机构。
经过全面、认真地审阅本次会议审议的《关于审议公司 2015 年关联交易的
议案》,本人认为:公司 2015 年关联交易价格由双方依照市场价格协商确定,
不存在显示公平,损害公司及其股东利益的情况,不存在通过关联交易操纵利润
的情形。在审议本次关联交易事项时,关联董事回避表决,表决程序合法。
在 2016 年 11 月 25 日召开的公司第五届董事会第十一次会议上,本人就以
下事项发表了独立意见:
经过全面、认真地审阅本次会议审议的《关于使用部分闲置募集资金和闲置
自有资金进行现金管理的议案》,本人认为:为提高公司暂时闲置的募集资金及
自有资金的使用效率,合理利用资金获取较好的投资回报,公司拟使用不超过
10,000 万元的闲置募集资金及不超过 5,000 万元的闲置自有资金进行现金管理
的具体方案符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文
件的规定,不存在变相改变募集资金用途的行为,不会影响募集资金投资项目建
设和正常生产经营,不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、任职董事会专门委员会的工作情况
作为公司董事会战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的委员,
本人参加了该委员会召开的日常会议,积极参与委员会相关工作,并对提交董事
会讨论的事项提出了专业意见和合理建议,发挥了科学决策的作用。在 2016 年
主要履行了以下职责:
本人作为公司董事会战略委员会委员,严格按照《独立董事工作制度》、《董
事会战略委员会工作细则》等相关规定,积极履行职责,利用自身的专业优势,
参与公司战略等事项的讨论和方案的制订,及时就市场环境、行业信息等重要事
项与公司董事会及高级管理人员保持密切沟通,为公司战略发展的科学决策起到
了积极作用。
本人作为公司提名委员会委员,严格按照《独立董事工作制度》、《董事会提
名委员会工作细则》等相关规定,在充分了解被提名人职业、学历、工作经历等
情况的基础上进行选择并提出建议,同时根据公司实际情况,搜寻符合公司发展
的优秀人才,积极履行提名委员会委员职责。
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员,按照《独立董事工作制度》、
《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定,对公司的薪酬与考核
制度执行情况进行监督,重点听取了高级管理人员的工作汇报、公司薪酬管理制
度的制定和执行情况,切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
五、对公司进行现场调查的情况
本人作为公司独立董事,在 2016 年度能勤勉尽责,忠实履行独立董事职务,
对公司的生产经营、财务管理等情况,利用参加董事会及董事会下设委员会会议
的机会以及其他时间对公司的生产经营和财务情况进行了解,听取了公司管理层
对于经营情况和规范运作方面的汇报。主动进行现场调研,调查、获取作出决策
所需要的情况和资料,及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险,在
董事会上发表意见、行使职权;对审计部提交的关于公司财务报告、内部审计工
作报告等事项进行认真审议,特别是在年报审计过程中,注重与注册会计师的沟
通,督促审计工作按期完成;对公司信息披露情况、公司治理等进行监督和核查,
积极有效地履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实
维护了公司和广大社会公众股股东的合法权益。
六、信息披露方面的工作
本人在 2016 年度任期内持续关注公司的信息披露工作,上市公司的信息披
露是公司股东特别是中小股东获取公司经营信息的主要来源,对保障中小股东利
益尤为重要。督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律法规和《公司章程》、《信息披露与投资者关系管理制度》的有关规定,真实、
准确、完整、及时地完成 2016 年度的信息披露工作。
七、培训和学习情况
为切实履行独立董事职责,本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新颁
布的各项法规、制度,加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关
法规的认识和理解,通过不断的学习提高自己的履职能力,为公司的科学决策和
风险防范提供更好的意见和建议,促进公司进一步规范运作。
在接下来的任期内,本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求,忠
实、勤勉、尽责地履行独立董事职责,加强同公司董事会、监事会、管理层之间
的沟通和合作,为公司董事会提供决策参考建议,提高公司决策水平和经营业绩,
维护公司及股东利益。
述职人:何对燕
2017 年 2 月 28 日