武汉理工光科股份有限公司
                       2016 年度监事会工作报告

     2016 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》等有关法律法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小投资者
权益的角度出发，本着对全体股东认真负责的原则，认真履行有关法律、法规赋
予的职权，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职
责情况进行了检查和监督，现将监事会 2016 年主要工作内容汇报如下：
     一、对公司 2016 年度经营管理行为和业绩的基本评价

       2016 年，所有监事切实维护公司利益和股东权益，认真履行监督职责，均
列席了 2016 年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决
议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公
司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

     监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营管理层勤勉
尽责，认真执行了董事会的各项决议。按照公司既定发展方向，努力推进各项工
作，实现了业绩稳定增长的目标。

       二、监事会会议召开情况以及形成的决议：

       1、公司于 2016 年 2 月 5 日上午在三楼会议室召开了第五届监事会第九次
会议，应到监事 5 人，实到监事 5 人，会议由监事会主席陈继哲主持，会议程
序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定。会议审议通过
了如下议案：

     （1）关于审议公司 2015 年度监事会工作报告的议案

     （2）关于审议公司 2015 年度财务决算报告和 2016 年度财务预算报告的议
案

     （3）关于审议公司 2013 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日三年审计报告的
议案

     （4）关于审议公司 2015 年度利润分配预案的议案
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     （5）关于审议公司 2015 年关联交易的议案

     （6）关于聘任公司 2016 年度财务审计机构的议案

     （7）关于审议公司首次公开发行股票填补被摊薄即期回报的措施及承诺的
议案

     2、公司于 2016 年 8 月 5 日上午在三楼会议室召开了第五届监事会第十次
会议，应到监事 5 人，实到监事 5 人，会议由监事会主席陈继哲主持，会议程
序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定。会议审议通过
了如下议案：

       （1）关于审议公司 2016 年上半年总经理工作报告和下半年经营计划的议
案

     （2）关于审议公司 2013 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日三年一期财务报
告的议案

       3、公司于 2016 年 11 月 25 日上午在三楼会议室召开了第五届监事会第十
一次会议，应到监事 5 人，实到监事 5 人，会议由监事会主席陈继哲主持，会
议程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定。会议审议
通过了如下议案：

       （1）关于修订《武汉理工光科股份有限公司监事会议事规则》的议案

       （2）关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案

       三、监事会独立意见：

       1、公司依法运作情况：

       2016 年度，公司监事会通过审阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股
东大会等形式，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行
了严格的监督。

       监事会认为：2016 年度公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大
会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公

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司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，
以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或
损害公司和股东利益的行为。

    2、检查公司财务情况：

    监事会对公司 2016 年度的财务状况、财务管理等进行了认真、细致地审查。

    监事会认为：公司财务会计内控制度较为健全，财务运作规范，无重大遗漏
和虚假记载。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016 年度财务报
告所出具的审计意见是客观、公正的。

    3、关联交易情况

    报告期内，监事会对公司关联交易情况进行检查后认为：公司发生的关联交
易属于与日常经营相关的交易，符合公司实际生产经营需要，定价公允，不存在
损害公司和股东利益的行为。

    4、募集资金使用情况

    监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用》等
法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及
时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的
情形。报告期内，公司未发生实际募投项目变更的情况。

    5、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

    监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人管理制
度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，及时
做好内幕信息知情人登记备案工作。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关
知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕
信息买卖本公司股份的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。

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    6、对于公司内部控制自我评价报告的意见

    经认真审阅公司编制的 2016 年度内部控制自我评价报告，查阅公司内部控
制等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得
到有效的执行，公司 2016 年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。

    四、公司监事会 2017 年度工作计划

    2017 年，监事会将紧紧围绕公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规
和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作。做好以下几
项工作：

    1、继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章程》及《监
事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监
事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提
高监督实效，增强监督的灵敏性。

    2、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，保证资
金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东的权益。

    3、加强监事的内部学习。认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作
质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作。


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                                                   2017 年 2 月 28 日




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