理工光科:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司持续督导期间2016年度跟踪报告2017-03-09
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于武汉理工光科股份有限公司持续督导期间
2016 年度跟踪报告
保荐机构名称:申万宏源证券承销保荐有限
被保荐公司简称:理工光科
责任公司
保荐代表人姓名:叶强 联系电话:0571-85063054
保荐代表人姓名:方欣 联系电话:0571-85063071
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 均及时审阅公司历次信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 已经督导公司建立健全规章制度
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息 一致
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 无
(2)列席公司董事会次数 1
(3)列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况 截至 2016 年 12 月 31 日,持续督导时
间不满三个月,故未进行现场检查
(1)现场检查次数 无
(2)现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 1次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 未发表非同意意见
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 根据相关规定建立了保荐业务工作底
稿,记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 无
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 不适用 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包 无 不适用
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介 配合 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、公司股票上市前股东所持股份 是 不适用
的流通限制和自愿锁定股份的承
诺
2、公司股票上市前股东的持股意 是 不适用
向及减持意向承诺
3、公司制定的关于上市后稳定公 是 不适用
司股价的预案
4、公司、实际控制人、控股股东、 是 不适用
董事、监事、高管有关招股说明书
所载内容真实、准确、完整、及时
的承诺
5、公司、董事、高级管理人员作 是 不适用
出的填补被摊薄即期回报的措施
及承诺
6、公司实际控制人、控股股东就 是 不适用
避免与发行人发生同业竞争作出
的承诺
7、公司实际控制人、控股股东、 是 不适用
持股 5%以上股东北新建材、湖北省
投就减少、避免与发行人发生关联
交易作出的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生前述情形
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 未发生前述情形
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉理工光科股份
有限公司持续督导期间2016年度跟踪报告》之签署页)
保荐代表人:
叶 强 方 欣
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日