申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                   关于武汉理工光科股份有限公司

      部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见


    申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称 “保荐机构”）作为武汉理
工光科股份有限公司（以下简称“理工光科”或“公司”）首次公开发行股票并
在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关规定，对理工光科部分首次公开发行前已发行股份上市流通情况进行了核
查，核查情况如下：

     一、公司首次公开发行股票情况及股本变动情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉理工光科股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2016]2361 号文）核准，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）14,000,000 股，每股发行价格为人民币 13.91 元，并于 2016 年
11 月 1 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。公司首次公开发行前股本总额
41,668,540 股，发行后总股本为 55,668,540 股。
    截至本核查意见出具之日，公司总股本为 55,668,540 股，其中尚未解除限售
的股份数量为 21,493,308 股，占公司总股本的 38.61%；已解除限售但未上市流
通的高管锁定股 727,400 股，占公司总股本的 1.31%；无限售条件流通股
33,447,832 股，占公司总股本的 60.08%。

     二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
    本次申请解除股份限售的股东有：董雷、张绍运共计 2 名自然人股东。
    上述股东在本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创
业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中，
所做的承诺及其履行情况如下：
    持有发行人股份的监事董雷、张绍运承诺：自公司股票上市之日起 12 个月
内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司
股票上市前已发行的股份。
     除前述股份锁定期外，在担任公司监事期间每年转让的股份不超过持有公司
股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。在公司股票上市之
日起 6 个月内如申报离职，自申报离职之日起 18 个月内不转让所持有的公司股
份；在公司股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职
之日起 12 个月内不转让所持有的公司股份。上述承诺自作出之日起即生效，将
来不会因职务发生变更、离职等原因而拒绝履行。

      三、本次解除限售股份的上市流通安排
     1、本次解除限售股份可上市流通日为 2018 年 6 月 6 日（星期三）。
     2、本次解除限售股份数量为 80,000 股，占公司总股本的 0.14%；于解禁日
实际可上市流通限售股份数量为 80,000 股，占公司总股本的 0.14%。
     3、本次申请解除限售股份的股东为 2 名自然人股东。
     4、股份解除限售及上市流通具体情况如下（单位：股）：
序                                 持有限售股   本次解除限     本次上市
               股东名称                                                   备注
号                                 数量（股）   售数量（股）   流通数量

1                董雷                50,000       50,000        50,000    注1

2               张绍运               30,000       30,000        30,000    注2

              合计                   80,000       80,000        80,000

     注 1：董雷先生为公司第五届监事会职工代表监事，根据相关规定及承诺，
在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的 25%，在公司股票
上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内
不转让所持有的公司股份。2017 年 5 月，公司选举产生新一届监事会，董雷先
生未继续担任职工代表监事。截至 2018 年 6 月 6 日，董雷先生离任职工监事期
间已届满 12 个月，本次实际可上市流通数量为 50,000 股。
     注 2：张绍运先生为公司第五届监事会职工代表监事，根据相关规定及承诺，
在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的 25%，在公司股票
上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内
不转让所持有的公司股份。2017 年 5 月，公司选举产生新一届监事会，张绍运
先生未继续担任职工代表监事。截至 2018 年 6 月 6 日，张绍运先生离任职工监
事期间已届满 12 个月，本次实际可上市流通数量为 30,000 股。

     四、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：理工光科本次解除股份限售的股东严格履行了首次
公开发行股票并上市时作出的股份锁定承诺；理工光科本次申请解除限售股份的
数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；理工光科对本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。
    保荐机构对理工光科本次限售股份上市流通无异议。
    （以下无正文）
（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉理工光科股份
有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：
                     叶   强                方   欣




                                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司


                                                      年    月     日