申万宏源证券承销保荐有限责任公司

           关于武汉理工光科股份有限公司持续督导期间

                            2018 年度跟踪报告


保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限
                                            被保荐公司简称：理工光科
责任公司

保荐代表人姓名：叶强                        联系电话：0571-85063054

保荐代表人姓名：方欣                        联系电话：0571-85063071


一、保荐工作概述
               项      目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件      均及时审阅公司历次信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 已经督导公司建立健全规章制度
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度      是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数          12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 一致
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数              1次
（2）列席公司董事会次数                2次
（3）列席公司监事会次数                1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                      1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 公司营业收入及利润同比出现大幅下
况                                     滑
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                  8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 未发表非同意意见
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                  无
（2）报告事项的主要内容                不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            无
（2）关注事项的主要内容                不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 根据相关规定建立了保荐业务工作底
                                       稿，记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                          1次
（2）培训日期                          2018 年 11 月 14 日
（3）培训的主要内容                    中国证监会和深圳证券交易所相关制
                                       度及相关案例分析
11.其他需要说明的保荐工作情况          无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项                存在的问题                 采取的措施
1.信息披露                          无                        不适用
2.公司内部制度的建立和执行          无                        不适用
3．“三会”运作                     无                        不适用
4.控股股东及实际控制人变动          不适用                    不适用
5.募集资金存放及使用                无                        不适用
6.关联交易                          无                        不适用
7.对外担保                          不适用                    不适用
8.收购、出售资产                    无                        不适用
9.其他业务类别重要事项（包          无                        不适用
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介          配合                      不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 公司 2018 年营业收入 了解公司分析经营业绩
发展、财务状况、管理状况、 为        205,113,792.00 下降的原因，并督促公
核心技术等方面的重大变化情 元，同比减少 8.55%， 司采取积极措施改善生
况）                           归属于上市公司股东 产经营状况
                               的   净     利   润   为
                               17,943,358.30 元，同
                               比减少 49.95%。

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                      是否
       公司及股东承诺事项                        未履行承诺的原因及解决措施
                                    履行承诺
1、公司股票上市前股东所持股份            是          不适用
的流通限制和自愿锁定股份的承
诺
2、公司股票上市前股东的持股意            是          不适用
向及减持意向承诺
3、公司制定的关于上市后稳定公            是          不适用
司股价的预案
4、公司、实际控制人、控股股东、          是          不适用
董事、监事、高管有关招股说明书
所载内容真实、准确、完整、及时
的承诺
5、公司、董事、高级管理人员作        是        不适用
出的填补被摊薄即期回报的措施
及承诺
6、公司实际控制人、控股股东就        是        不适用
避免与发行人发生同业竞争作出
的承诺
7、公司实际控制人、控股股东、        是        不适用
持股 5%以上股东就减少、避免与发
行人发生关联交易作出的承诺

四、其他事项
               报告事项                           说    明
1.保荐代表人变更及其理由             未发生前述情形
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 未发生前述情形
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                  无
    （以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉理工光科股份
有限公司持续督导期间2018年度跟踪报告》之签署页）




保荐代表人：
                       叶   强                  方   欣




                                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                                                           年   月   日