证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2021-033
武汉理工光科股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》 证
监发行字[2007]500 号）的规定，本公司将截至 2021 年 6 月 30 日止的前次募集
资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金金额和资金到账情况
经 2016 年 10 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2361 号文核
准，本公司于 2016 年 10 月 27 日向社会公众公开发行人民币普通股 14,000,000
股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 13.91 元，募集资金总额为人民
币 194,740,000.00 元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用（含
增 值 税 ） 共 计 人 民 币 27,310,820.00 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
167,429,180.00 元。上述资金已于 2016 年 10 月 27 日全部到位，并经中审众环
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 10 月 27 日出具的众环验字（2016）
010131 号验资报告审验。
（二）前次募集资金专户存储情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》的规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位:人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截至 2021.6.30 余额 备注
招商银行股份有限公司
714902196510203 29,061,880.00 0.00 已注销
武汉武昌支行
湖北银行股份有限公司
100800120100027578 149,067,300.00 22,932,160.13 活期
武汉东湖开发区支行
银行名称 账号 初始存放金额 截至 2021.6.30 余额 备注
合计 178,129,180.00 22,932,160.13
说明：初始存放合计金额比实际募集资金净额多 1,070.00 万元，系律师费、
审计费、发行手续费等发行费用（含增值税）。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 6 月 30 日止，前次募集资金使用情况对照表详见附表一。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，前次募集资金实际投资项目未发生变更。
（三）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，未发生前次募集资金投资项目先期投入及置换情
况。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，未发生前次募集资金投资项目对外转让或置换情
况。
（五）暂时闲置募集资金使用情况
1、闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，确保公司和股东利益最大化，
2017 年 6 月 16 日，公司召了开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第
二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常
进行的前提下，使用人民币 5,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，
使用期限自董事会审批通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
2018 年 5 月 10 日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金已全部归还至公司募
集资金专用账户。
2018 年 5 月 14 日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第七
次会议决议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目
正常进行的前提下，公司使用不超过人民币 8,000 万元的闲置募集资金用于暂时
补充流动资金，使用期限自董事会审批通过之日起不超过 12 个月。到期将归还
至募集资金专户。2019 年 5 月 9 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募
集资金全部归还至公司募集资金专用账户。
2019 年 5 月 24 日召开公司第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正
常进行的前提下，公司使用不超过人民币 8,000 万元的闲置募集资金用于暂时补
充流动资金，使用期限自董事会审批通过之日起不超过 12 个月。到期将归还至
募集资金专户。2020 年 1 月 17 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集
资金全部归还至公司募集资金专用账户。
2020 年 4 月 28 日召开公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十
五次会议审议通过，同意在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资
金投资项目正常进行的前提下，公司使用人民币 5,000 万元的闲置募集资金用于
暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批通过之日起不超过 12 个月，到期将
归还至募集资金专户。2021 年 2 月 7 日，公司将上述用于暂时补充流动资金的
募集资金 2,000.00 万元提前归还至公司募集资金专用账户，2021 年 4 月 13 日，
公司将上述用于暂时补充流动资金的募集资金剩余部分 3,000.00 万元归还至公
司募集资金专用账户。
2021 年 4 月 23 日召开公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四次
会议，审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于 2020
年 12 月 31 日公司首次公开发行募投项目已达预定可使用状态，公司拟将首次公
开发行股票募集资金投资项目“光纤传感智能监测系统产业化升级项目”和
“光纤传感技术研发中心建设项目”节余资金用于永久补充流动资金。
截至 2021 年 6 月 30 日，用于永久补充流动资金余额为 1,269.60 万元。公
司不存在进行高风险投资以及为他人提供财务资助等情况。
2、闲置募集资金购买理财情况
公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议和 2016 年第
二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行
现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经
营的情况下，使用不超过 10,000 万元的暂时闲置募集资金、不超过 5,000 万元
的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理
财产品，该额度在股东大会审议通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用，
募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。同时，授权董事长最终审定
并签署相关实施协议等文件、授权公司财务总监具体办理相关事宜。授权期限自
股东大会审议通过之日起一年内有效。详情见 2016 年 11 月 28 日公告的《武汉
理工光科股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2016-012 号）。
公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议和 2017 年第二次
临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行
现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经
营的情况下，使用不超过 10,000 万元的暂时闲置募集资金、不超过 5,000 万元
的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理
财产品，该额度在股东大会审议通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用，
募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。同时，授权董事长最终审定
并签署相关实施协议等文件、授权公司财务总监具体办理相关事宜。授权期限自
股东大会审议通过之日起一年内有效。详情见 2017 年 10 月 14 日公告的《武汉
理工光科股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2017-066 号）。
公司于 2018 年 10 月 26 日第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第九
次会议和 2018 年 11 月 13 日第一次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部
分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 10,000 万元的暂
时闲置募集资金、不超过 5,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议通过之日起
12 个月有效期内可循环滚动使用，募集资金现金管理到期后归还至募集资金专
用账户。同时，授权董事长最终审定并签署相关实施协议等文件、授权公司财务
总监具体办理相关事宜。授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。详情
见 2018 年 10 月 26 日公告的《武汉理工光科股份有限公司关于继续使用部分闲
置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-054 号）。
公司于 2019 年 10 月 24 日召开的第六届董事会第十七次会议、第六届监
事会第十四次会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部
分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 10,000 万元的闲
置募集资金和不超过 5,000 万元闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的产品，期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个
月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用，募集资金现金管理到期
后归还至募集资金专用账户。同时，授权董事长最终审定并签署相关实施协议等
文件、授权公司财务总监具体办理相关事宜。授权期限自股东大会审议通过之日
起一年内有效。详情见 2019 年 10 月 26 日公告的《武汉理工光科股份有限公司
关于继续使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编
号：2019-058 号）。
公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见，截至 2021 年
6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品均已到期按时赎回，共计获
得理财产品投资收益 466.28 万元。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附表二。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
前次募集资金投资项目之一的光纤传感技术研发中心项目建设是公司深入
光纤传感技术研究，保持核心技术优势的重要手段，通过对光纤传感技术前沿应
用领域的探索，研制新的光纤传感监测技术及系统，改进原有的技术及产品，提
升公司核心技术竞争力，增加公司的技术储备，提高公司技术的产业化应用，不
直接产生经济效益，故无法单独核算效益情况。
（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的
情况说明
前次募集资金中不存在投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上
的情况。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况
前次募集不涉及以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披
露的有关内容不存在差异。
六、报告的批准报出
本报告业经公司董事会于 2021 年 7 月 5 日批准报出。
附表一：前次募集资金使用情况对照表
附表二：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
武汉理工光科股份有限公司董事会
2021 年 7 月 5 日
附表一：
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：武汉理工光科股份有限公司 截至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币万元
募集资金总额：16,742.92 已累计使用募集资金总额：14,073.36
各年度使用募集资金总额：14,073.36
2016 年度：4.32
2017 年度：282.32
变更用途的募集资金总额：0.00 2018 年度：2,257.85
2019 年度：4,578.36
2020 年度：4,128.33
2021 年 1-6 月： 2,822.18
变更用途的募集资金总额比例：0.00%
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
实际投资金
募集前承 募集后承 定可使用状
实际投 募集前承诺 募集后承 额与募集后
序 诺 诺 实际投资 态日期（或
承诺投资项目 实际投资项目 诺 承诺投资金
号 金额 截止日项目
投资金额 投资金额 资金额 投资金额 投资金额 额的差额
完工程度）
光纤传感智能监 光纤传感智能监
-2,873.1 2020 年 12
1 测系统产业化升 测系统产业化升 14,906.73 14,906.73 12,033.63 14,906.73 14,906.73 12,033.63
（注 1） 月 31 日
级项目 级项目
光纤传感技术研 光纤传感技术研 203.54 2020 年 12
2 1,836.19 1,836.19 2,039.73 1,836.19 1,836.19 2,039.73
发中心建设项目 发中心建设项目 （注 2） 月 31 日
合 计： 16,742.92 16,742.92 14,073.36 16,742.92 16,742.92 14,073.36 -2,669.56
注 1：实际投入募集资金金额与募集后承诺投资金额的差异主要系募集项目工程结算还在办理中，部分工程款未支付。
注 2：实际投入募集资金金额超出募集后承诺投资金额 203.54 万元，原因系项目建设期间延长，在此期间人工成本、机械施工成本以及与光纤传
感技术中心建设配套的设备成本等项目建设成本增加。
附表二：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：武汉理工光科股份有限公司 截至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币万元
实际投资项目 截止日募投 最近三年实际效益 截止日
是否达到预
序 项目累计产 承诺效益 累计实现
项目名称 2019 年度 2020 年度 2021 年 1-6 月 计效益
号 能利用率 效益
光纤传感智能监测系统 项目达到设计生产能力后年创净利 不适用
1 不适用 不适用 不适用 296.79 296.79
产业化升级项目 润 3,830.14 万元。 （注 1）
光纤传感技术研发中心 不适用
2 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
建设项目 （注 2）
注 1：光纤传感智能监测系统产业化升级项目于 2020 年底达到预计可使用状态，截止 2021 年 6 月 30 日，项目尚未完全达产。
注 2：光纤传感技术研发中心项目建设是公司深入光纤传感技术研究，保持核心技术优势的重要手段，通过对光纤传感技术前沿应用领域的探索，研
制新的光纤传感监测技术及系统，改进原有的技术及产品，提升公司核心技术竞争力，增加公司的技术储备，提高公司技术的产业化应用，不直接产生
经济效益，故无法单独核算效益情况。
