证券代码:300557 证券简称:理工光科 公告编号:2021-036 武汉理工光科股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1.会议通知: 本次股东大会通知已于 2021 年 7 月 20 日以公告的形式发出,具体内容详见 当日于巨潮资讯网( http://www.cninfo.com.cn)发布的《武汉理工光科股份 有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。 2.会议召开时间: (1)现场会议召开时间:2021 年 8 月 5 日(星期四)下午 14:30 (2)网络投票时间:2021 年 8 月 5 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2021 年 8 月 5 日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为:2021 年 8 月 5 日 9:15-15:00。 3.会议地点:武汉市东湖开发区庙山大学园路 23 号公司 1 号楼 1111 会议室。 4.会议的召开方式:现场会议投票与网络投票相结合的方式。 5.会议召集人:公司董事会。 6.会议主持人:董事长何书平先生。 7.本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《武汉理工光科股份有限公司章程》 等有关规定。 (二)会议出席情况 1.股东出席的总体情况: 通过现场和网络投票的股东 9 人,代表股份 26,528,274 股,占上市公司总 股份的 47.6540%。 其中:通过现场投票的股东 4 人,代表股份 17,119,696 股,占上市公司总 股份的 30.7529%。 通过网络投票的股东 5 人,代表股份 9,408,578 股,占上市公司总股份的 16.9011%。 2.中小股东出席的总体情况: 通过现场和网络投票的股东 5 人,代表股份 4,400,044 股,占上市公司总股 份的 7.9040%。 其中:通过现场投票的股东 1 人,代表股份 2,527,196 股,占上市公司总股 份的 4.5397%。 通过网络投票的股东 4 人,代表股份 1,872,848 股,占上市公司总股份的 3.3643%。 3.出席会议的其他人员: 公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师出席和列席了本次股东大会。 二、议案审议表决情况 本次会议第 2-5、7-9、11-12 项议案涉及关联交易,关联股东武汉光谷烽火 科技创业投资有限公司已回避表决。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结 合的方式进行表决,审议通过了如下议案: 1. 审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 总表决情况: 同意 26,528,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 2. 逐项审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》 2.01 向特定对象发行股票的种类和面值 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 2.02 发行方式和发行时间 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 2.03 发行对象和认购方式 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 2.04 发行价格和定价原则 总表决情况: 同意 12,314,874 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.9724%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 3,400 股(其中,因未投 票默认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0276%。 中小股东总表决情况: 同意 4,396,644 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.9227%;反对 0 股, 占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 3,400 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0773%。 2.05 发行数量 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 2.06 限售期 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 2.07 募集资金数量和用途 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 2.08 未分配利润的安排 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 2.09 上市地点 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 2.10 本次向特定对象发行股票决议有效期 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 3.审议通过《关于公司 2021 年度向特定对象发行股票预案的议案》 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 4. 审议通过《关于公司 2021 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的 议案》 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 5. 审议通过《关于公司 2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性 分析报告的议案》 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 6. 审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 总表决情况: 同意 26,528,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 7. 审议通过《关于公司本次向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 8. 审议通过《关于公司与本次发行认购对象签署<附生效条件的股份认购协 议>的议案》 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 9. 审议通过《关于公司 2021 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取 填补措施和相关主体承诺的议案》 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 10. 审议通过《关于公司未来三年(2021-2023 年度)股东分红回报规划的 议案》 总表决情况: 同意 26,528,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 11. 审议通过《关于提请股东大会批准中国信息通信科技集团有限公司免于 以要约方式增持公司股份的议案》 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 12. 审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向 特定对象发行股票相关事宜的议案》 总表决情况: 同意 12,318,274 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。 中小股东总表决情况: 同意 4,400,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默 认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。 三、律师出具的法律意见 北京海润天睿律师事务所唐申秋、苏娟律师见证了本次股东大会,并出具法 律意见书。该法律意见书认为:公司本次股东大会的召集和召开程序、参加会议 人员和召集人资格、会议审议事项和表决方式及程序、会议表决结果均符合我国 《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定,会议形成的决议合法、有效。 四、备查文件 1.《武汉理工光科股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议》; 2.《北京海润天睿律师事务所关于武汉理工光科股份有限公司 2021 年第一 次临时股东大会的法律意见书》; 武汉理工光科股份有限公司董事会 2021 年 8 月 5 日