证券代码：300557          证券简称：理工光科        公告编号：2022-028



                    武汉理工光科股份有限公司

          监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划

       首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    武汉理工光科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 29 日召
开第七届监事会第十次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划
（草案）及其摘要的议案》等相关议案。公司已在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办
法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》(以下简
称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
——业务办理》(以下简称“《自律监管指南第 1 号》”)和《公司章程》的相关
规定，公司对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单在公司内部进
行了公示。公司监事会结合公示情况对拟首次授予激励对象进行了核查，相关公
示情况及核查情况如下：
    一、公示及核查情况
    1、公司于 2021 年 12 月 30 日在巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)
上披露了公司《2021 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”)
及其摘要、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《2021 年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
    2、公司于 2022 年 3 月 23 日通过理工光科告示栏发布了《关于理工光科 2021
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示》，将本次激励计划拟首次授
予激励对象的姓名及部门在公司内部予以公示，公示时间自 2022 年 3 月 23 日至
2022 年 4 月 1 日，时限不少于 10 日。公示期间员工可向公司反馈意见。
    3、截至 2022 年 4 月 1 日公示期满，公司监事会未收到任何人对本次激励计
划拟首次授予激励对象名单提出异议。
    4、公司监事会对本次激励计划拟首次授予激励对象的名单、身份证件、拟
激励对象与公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务及其
任职文件等情况进行了核查。
       二、监事会核查意见
    监事会根据《管理办法》、《自律监管指南第 1 号》、《激励计划》的有关
规定，对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及职务的公示情况
结合监事会的核查结果，发表核查意见如下：
    1、列入公司《2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的人员
符合《上市规则》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件等规定的激励对象
条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。
    2、列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》、
《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，均不存在《管理办法》
第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    (6)中国证监会认定的其他情形。
    3、本次激励计划首次授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐
瞒或致人重大误解之处。
    4、本次激励计划首次授予激励对象均为公司的董事、高级管理人员，核心
管理、业务及技术骨干。
    5、本次激励计划首次授予激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员
工。
    综上，公司监事会认为，本次列入《激励计划》的激励对象均符合相关法律、
法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司本次 2021 年限制性股票激励计划
的激励对象合法、有效。
     特此公告。



                                       武汉理工光科股份有限公司监事会

                                                2022 年 4 月 29 日