证券代码:300557 证券简称:理工光科 公告编号:2022-051 武汉理工光科股份有限公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等规定,武汉理工光科股份有限 公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了截至2022年6月30日止募集 资金存放与实际使用情况的专项报告: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行项目 经 2016 年 10 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2361 号文核 准,本公司于 2016 年 10 月 27 日向社会公众公开发行人民币普通股 14,000,000 股,每股面值为人民币 1 元,发行价格为人民币 13.91 元,募集资金总额为人民 币 194,740,000.00 元,扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用(含 增值税)共计人民币 27,310,820.00 元,实际募集资金净额为人民币 167,429,180.00 元。上述资金已于 2016 年 10 月 27 日全部到位,并经中审众环会计师事务所(特 殊普通合伙)于 2016 年 10 月 27 日出具的众环验字(2016)010131 号验资报告 审验。 2、向特定对象发行股票项目 经 2021 年 12 月 6 日中国证监会出具《关于同意武汉理工光科股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕3837 号),同意公司向特 定对象发行股票的注册申请。2022 年 3 月 7 日,立信会计师事务所(特殊普通 合伙)出具信会师报字[2022]第 ZE10009 号《验资报告》:“截至 2022 年 3 月 3 1 日止,申万宏源承销保荐指定的专用账户(户名:申万宏源证券承销保荐有限责 任公司,开户银行:中国工商银行股份有限公司北京金树街 支行,账号: 0200291429200030632 ) 实 际 收 到 本 次 向 特 定 对 象 发 行 资 金 合 计 人 民 币 420,893,698.50 元(人民币肆亿贰仟零捌拾玖万叁仟陆佰玖拾捌元伍角)。”2022 年 3 月 7 日,立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具信会师报字[2022]第 ZE10008 号《验资报告》:“截至 2022 年 3 月 4 日止,理工光科本次实际向特定 对象发行普通股股票 14,267,583 股,募集资金总额 420,893,698.50 元,扣除与发 行相关的费用(不含税)8,942,940.11 元,此次向特定对象发行股票募集资金净 额为人民币 411,950,758.39 元,其中股本人民币 14,267,583.00 元,出资溢价部分 397,683,175.39 元计入资本公积。” (二)上半年度使用资金金额及期末余额 1、首次公开发行项目 2022 年 1-6 月存款利息收入 12.06 万元,募投项目支出 2,014.34 万元,截至 2022 年 6 月 30 日止,公司募集资金余额为 1,526.25 万元。 2、向特定对象发行股票项目 2022 年 3-6 月存款利息收入 118.2 万元,购买理财产品 14,000 万元,补 充流动资金 10,000 万元,募投项目支出 2,961.49 万元,截至 2022 年 6 月 30 日止,公司募集资金余额为 14,472.13 万元。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理制度的制定和执行情况 公司已按照法律法规的要求,制定了《武汉理工光科股份有限公司募集资金 管理办法》。 根据公司的募集资金管理制度,公司开设了专门的银行账户对募集资金进行 专户存储。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账,详细记录募集资金的 支出情况和募投项目的投入情况。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监 督。审计部每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次,并及时向审计委员会 报告检查结果。审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险 或内部审计部门没有按规定提交检查结果报告的,及时向董事会报告。 2 (二)募集资金在专项账户的存放情况 经公司第五届董事会第十五次会议审议通过,公司在汉口银行科技金融服务 中心、华夏银行未来城科技支行、招商银行武汉武昌支行开设了三个募集资金存 放专项账户。原首次公开发行已结项未用完募集资金仍在湖北银行专户存放。截 至 2022 年 6 月 30 日止,剩余募集资金存放专项账户的余额如下: 开户行 账号 余额(元) 备注 活期,首 湖北银行股份有限公司武汉 100800120100027000 15,262,466.91 次公开发 东湖开发区支行 行项目 汉口银行科技金融服务中心 005091000069769 0.00 活期,向 华夏银行未来城科技支行 15856000000000727 129,552,646.95 特定对象 发行股票 招商银行武汉武昌支行 714902196510601 15,168,618.49 项目 合计 159,983,732.35 三、本报告期内募集资金的实际使用情况 截至 2022 年 6 月 30 日,公司实际使用募集资金投入募投项目 19,100.53 万 元。具体使用情况如下: 3 武汉理工光科股份有限公司 向特定对象发行募集资金使用情况对照表 单位:万元 本报告期投入 募集资金总额 41,315.42 2,961.49 募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募 累计变更用途的募集资金总额 0.00 2,961.49 集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 项目可 是否已 项目达到 是否 截至期末累 截止期未投资 本年度 行性是 承诺投资项目和超募 变 更 项 募集资金承 调整后投资总 本年度投入 预定可使 达到 计投入金额 进度(%)(3) 实现的 否发生 资金投向 目(含部 诺投资总额 额(1) 金额 用状态日 预计 (2) =(2)/(1) 效益 重大变 分变更) 期 效益 化 承诺投资项目 光栅阵列传感技术产 不适 否 25,927.58 25,927.58 1,052.41 1,052.41 4.06% - - 否 业化建设项目 用 智慧消防物联平台建 不适 否 13,612.79 13,612.79 130.44 130.44 0.96% - - 否 设项目 用 补充流动资金 不 否 1,775.05 1,775.05 1,778.64 1,778.64 100.20% - - 否 适用 承诺投资项目小计 41,315.42 41,315.42 2,961.49 2,961.49 7.17% - - 超募资金投向 4 超募资金投向小计 - - - - - - - - - 合计 41,315.42 41,315.42 2,961.49 2,961.49 7.17% - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 公司向特定对象发行募投项目尚在投入期,未达到可使用状态。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 2022 年 3 月 29 日,公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意在保证募集资金投资项目建设的资金需 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下,公司使用不超过人民币 30,000 万元 的闲置募集资金用于暂时补充流动资金,截至 2022 年 6 月 30 日,公司用于补充流 动资金 10,000 万元。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 存放在募集资金账户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 5 武汉理工光科股份有限公司 2016 年首次公开发行募集资金使用情况对照表 单位:万元 本报告期投入 募集资金总额 16,742.92 2,014.34 募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募 累计变更用途的募集资金总额 0.00 16,139.04 集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 项目可 是否已 项目达到 是否 截至期末累 截止期未投资 本年度 行性是 承诺投资项目和超募 变 更 项 募集资金承 调整后投资总 本年度投入 预定可使 达到 计投入金额 进度(%)(3) 实现的 否发生 资金投向 目(含部 诺投资总额 额(1) 金额 用状态日 预计 (2) =(2)/(1) 效益 重大变 分变更) 期 效益 化 承诺投资项目 光纤传感智能监测系 2020 年 不适 统产业化升级募投项 否 14,906.73 14,906.73 2,014.34 14,099.31 94.58% 12 月 31 563.35 否 用 目 日 光纤传感技术研发中 2020 年 不适 心建设募投项目 否 1,836.19 1,836.19 2,039.73 111.08% 12 月 31 否 用 日 承诺投资项目小计 16,742.92 16,742.92 2,014.34 16,139.04 96.39% 超募资金投向 6 超募资金投向小计 - - - - - - - - - 合计 16,742.92 16,742.92 2,014.34 16,139.04 96.39% 563.35 2020年12月31日,公司首次公开发行募投项目达到预定可使用状态,因工程决算及 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 合同约定付款条件影响,截至2022年6月30日,项目投达96.39%。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 存放在募集资金账户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 7 四、募集资金项目的变更或违规使用情况 在本报告期内募集资金存放使用上,公司严格按照相关法律法规和公司规定 履行审批手续,不存在变更募集资金投资项目的情况,也不存在未经审批擅自使 用的问题。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并及时、 真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露,不存在募集资金使用及管理 的违规情形。 武汉理工光科股份有限公司 2022 年 8 月 19 日