申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于武汉理工光科股份有限公司
向特定对象发行股份解除限售并上市流通的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”）
作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称“理工光科”、“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法规
和规范性文件的要求，对向特定对象发行股份解除限售并上市流通事项进行了审
慎核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证监会出具《关于同意武汉理工光科股份有限公司向特定对象发行股
票注册的批复》（证监许可〔2021〕3837 号）的核准，公司向特定对象发行人民
币普通股（A 股）14,267,583 股，每股发行价格为人民币 29.50 元，并于 2022
年 4 月 15 日上市。公司向特定对象发行股票前股本总额 55,668,540 股，发行后
总股本为 69,936,123 股。
截至本公告日，公司总股本为 71,276,123 股，其中尚未解除限售的股份数
量为 15,607,583 股，占公司总股本的 21.8974%；无限售条件流通股 55,668,540
股，占公司总股本的 78.1026%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有 2 位，分别为：湖北交投资本投资有限公司
(以下简称：“湖北交投资本”）、武汉光谷新技术产业投资有限公司（以下简
称“光谷新技术”）。
1、法人股东湖北交投资本承诺：自公司股票上市之日起 6 个月内，不上市
交易或转让。在锁定期内，因本次发行的股份而产生的任何股份（包括但不限于
股份拆细、派送红股等方式增持的股份）也不转让或上市交易。
2、法人股东光谷新产业承诺：自公司股票上市之日起 6 个月内，不上市交
易或转让。在锁定期内，因本次发行的股份而产生的任何股份（包括但不限于股
份拆细、派送红股等方式增持的股份）也不转让或上市交易。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占
用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
截至本核查意见出具之日，作出承诺的股东已严格履行承诺，没有出现违背
承诺的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为 2022 年 11 月 9 日（星期三）。
2、本次解除限售股份数量为 9,567,583 股，占公司总股本的 13.4233%。
3、本次申请解除限售股份的股东人数为 2 名，均为法人股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下（单位：股）：
持有限售
本次解除限
序 股 本次上市 限售期
股东名称 售数量
号 数量 流通数量 （月）
（股）
（股）
1 湖北交投资本投资有限公司 7,872,668 7,872,668 7,872,668 6
武汉光谷新技术产业投资有限公
2 1,694,915 1,694,915 1,694,915 6
司
合计 9,567,583 9,567,583 9,567,583 --
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动情况如下：
本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后
股份类型 股数 比例 （股） 股数（股） 比例
（股）
一、有限售条件 15,607,583 21.8974% -9,567,583 6,040,000 8.4741%
流通股
二、无限售条件 55,668,540 78.1026% +9,567,583 65,236,123 91.5259%
流通股
三、股份总数 71,276,123 100.0000% 0 71,276,123 100.0000%
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：武汉理工光科股份有限公司本次解除股份限售的股
东严格履行了向特定对象发行股票时作出的股份锁定承诺；理工光科本次申请解
除限售股份的数量、上市流通时间符合相关法律法规和规范性文件的要求；理工
光科对本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整、及时。
保荐机构对理工光科本次限售股份上市流通无异议。
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉理工光科股份
有限公司向特定对象发行股份解除限售并上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
赵煦峥 王祎婷
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
