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               2016 年度监事会工作报告

    2016年，公司监事会认真履行了《公司法》以及《公司章程》所

赋予的职责，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项

职权和义务，加强了对公司财务及公司董事、经理和其他高管人员履

行公司职务的合法、合规性的监督，在维护公司利益、股东合法权益、

改善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等工作中，发挥了应

有的作用。现将2016年监事会的工作情况报告如下：

    一、对公司2016年度经营管理行为和业绩的基本评价

    2016年，所有监事切实维护公司利益和股东权益，认真履行监督

职责，均列席了2016年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了

股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，

董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

    监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营

管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议。按照公司既定发展

方向，努力推进各项工作，实现了业绩稳定增长的目标。

    二、2016年监事会召开会议情况

    2016年度，公司共召开三次监事会会议，具体情况如下：

    1. 公司于2016年2月27日在会议室召开第二届监事会第二次会

议，应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议


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程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规

定，会议审议并通过了《2015年度监事会工作报告》；《2015年度财

务决算报告》；《2016年度财务预算报告》；《关于公司2015年度利

润分配与剩余滚存利润共享的议案》；《关于公司近三年（2013年—

2015年）财务报告的议案》；《关于2015年12月31日与财务报告相关

的内部控制自我评价报告》等报告。

    2. 公司于2016年7月5日在会议室召开第二届监事会第三次会

议，应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议

程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规

定，会议审议并通过了《关于公司近三年及一期财务报表（自2013

年1月1日至2016年6月30日）的议案》；《关于2016年6月30日与财务

报告相关的内部控制自我评价报告》等报告。

    3. 公司于2016年11月16日在会议室召开第二届监事会第四次会

议，应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议

程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规

定，会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目

自筹资金的议案》；《关于使用自有资金及闲置募集资金进行现金管

理的议案》；《关于修订公司监事会议事规则的议案》等报告。

     三、监事会对公司2016年有关事项的意见

    （一）监事会对公司依法运作情况的意见

    公司严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和

制度的要求依法经营，决策合理、科学、程序合法。公司内部建立了
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较为完善的控制体系及有关制度。董事会认真执行股东大会的各项决

议、认真履行股东大会的各项授权，公司董事、高级管理人员执行公

司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

    （二）监事会对检查公司财务情况的意见

    监事会对公司2016年度财务报告进行了认真的审核，认为公司

2016年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。2016

年公司没有发生对外担保事项。报告期内，无关联方非经营性占用资

金情况。

    （三）监事会对公司关联交易情况的意见

    报告期内，监事会审查了公司的各项关联交易，认为公司关联交

易均遵循了“公开、公平、公正”的原则，交易价格公平、合理，无

损害公司和股东利益的行为。

    （四）募集资金使用情况

    监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严

格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所

创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1

号—超募资金及闲置募集资金使用》等法律法规、规范性文件及公司

《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、

完整的履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

报告期内，公司未发生实际募投项目变更的情况。

    （五）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

    监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的


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情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内

幕信息知情人管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，

严格规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记备案工作。公

司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息

知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司

股份的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。

    （六）对于公司内部控制自我评价报告的意见

    经认真审阅公司编制的2016年度内部控制自我评价报告，查阅公

司内部控制等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部

控制制度体系并能得到有效的执行，公司2016年度内部控制的自我评

价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    四、公司监事会2017年度工作计划

    2017年，监事会将紧紧围绕公司既定的战略方针，严格遵照国家

法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规

范运作。做好以下几项工作：

    1.继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章

程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根

据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工

作；强化日常监督检查，进一步提高监督实效，增强监督的灵敏性。

    2.加强对公司对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，

保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保

护中小股东的权益。


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    3.加强监事的内部学习。认真学习相关法律法规，不断提升监督

检查工作质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作。




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                                        2017年3月20日




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