信达证券股份有限公司
关于成都佳发安泰科技股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”或“保荐机构”）作为成都佳发
安泰科技股份有限公司（以下简称“佳发安泰”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》相关法规和规范性文件的要求，对佳发安泰 2016 年度募集资金存放与使用
情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都佳发安泰科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可 2016[2355]号）核准，佳发安泰向社会公开发
行股票 1,800.00 万股，其中新股发行 1,800.00 万股，无老股转让。本次新股发行
价格为每股人民币 17.56 元，募集资金总额 31,608.00 万元，扣除公司应承担的
发行费用 3,522.13 万元后，实际募集资金净额 28,085.87 万元。上述资金到位情
况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2016]第 3-
00047 号的验资报告。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金项目投入金额合计 8,332.56 万元，另
外，公司利用闲置募集资金购买保本型理财产品 17,003.50 万元，募集资金应存
余额为 2,749.81 万元，募集资金账户实际余额为 2,759.63 万元，9.82 万元系利息
收入。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户行名称 账号 募集资金余额 账户性质
中国民生银行成都分行营业部 696812172 27,575,055.56 活期
南洋商业银行（中国）有限公司成都分行 04344700005590 21,217.55 活期
1
开户行名称 账号 募集资金余额 账户性质
合计 27,596,273.11
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文
件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《成都佳发安泰科技股份有限公司募
集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于 2016 年 11 月
16 日经公司第二届董事会第六次会议审议通过。同日，公司与信达证券、中国
民生银行股份有限公司成都分行营业部、南洋商业银行（中国）有限公司成都分
行共同签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所《募
集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问
题。
公司对募集资金的使用实行严格审批，以保证专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金使用情况表
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单位：万元
募集资金总额 28,085.87 本年度投入募集资金总额 8,332.56
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 8,332.56
变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末累计投
募集资金 截至期末承 截至期末 截至期末投入 项目达到预 是否达 项目可行性
承诺投资项 更项目 调整后投 本年度投 入金额与承诺投 本年度实
承诺投资 诺投入金额 累计投入 进度（%）(4) 定可使用状 到预计 是否发生重
目 （含部分 资总额 入金额 入金额的差额(3) 现的效益
总额 (1) 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
变更） ＝(2)-(1)
产业化基地
否 14,049.25 14,049.25 14,049.25 7,541.80 7,541.80 -6,507.45 53.68 2018年 不适用 不适用 否
建设项目
巡查指挥系
否 4,756.88 4,756.88 4,756.88 -4,756.88 2018年 不适用 不适用 否
统项目
高科技作弊
防控系统项 否 5,003.50 5,003.50 5,003.50 -5,003.50 2018年 不适用 不适用 否
目
运维服务体
否 4,276.24 4,276.24 4,276.24 790.76 790.76 -3,485.48 18.49 2018年 369.63 是 否
系建设项目
承诺投资项
28,085.87 28,085.87 28,085.87 8,332.56 8,332.56 -19,753.31 369.63
目合计
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
截至 2016 年 12 月 31 日，经公司董事会审批同意，使用首次公开发行股票的募集资金 7,873.22 万元置换预先已经投入募集资金投资项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况
的自筹资金，其中：产业化基地建设项目 7,130.07 万元；运维服务体系建设项目 743.15 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
用闲置募集资金进行现金管理的情况 截至 2016 年 12 月 31 日，公司用于现金管理的金额为 17,003.50 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 结余 2,759.63 万元，其中尚未使用的募集资金 2,749.81 万元，利息收入扣除手续费导致的募集资金净增加额 9.82 万元。
募集资金其他使用情况 无
注：公司承诺投资的运维服务体系建设项目不形成长期资产。运维服务体系建设项目预计在2018年全部建成，目前部分地区已建成的运维服务体系已产生效益。
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（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据 2016 年 11月 16 日公司第二届董事会第六次会议审议通过的《关于
使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用首次公
开发行股票的募集资金7,873.22 万元置换预先已经投入募集资金投资项目的自
筹资金，其中：产业化基地建设项目7,130.07万元；运维服务体系建设项目
743.15 万元。本次置换业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了
大信专审字[2016]第 3-00238号《成都佳发安泰科技股份有限公司以募集资金置
换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》。
四、公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、使用闲置募集资金投资产品情况
根据 2016 年 11 月 16 日公司第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使
用自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过
18,000 万元闲置募集资金进行现金管理，拟购买投资期限不超过 12 个月的商业
银行保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投资产品
等）。投资产品上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使
用。
截至 2016 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况如
下：
4
单位：万元
委托方 受托方 产品名称 关联关系 金额 产品类型 起始日 到期日 预计年化收益率 资金来源
成都佳发安泰科技 中国民生银行股份有限 中国民生银行 人民币结
无 6,000.00 保本浮动收益型 2016/12/8 2017/3/8 2.95% 闲置募集资金
股份有限公司 公司成都分行 构性 存款 D-1 款
成都佳发安泰科技 中国民生银行股份有限 中国民生银行 人民币结
无 6,000.00 保本浮动收益型 2016/12/8 2017/3/8 2.95% 闲置募集资金
股份有限公司 公司成都分行 构性 存款 D-1 款
成都佳发安泰科技 南洋商业银行（中国)有
“益.安”理 财计划 无 5,003.50 保本浮动收益型 2016/12/7 2017/3/7 3.00% 闲置募集资金
股份有限公司 限公司成都分行
合计 17,003.50
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六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整的对募集资金使用情况进行了披露，且与实际
使用情况相符，不存在募集资金违规使用的情形。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大信计师事务所（特殊普通合伙）对佳发安泰 2016 年度《2016 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了大信专审字[2017]第
3-00060 号《募集资金存放与实际使用情况审核报告》。报告认为：“贵公司年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方面公
允反映了 2016 年度募集资金实际存放与使用的情况。”
八、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
佳发安泰募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报
告、募集资金使用情况的相关公告、项目可行性报告、公司公告等资料，并与公
司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交流等。
九、保荐机构核查意见
经核查，信达证券认为：佳发安泰 2016 年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证券监督委员会和深圳证券
交易所关于募集资金管理法规的规定，佳发安泰对募集资金进行了专户存储和专
项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用
募集资金的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《信达证券股份有限公司关于成都佳发安泰科技股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
易桂涛 粟建国
信达证券股份有限公司
2017 年 月 日
