佳发安泰:信达证券股份有限公司关于公司持续督导期间2016年度跟踪报告2017-03-28
信达证券股份有限公司
关于成都佳发安泰科技股份有限公司持续督导期间
2016 年度跟踪报告
保荐机构名称:信达证券股份有限公司 被保荐公司简称:佳发安泰
保荐代表人姓名:易桂涛 联系电话:028-65113669
保荐代表人姓名:粟建国 联系电话:028-65113668
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 均及时审阅公司历次信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
已经督导公司建立健全规章制度
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
一致
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1
(2)列席公司董事会次数 1
项目 工作内容
(3)列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况 截至 2016 年 12 月 31 日,持续督导时
间不满三个月,故未进行现场检查
(1)现场检查次数 无
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 2次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 根据相关规定建立了保荐业务工作底
稿,记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 无
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 不适用 不适用
8.收购、出售资产 不适用 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
配合 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况) 无 不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1、公司股票上市前股东所持股份的
是 不适用
流通限制和自愿锁定股份的承诺
2、公司股票上市前股东的持股意向
是 不适用
及减持意向承诺
3、公司制定的关于上市后稳定公司
是 不适用
股价的预案
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
4、公司、实际控制人、控股股东、
董事、监事、高管有关招股说明书
是 不适用
所载内容真实、准确、完整、及时
的承诺
5、公司、董事、高级管理人员作出
的填补被摊薄即期回报的措施及承 是 不适用
诺
6、公司实际控制人、控股股东就避
免与发行人发生同业竞争作出的承 是 不适用
诺
7、公司实际控制人、控股股东、持
股 5%以上股东就减少、避免与发行 是 不适用
人发生关联交易作出的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生前述情形
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 未发生前述情形
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《信达证券股份有限公司关于成都佳发安泰科技股份有限公司
持续督导期间 2016 年度跟踪报告》之签署页)
保荐代表人:
易桂涛 粟建国
信达证券股份有限公司
年 月 日