成都佳发安泰科技股份有限公司
                 2017 年度监事会工作报告

    2017年，公司监事会认真履行了《公司法》以及《公司章程》所
赋予的职责，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项
职权和义务，加强了对公司财务及公司董事、经理和其他高管人员履
行公司职务的合法、合规性的监督，在维护公司利益、股东合法权益、
改善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等工作中，发挥了应
有的作用。现将2017年监事会的工作情况报告如下：
    一、对公司2017年度经营管理行为和业绩的基本评价
    2017年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、
《监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利
益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。
    监事列席2017年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股
东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，
董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
    监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营
管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议。按照公司既定发展
方向，努力推进各项工作，实现了业绩稳定增长的目标。
    二、2017年监事会召开会议情况
    2017年度，公司共召开六次监事会会议，具体情况如下：
    （一）2017年3月20日，召开第二届监事会第五次会议，应到监
事3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议审议并通过
《2016年度监事会工作报告》、《2016年度财务决算报告》、《2016
年年度报告及其摘要》、《公司2016年度利润分配预案》、《2016
年度内部控制自我评价报告》、《募集资金年度存放与使用情况的专
                              1
项报告》、《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》等。
    （二）2017年4月26日，召开第二届监事会第六次会议，应到监
事3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议审议并通过
《2017年第一季度报告》。
    （三）2017年8月15日，召开第二届监事会第七次会议，应到监
事3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议审议并通过
《2017年半年度报告全文及其摘要》、《募集资金2017年上半年度存
放与使用情况的专项报告》、《关于公司会计政策变更的议案》。
    （四）2017年9月1日，召开第二届监事会第八次会议，应到监事
3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议审议并通过《关
于以现金收购成都环博及上海好学部分股权并增资的议案》、《关于
变更部分募集资金用途的议案》、《关于续聘公司2017年度财务审计
机构的议案》。
    （五）2017年10月19日，召开第二届监事会第九次会议，应到监
事3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议审议并通过
《2017年第三季度报告》。
    （六）2017年11月9日，召开第二届监事会第十次会议，应到监
事3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议审议并通过
《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、 关于公司<2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》、
《关于使用自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。
    三、监事会对公司2017年有关事项的意见
    （一）监事会对公司依法运作情况的意见
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和


                              2
制度的要求依法经营，决策合理、科学、程序合法。公司内部建立了
较为完善的控制体系及有关制度。董事会认真执行股东大会的各项决
议、认真履行股东大会的各项授权，公司董事、高级管理人员执行公
司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    （二）监事会对检查公司财务情况的意见
    监事会对公司2017年度财务报告进行了认真的审核，认为公司
2017年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。2017
年公司没有发生对外担保事项。报告期内，无关联方非经营性占用资
金情况。
    （三）监事会对公司关联交易情况的意见
    报告期内，监事会审查了公司的各项关联交易，认为公司关联交
易均遵循了“公开、公平、公正”的原则，交易价格公平、合理，无
损害公司和股东利益的行为。
    （四）募集资金使用情况
    监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严
格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1
号—超募资金及闲置募集资金使用》等法律法规、规范性文件及公司
《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、
完整的履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
    （五）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的
情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内
幕信息知情人管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，
严格规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记备案工作。公


                              3
司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息
知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司
股份的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。
    （六）对于公司内部控制自我评价报告的意见
    经认真审阅公司编制的2017年度内部控制自我评价报告，查阅公
司内部控制等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部
控制制度体系并能得到有效的执行，公司2017年度内部控制的自我评
价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    四、公司监事会2018年度工作计划
    2018年，监事会将紧紧围绕公司既定的战略方针，严格遵照国家
法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规
范运作。做好以下几项工作：
    （一）继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公
司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。
根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议
工作；强化日常监督检查，进一步提高监督实效，增强监督的灵敏性。
    （二）加强对公司对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的
监督，保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，
切实保护中小股东的权益。
    （三）加强监事的内部学习。认真学习相关法律法规，不断提升
监督检查工作质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作。




                           成都佳发安泰科技股份有限公司监事会
                                                 2018年3月8日


                              4