太辰光：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告2018-03-28
证券代码：30 0 5 7 0 证券简称：太辰光 公告编号：2 0 1 8 -0 1 5
深圳太辰光通信股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳太辰光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 3 月
26 日召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 3.5 亿元人民币的暂
时闲置募集资金进行现金管理用于购买安全性高、流动性好 、单项产品投
资期限最长不超过 12 个月的理财产品(其中：超过 6 个月的理财额度不超
过 1.5 亿元人民币)，在授权有效期内，可以循环滚动使用，授权有效期
自本次董事会审议通过之日起至 2019 年 6 月 30 日，具体情况如下：
一、使用募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳太辰光通信股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2617 号）核准，同意公司向
社会公众公开发行人民币普通股（ A 股）3,194.40 万股，每股面值 1.00
元 ， 每 股 发 行 价 格 为 人 民 币 20.59 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
657,726,960.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用
共计人民币 36,439,260.00 元后募集资金净额为人民币 621,287,700.00
元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年 11 月 30 日对公司
首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“瑞华验字
【2016】48360016 号”《验资报告》。公司已将募集资金专户存储。
二、募集资金基本状况
由于陆续投入募投项目，至 2018 年 2 月 28 日，募集资金专户余额为：
人民币 36528 万元(未经审计)。
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由于募集资金投资项目建设需要一定周期 ，根据募集资金投资项目建
设进度，在保证募投项目顺利进展的情况下现阶段募集资金在短期内出现
部分闲置的情况。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
1、投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购
买投资期限不超过 12 个月的银行保本型产品（包括但不限于协定存款、
结构性存款、有保本约定的投资产品等），理财产品的期限采取长短组合
方式，其中：超过 6 个月的理财额度不超过 1.5 亿元人民币。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用
作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券
交易所备案并公告。
2、授权有效期
自董事会审议通过之日起至 2019 年 6 月 30 日。
3、实施方式
投资产品必须以公司的名义进行购买，董事会授权 公司董事长在规定
额度范围内行使该项投资决策权，并由财务部负责具体购买事宜。
4、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品的
具体进展情况。
四、风险控制措施
1、投资风险
（1）公司的投资产品均经过严格评估，但金融市场受宏观经济影响，
不排除该项投资受到市场波动的影响。
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（2）公司将根据经济形势 以及金融市场的变化适时适量介入，不排
除受到市场波动的影响，短期投资的收益不可预测。
（3）相关工作人员的操作和监控风险。
2、风险控制措施
（1）公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并
提供保本承诺、期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、
期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（2）公司财务部相关人员 将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产
品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险。
（3）理财资金的出入必须 以公司名义进行，禁止以个人名义从 现金
管理账户中调入调出资金，禁止从现金管理账户中提取现金，严禁出借现
金管理账户、使用其他投资账户、账外投资。
（4）公司审计部负责定期对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，
合理地预计各项投资可能的风险与收益。
（5）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要
时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司经营的影响
1、公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运
用募集资金购买低风险、流动性高的保本型投资产品，是在确保公司日常
运营资金需要和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转
需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的低风险 、流动性高的保本型投资产品投资，可以
提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，
充分保障股东利益。
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3、公司本次使用募集资金 进行现金管理不存在变相改变募集资金用
途的行为，且不影响募集资金项目的正常实施。
六、相关审核、批准程序及专项意见
1、董事会审议情况
2018 年 3 月 26 日，公司召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意公司使用不超
过 3.5 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理用于购买安全性高、
流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型银行理财产品
(其中：超过 6 个月的理财额度不超过 1.5 亿元人民币)，在授权有效期内，
可以循环滚动使用。同时，董事会授权公司董事长在规定额度范围内行使
该项投资决策权，并由财务部负责具体购买事宜 。
2、监事会审议情况及意见
2018 年 3 月 26 日,公司在召开了第三届监事会第三次会议,审议了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
不超过 3.5 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理用于购买安全性
高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型银行理财
产品(其中：超过 6 个月的理财额度不超过 1.5 亿元人民币)，在授权有效
期内，可以循环滚动使用。
经审核，监事会认为： 公司 在不影 响 公司募 集 资金投 资 项目正 常 进
行的前提下，使用不超过 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有
利于增加公司资金收益，提高募集资金使用效率，内容 及审批程序相关文
件规定，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股 东利
益的情形。
3、独立董事意见
公司在不影响公司募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过
3.5 亿元的暂时闲置募集资金 在授权有效期内进行现金管理，有利于增加
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公司资金收益，提高募集资金使用效率，内容 及审批程序符合《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板
信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等法律、法规
和规范性文件的规定，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东利益的情形。
因此，同意公司使用不超过 3.5 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行
现金管理用于购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12
个月的保本型银行理财产品(其中：超过 6 个月的理财额度不超过 1.5 亿元
人民币)，在授权有效期内，可以循环滚动使用 。
4、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构招商证券认为：
1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经履行了投
资决策的审批程序，经公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三
次会议审议通过，公司监事会、独立董事均发表了明确的同意意见。公司
履行了投资决策的审批程序，审批程序符 合《公司章程》和《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等相关规定。
2、本次使用部分闲置募集资金事项不存在变相改变募集资金使用用
途的情形，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，未影响公司正
常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东利益的情形。
综上所述，招商证券同意太辰光本次使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理。
七、备查文件
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1、公司第三届董事会第四次会议决 议；
2、公司独立董事对第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
3、公司第三届监事会第三次会议决议；
4、招商证券股份有限公司关于深圳太辰光通信股份有限公司使用暂
时闲置募集资金进现金管理的核查意见。
特此公告。
深圳太辰光通信股份有限公司
董事会
2018 年 3 月 26 日
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