招商证券股份有限公司

                        关于深圳太辰光通信股份有限公司

                        调整募投项目计划进度的核查意见

       招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为深圳太辰
光通信股份有限公司（以下简称“太辰光”或“公司”）首次公开发行股票并在创业

板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规
定，对太辰光拟调整募投项目计划进度事项进行了核查，核查情况及核查意见如
下：

一、募集资金的基本情况

       经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳太辰光通信股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]2617 号）核准，公司向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）3,194.40 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币
20.59 元，募集资金总额为人民币 657,726,960.00 元，扣除承销及保荐费用、发
行登记费以及其他交易费用共计人民币 36,439,260.00 元后募集资金净额为人民

币 621,287,700.00 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年 11 月 30
日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“瑞华验字
[2016]48360016 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

二、募集资金投资项目基本情况

       截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金投资项目进展情况如下：

                                                                                           单位：万元
                         募集资金                    截至 2019 年   截至 2019 年
                                     调整后投                                       项目达到预定可使
序号       项目名称      承诺投资                12 月 31 日投      12 月 31 日投
                                     资总额                                            用状态日期
                            额                         入金额          资进度

         光器件生产基
 1                       54,426.77   50,390.97          28,131.81         55.83%    2019 年 12 月 6 日
          地建设项目




                                                 1
       研发中心建设
 2                       7,702     7,702.00         4,629.4   60.11%   2019 年 12 月 6 日
           项目

          合 计       62,128.77   58,092.97       32,761.21   56.39%           -



三、调整募集资金投资项目计划进度情况

     基于募集资金投资项目实际情况，经公司审慎研究，决定将募投项目“光器
件生产基地建设项目”和“研发中心建设项目”的计划完成时间由 2019 年 12 月 6

日调整至 2020 年 6 月 30 日。

四、关于调整募集资金投资项目计划进度的说明

     截至目前，公司大部分募投项目已建设完毕，相应产能和预期效益目标已达
成，一部分具备可行性的项目建设还在积极推进中，预计于 2020 年上半年内完
成，因此公司拟调整总体募投项目（“光器件基地建设”及“研发中心”）计划进度，
将计划完成时间由 2019 年 12 月 6 日调整至 2020 年 6 月 30 日，以有效提升募投
项目的实施质量及效益，为公司和股东谋取更高回报。

五、调整募集资金投资项目计划进度对公司的影响

     本次调整募集资金投资项目实施进度事项，不属于募投项目的实质性变更，
募投项目的实施主体、投资方向等均保持不变。本次调整募投项目实施进度是公
司根据项目实施进展情况而做出的审慎调整，不会对公司的正常经营产生不利影
响，同时也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

六、上述事项履行的决策程序

     2020 年 3 月 27 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四
次会议审议通过了《关于调整募投项目计划进度的议案》。公司独立董事就公司
本次调整募投项目计划进度事项发表了明确同意的独立意见。

七、保荐机构的核查意见

     经核查，保荐机构招商证券认为：

     1、关于公司本次调整募投项目计划进度，上市公司董事会及监事会已审议
通过，独立董事发表了同意意见。截至本核查意见出具之日，上市公司所履行决

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策程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

    2、上市公司本次调整募投项目计划进度为根据实际情况进行调整，未发现
存在损害股东利益的情况，有利于维护股东和上市公司的长远利益，符合《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易创业板上市公司规范运作指引》等
相关法律、法规和规范性文件的规定。

    综上所述，招商证券对公司本次调整募投项目计划进度事项无异议。




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   （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳太辰光通信股份有限公
司调整募投项目计划进度的核查意见》之签章页）



   保荐代表人签名：




             梁战果




             张欢欢




                                                招商证券股份有限公司

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