证券代码：3 0 057 0                证券简称：太辰光                      公告编号：2 0 21 -02 0


                       深圳太辰光通信股份有限公司
                   第四届监事会第五次会议决议公告

     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


     深圳太辰光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 16 日 在 公 司
办 公 楼 8 楼 议室 召开 了 第四 届 监事 会 第五 次 会议 。 会议 通 知等资 料于 2021 年 4
月 13 日 以 电 子 邮件 或 者直 接 送达 方 式送 达 全体 监 事。本次 会 议采 取 现场 方 式召
开 ， 应 到监 事 3 名 ，实 到 监事 3 名， 会 议由 监 事会 主 席耿 鹏先生 主 持。 本 次会
议 的 召 开和 表 决程 序 符合 《 公司 法 》及 《 公司 章程 》 的规 定 ，合 法 有效 。

     经全体监事审议，本次会议以书面记名投票的方式表决通过了相关议案并
形 成 如 下决 议 ：

     一 、审 议 通过《 关 于 <公 司 2021 年 限 制 性 股 票 激 励计 划（ 草案 ）>及 其 摘 要
的 议 案》

     经 审 核， 监 事会 认 为：《 公 司 2021 年 限制 性 股票 激 励计 划（ 草 案） 》及 其
摘 要 的 内 容 符 合 《 公 司 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、 《 上 市 公 司 股 权激
励 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 管 理 办 法 》 ” ） 、 《 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 股票
上 市 规 则（ 2020 年 12 月 修订 ）》、《 创 业板 上 市公 司业 务 办理 指 南 第 5 号 —股
权 激励 》 等 有 关 法 律 、 法 规 和 规 范 性 文 件 以 及 《 公 司 章 程 》 的 规 定 。 本 次 激励
计 划 的 实施 将 有利 于 进一 步 完善 公 司治 理 结构， 建 立、健 全 公司 长 效激 励 机制 ，
吸 引 和 留 住 优 秀 人 才 ，有 效 地 将 公 司 、 股 东 和 骨 干 员 工 三 方 利 益 结 合在 一 起，
有 利 于 公司 的 持续 发 展， 不 存在 损 害公 司 及全 体股 东 利益 的 情形 。

     表 决 结 果：     3    票赞 成 ；    0    票反 对 ；     0   票 弃权 。

     本 议 案 尚需 提 交公 司 2020 年 度 股东 大 会审 议 。

     二 、审 议 通过《 关 于<公 司 2021 年 限 制 性 股 票 激 励计 划 实 施考 核 管理 办 法>
的 议 案》

     经 审 核 ，监 事 会认 为 ：公司《2021 年 限 制性 股 票激 励 计划 实 施考 核 管理 办
法 》 旨 在 保 证 公 司 股 权 激 励 计 划 的 顺 利 实 施 ， 确 保 股 权 激 励 计 划 规 范 运 行 ，符
合 相 关 法 律 、 法 规 的 规 定 以 及 公 司 的 实 际 情 况 ，考 核 体 系 具 有 全 面 性 、 综 合性
及 可 操 作性 ， 能够 对 激励 对 象起 到 良好 的 激励 与约 束 效果 。

     表 决 结 果：      3   票赞 成 ；    0    票反 对 ；     0   票 弃权 。

     本 议 案 尚需 提 交公 司 2020 年 度 股东 大 会审 议 。

     三 、审 议 通过《 关 于核 实 <公 司 2021 年 限 制 性 股 票激 励 计 划激 励 对象 名 单 >
的 议 案》

     经 审 核 ， 监 事 会 认 为 ：列 入 公 司 本 次 限 制 性 股 票 激 励 计 划 激 励 对 象 名 单 的
人 员 具 备《 公司 法 》、 《管 理 办法 》等 法 律、 法 规和 规 范性 文 件及 《公 司 章程 》
规 定 的 任职 资 格， 且 不存 在 下列 情 形：

     （ 1） 最 近 12 个 月内 被 证券 交 易所 认 定为 不 适当 人 选；

     （ 2） 最 近 12 个 月内 被 中国 证 监会 及 其派 出 机构 认 定为 不 适当 人选 ；

     （ 3） 最 近 12 个 月 内因 重 大违 法 违规 行 为被 中 国证 监 会及 其 派出 机 构行 政
处 罚 或 者采 取 市场 禁 入措 施 ；

     （ 4） 具 有《 公 司法 》 规定 的 不得 担任 公 司董 事 、高 级 管理 人 员情 形 的；

     （ 5） 法 律法 规 规定 不 得参 与 上市 公司 股 权激 励 的；

     （ 6） 中 国证 监 会认 定 的其 他 情形 。

     列 入公 司 本 次 限 制 性 股 票 激 励 计 划 激 励 对 象 名 单 的 人 员 符 合 《 管 理 办 法 》
等 规 定 的激 励 对象 条 件， 符 合公 司 《2021 年 限 制性 股 票激 励 计划 （ 草案 ） 》及
其 摘 要 规 定 的 激 励 对 象 范 围 ， 其 作 为 公 司 本 次 激 励 计 划 激 励 对 象 的 主 体 资 格合
法 、 有 效。

     公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示
激 励 对 象的 姓 名和 职 务， 公 示期 不 少 于 10 天。 监 事会 在 充分 听 取公 示 意见 后，
将 于 股 东 大 会 审 议 股 权 激 励 计 划 前 的 规 定 时 间 内 披 露 对 激 励 对 象 名 单 的 审 核意
见 及 其 公示 情 况的 说 明。

     表 决 结 果：      3   票赞 成 ；    0    票反 对 ；     0   票 弃权 。

     四、 备 查 文 件
公 司 第四届 监 事会 第 五次会 议决 议

特此公告！




                                         深圳太辰光通信股份有限公司

                                                              监事会

                                                   2021 年 4 月 16 日