中国民族证券有限责任公司
关于杭州平治信息技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”、“保荐机
构”）作为杭州平治信息技术股份有限公司（以下简称“平治信息”、
“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的规定，
对平治信息首次公开发行部分限售股申请上市流通事项进行了审慎
核查，并出具核查意见如下：
一、平治信息股票发行和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州平治信息技术股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2620 号）核准，
并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A
股） 1,000 万股，发行价为每股人民币 12.04 元。公司股票自 2016
年 12 月 13 日起在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股
票前公司总股本为 30,000,000 股，首次公开发行股票后公司总股本
为 40,000,000 股。
根据公司 2017 年 5 月 19 日召开的 2016 年年度股东大会审议通
过 的 《 关 于 2016 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 》， 公 司 以 总 股 本
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40,000,000 股为基础，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.50
元（含税）。该方案已实施完毕，对公司股本总额没有影响。
根据公司 2017 年 9 月 15 日召开的 2017 年第五次临时股东大会
审议通过的《关于 2017 年中期高比例送转方案的议案》，公司以总股
本 40,000,000 股为基础，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10
股。该方案已实施完毕，公司股本总额由 40,000,000 股增加至
80,000,000 股。
截至本核查意见出具之日，公司总股本为 80,000,000 股，其中：
有限售条件股份数量为 60,000,000 股，占公司总股本的 75.00%，无
限售条件流通股 20,000,000 股，占公司总股本的 25.00%
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺的情况
本次申请解除股份限售的股东有陈国才、陈航、吴剑鸣、杭州中
鑫科技有限公司、程峰、毕义国、章征宇和卜佳俊，共计 8 名股东。
上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》
和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作承诺如
下：
1、持股 5%以上的股东陈国才、陈航、吴剑鸣、杭州中鑫科技有
限公司作出的自愿锁定股份及减持意向的承诺：
自发行人股份上市之日起 12 个月内，本人/本公司不转让或者委
托他人管理本人/本公司所持有的发行人本次发行前已发行的股份，
也不由发行人回购本人/本公司持有的发行人本次发行前已发行的股
份。
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本人/本公司持有的本次发行前已发行的公司股份在承诺的锁定
期满后减持的，将提前五个交易日向公司提交减持原因、减持数量、
未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公
司在减持前三个交易日予以公告。
本人/本公司在上述锁定期满后两年内减持本人/本公司持有的
本次发行前已发行的公司股份，合计不超过本人/本公司在在公司首
次公开上市之日持股数量的 70%（其中锁定期满后的 12 个月内减持
数量不超过 40%），且减持价格不低于本次发行的发行价，如自公司
首次公开发行股票至上述减持公告之日公司发生过派息、送股、资本
公积转增股本等除权除息事项的，发行价格和减持数量相应调整。
上述锁定期届满后，在满足以下条件的前提下，方可进行减持：
（1）上述锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长
期，则顺延；（2）如发生本人/本公司需向投资者进行赔偿的情形，
本人/本公司已经承担赔偿责任；本人/本公司减持发行人股票时，将
依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所的相关规定执行。
如违反前述承诺，本人/本公司同意接受如下处理：在发行人股
东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股
东和社会公众投资者道歉；在符合法律、法规及规范性文件规定的情
况下，在 10 个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起
将所持全部股份的锁定期自动延长 3 个月；若因未履行承诺事项而获
得收入的，所得的收入归发行人所有，并在获得收入的 5 日内将前述
收入付至发行人指定账户；若因未履行承诺事项给发行人或者其他投
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资者造成损失的，则依法赔偿发行人或者其他投资者的相关损失。
2、股东程峰、毕义国、章征宇、卜佳俊作出的自愿锁定股份承
诺：
自发行人股份上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人
管理本人所持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回
购本人持有的发行人本次发行前已发行的股份。
3、持股 5%以上的股东陈国才、陈航、吴剑鸣、杭州中鑫科技有
限公司作出的规范关联交易的承诺：
①本人/本公司/本企业以及下属除平治信息之外的全资、控股子
公司及其他可实际控制企业（以下简称“附属企业”）与平治信息之
间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披
露而未披露的关联交易；
②本人/本公司/本企业及本人/本公司/本企业实际控制的其他
附属企业不以任何方式违法违规占用平治信息资金及要求平治信息
违法违规提供担保；
③本人/本公司/本企业及附属企业不通过非公允关联交易、利润
分配、资产重组、对外投资等任何方式损害平治信息和其他股东的合
法权益；
④如在今后的经营活动中本人/本公司/本企业及本人/本公司/
本企业附属企业与平治信息之间发生无法避免的关联交易，则此种关
联交易的条件必须按正常的商业条件进行，并按国家法律、法规、规
范性文件以及平治信息内部管理制度严格履行审批程序；
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⑤本人/本公司/本企业及本人/本公司/本企业附属企业不以任
何方式影响平治信息的独立性，保证平治信息资产完整、人员独立、
财务独立、机构独立和业务独立。
如违反前述承诺，本人/本公司/本企业同意接受如下处理：在平
治信息股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；若因未履行承诺事项而获得收入
的，所得的收入归平治信息所有，并在获得收入的 5 日内将前述收入
支付至平治信息指定账户；若因未履行承诺事项给平治信息或者其他
投资者造成损失的，则依法赔偿平治信息或者其他投资者的相关损失。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均已履
行了其作出的承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2017 年 12 月 14 日
（星期四）。
（二）本次解除限售的股份数量为 25,962,000 股，占公司总股
本的 32.45%，本次实际可上市流通的的股份数量为 13,478,800 股，
占公司总股本的 16.85%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 8 名，包括自然人股
东 7 名，机构类股东 1 名。
（四）股份解除限售的具体情况：
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单位：股
序 所持限售 本次解除限 本次实际可上 备
股东名称
号 股份总数 售数量 市流通数量 注
1 陈国才 6,696,000 6,696,000 2,678,400 注1
2 陈航 4,464,000 4,464,000 1,785,600 注2
3 吴剑鸣 4,200,000 4,200,000 220,000 注3
杭州中鑫科技
4 3,012,000 3,012,000 1,204,800 注4
有限公司
5 程峰 2,790,000 2,790,000 2,790,000
6 毕义国 2,232,000 2,232,000 2,232,000
7 章征宇 1,674,000 1,674,000 1,674,000
8 卜佳俊 894,000 894,000 894,000
合计 25,962,000 25,962,000 13,478,800
注 1：股东陈国才先生持有公司股份中的 2,200,000 股处于质押状态；根据
陈国才先生作出的自愿锁定股份及减持意向的承诺：锁定期满后的 12 个月内减
持数量不超过持股数量的 40%，本次实际可上市流通股份数量为 2,678,400 股。
注 2：根据陈航先生作出的自愿锁定股份及减持意向的承诺：锁定期满后的
12 个月内减持数量不超过持股数量的 40%，本次实际可上市流通股份数量为
1,785,600 股。
注 3：股东吴剑鸣女士持有公司股份中的 3,980,000 股处于质押状态，根据
吴剑鸣女士作出的自愿锁定股份及减持意向的承诺：锁定期满后的 12 个月内减持数
量不超过持股数量的 40%，本次实际可上市流通股份数量为 220,000 股。
注 4：根据杭州中鑫科技有限公司作出的自愿锁定股份及减持意向的承诺：
锁定期满后的 12 个月内减持数量不超过持股数量的 40%，本次实际可上市流通股份数量
为 1,204,800 股。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：平治信息本次解除股份限售的股东均已
履行了首次公开发行股票并在创业板上市时其作出的承诺；平治信息
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本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律
法规和规范性文件的规定；平治信息对上述信息的披露真实、准确、
完整。保荐机构对平治信息本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中国民族证券有限责任公司关于杭州平治信息技
术股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》
之签字盖章页）
保荐代表人：
袁鸿飞 陈波
中国民族证券有限责任公司
年月日
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