方正证券承销保荐有限责任公司
关于杭州平治信息技术股份有限公司
2019 年度跟踪报告
保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：平治信息
保荐代表人姓名：袁鸿飞 联系电话：010-59355459
保荐代表人姓名：朱福涛 联系电话：010-59355472
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次（1.公司首次公开发行的
募集资金已于 2017 年使用完
毕并于当年注销募集资金账
户；2.经中国证券监督管理委
员会核准，公司于 2019 年 11
月向特定对象非公开发行股
份募集资金，针对本次非公
开发行的募集资金，保荐机
构根据相关规定进行了核
查）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4. 公司治理督导情况
未现场出席，均事前或事后
（1）列席公司股东大会次数
审阅会议议案
未现场出席，均事前或事后
（2）列席公司董事会次数
审阅会议议案
未现场出席，均事前或事后
（3）列席公司监事会次数
审阅会议议案
5. 现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
详见本报告之“三、公司及
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 股东承诺事项履行情况”和
“四、其他事项”相关内容
6. 发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 10 日
创业板股票上市规则及创业
（3）培训的主要内容
板公司规范运作指引等
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 详情请参见本报告
详情请参见本报告之
之“四、其他事项”
“四、其他事项”之“2.
之“2.报告期内中国
报告期内中国证监会和
证监会和本所对保
本所对保荐机构或者其
荐机构或者其保荐
保荐的公司采取监管措
的公司采取监管措
施的事项及整改情况”
施的事项及整改情
相关内容
况”相关内容
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5. 募集资金存放及使用 无 不适用
6. 关联交易 无 不适用
7. 对外担保 无 不适用
8. 收购、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事项（包
无 不适用
括对外投资、风险投资、委托理
2
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11. 其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
行承诺 解决措施
1.股东自愿锁定股份及减持意向的承诺 是 不适用
2.稳定股价的承诺 是 不适用
3.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
4.发行后利润分配政策及上市后三年股东分
是 不适用
红回报规划
5.因信披违规涉及回购新股、购回股份、赔偿
是 不适用
损失的承诺
6.避免同业竞争的承诺 是 不适用
7.规范关联交易的承诺 是 不适用
8.员工社会保险、住房公积金缴纳情况的承诺 是 不适用
9.股权激励的承诺 是 不适用
10.公司控股股东郭庆先生不减持股份的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及理由 中国民族证券有限责任公司（现已更名
为“方正证券承销保荐有限责任公司”，以
下简称“保荐机构”）原委派袁鸿飞先生、
陈波先生负责平治信息首次公开发行股票
并在创业板上市的持续督导工作，2019 年 1
月 30 日，平治信息与保荐机构签订了《杭
州平治信息技术股份有限公司（作为发行
人）与中国民族证券有限责任公司（作为保
荐机构）签订的杭州平治信息技术股份有限
公司 2018 年非公开发行股票之保荐协议》，
保荐机构委派袁鸿飞先生、朱福涛先生担任
平治信息 2018 年非公开发行股票项目的保
荐代表人，具体负责该项目的保荐工作，根
据上述工作安排，保荐机构委派保荐代表人
朱福涛先生接替陈波先生负责后续的持续
督导工作。
本次保荐代表人变更之后，平治信息首
3
次公开发行股票持续督导期的保荐代表人
为袁鸿飞先生、朱福涛先生，持续督导期至
中国证券监督管理委员会和深圳证券交易
所规定的持续督导义务结束为止。
2.报告期内中国证监会和本所对保 2020 年 5 月 6 日，贵所创业板公司管理部对
荐机构或者其保荐的公司采取监 公司出具了《关于对杭州平治信息技术股份
管措施的事项及整改情况 有限公司的监管函》（创业板监管函[2020]
第 62 号）,认为公司 2019 年度业绩预告、业
绩快报及年度报告中披露的经审计净利润
差异较大且未及时修正。
保荐机构在现场检查中发现上述情况后高
度重视，督促相关人员加强相关法律、法规
的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况
再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 2019 年 3 月 5 日，平治信息披露《关于现金
收购深圳市兆能讯通科技有限公司 51%股
权暨关联交易的公告》，拟以现金人民币收
购深圳市兆能讯通科技有限公司 51.00%的
股权（以下简称“本次交易”），深圳证券交
易所针对本次交易向平治信息下发了问询
函，平治信息及相关中介机构对问询函进行
了回复，并按相关规定履行了信息披露的义
务。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于杭州平治信息技术
股份有限公司 2019 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
袁鸿飞 朱福涛
方正证券承销保荐有限责任公司
年 月 日