平治信息：关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予的股票期权第一个行权期可行权的公告2020-06-02
证券代码：300571 证券简称：平治信息 公告编号：2020-060
杭州平治信息技术股份有限公司
关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予
的股票期权第一个行权期可行权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州平治信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 6 月 1 日
召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关
于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予的股票期权第一个
行权期可行权的议案》，根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，以上事
项属于授权范围，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。鉴于公
司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行
权条件已达成，同意预留部分授予股票期权的符合行权条件的 1 名激励对象在第
一个行权期行权 132,825 份股票期权，具体情况如下：
一、股权激励计划简述
1、2018 年 3 月 24 日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事
会第十五次会议，审议通过《关于公司<2018 年股票期权及限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权及限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018
年股票期权及限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事发表
了独立意见，并公开征集投票权。北京市中伦律师事务所出具了《关于杭州平治
信息技术股份有限公司 2018 年股票期权及限制性股票激励计划（草案）的法律
意见书》。
2、2018 年 3 月 26 日至 2018 年 4 月 4 日期间，公司对拟授予激励对象名单
的姓名和职务在公司内网进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 4 月 5 日，公司监事会发表了《监事
会关于公司 2018 年股票期权及限制性股票激励计划的激励对象之审核意见及公
示情况说明》。
3、2018 年 4 月 11 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2018 年股票期权及限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2018 年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期权及限制性股票
激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了公司《2018 年股票期权及限制性
股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2018 年 6 月 8 日，公司召开的第二届董事会第二十二次会议、第二届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股
票的议案》、《关于调整 2018 年股票期权及限制性股票激励计划相关事项的议
案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予的股票
期权和限制性股票的激励对象名单进行了核实。
5、2018 年 6 月 20 日，公司披露了《关于 2018 年股票期权及限制性股票激
励计划之限制性股票首次授予登记完成的公告》及《关于 2018 年股票期权及限
制性股票激励计划之股票期权首次授予登记完成的公告》，首次授予的限制性股
票的上市日期为 2018 年 6 月 22 日。
6、2019 年 4 月 10 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四
次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2018 年股权激励计划预留部分股票期
权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次激励计
划中规定的预留部分授予条件已经成就、预留部分授予的激励对象主体资格合法
有效且确定的授予日符合相关规定，同意向 1 名激励对象授予 26.565 万份股票
期权，向 1 名激励对象授予 11.385 万股限制性股票。
7、2019 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会
第五次会议，2019 年 5 月 17 日，公司召开 2018 年度股东大会，审议通过《关
于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。首次授予限制性股票
及股票期权的 1 名激励对象王士同因个人原因离职而不再具备激励资格，公司决
定以 28.07 元/股的价格，回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票合计
5,400 股，同时注销已授予但尚未行权的股票期权 12,600 份。独立董事对此发表
了同意独立意见。
8、2019 年 5 月 31 日，公司披露了《关于 2018 年股票期权及限制性股票激
励计划之股票期权预留部分授予登记完成的公告》，预留部分股票期权的行权价
格为 57.72 元/份，2019 年 6 月 6 日，公司披露了《关于 2018 年股票期权及限制
性股票激励计划之限制性股票预留部分授予登记完成的公告》，预留部分限制性
股票的授予价格为 28.86 元/股，上市日期为 2019 年 6 月 10 日。
9、2019 年 6 月 21 日，公司召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事
会第七次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权行权价格的议案》，根据 2018 年度利润分配方案的实施情况对 2018
年股票期权及限制性股票激励计划授予的股票期权的行权价格进行调整，首次授
予的股票期权的行权价格由 56.30 元/份调整为 56.10 元/份，预留部分授予的股票
期权的行权价格由 57.72 元/份调整为 57.52 元/份，公司独立董事对此发表了同意
的独立意见。
10、2019 年 6 月 21 日，公司召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事
会第七次会议，审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予的限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》、《关于公司
2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行
权的议案》，公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股
票第一个限售期解除限售条件已经成就，首次授予的股票期权第一个行权期行权
条件已达成，同意公司为符合条件的 7 名激励对象办理解除限售，可解除限售的
限制性股票数量合计为 124,380 股，同意符合行权条件的 7 名激励对象在第一个
行权期行权 290,220 股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京
市中伦律师事务所出具了法律意见书。
11、公司分别于 2019 年 6 月 22 日及 2019 年 6 月 24 日披露《关于 2018 年
股票期权及限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》及《关于 2018
年股票期权及限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》，因首
次授予限制性股票及股票期权的 1 名激励对象王士同因个人原因离职，公司于
2019 年 6 月 21 日完成其已授予但尚未行权的股票期权 12,600 份的注销，于 2019
年 6 月 24 日完成其已授予但尚未解除限售的限制性股票合计 5,400 股的回购注
销。
12、公司分别于 2019 年 7 月 5 日及 2019 年 9 月 4 日披露《关于 2018 年股
票期权及限制性股票激励计划股票期权行权价格调整完成及部分股票期权注销
完成的公告》及《关于 2018 年股票期权及限制性股票激励计划部分限制性股票
回购注销完成的公告》，公司根据 2018 年度利润分配方案的实施情况，完成对
本次激励计划授予的股票期权的行权价格的调整。因首次授予限制性股票及股票
期权的 2 名激励对象崔锋、崔琨冉个人业绩考核未达标，公司于 2019 年 7 月 3
日完成其部分已授予但尚未行权的股票期权共计 49,980 份的注销，于 2019 年 9
月 3 日完成其已授予但尚未解除限售的限制性股票合计 21,420 股的回购注销。
13、公司于 2019 年 7 月 9 日披露《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予的限制性股票第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公
告》，鉴于公司本次激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期解除限售条件
已经成就，公司为符合条件的 7 名激励对象办理解除限售，解除限售的限制性股
票数量合计为 124,380 股，该部分股份于 2019 年 7 月 12 日上市流通。
二、董事会关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予的股
票期权满足第一个行权期行权条件的说明
1、2018 年股票期权及限制性股票激励计划预留部分授予的股票期权第一个
行权期已至
公司预留部分授予的股票期权登记完成之日为 2019 年 5 月 30 日，根据《2018
年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）
规定，若预留部分股票期权于 2019 年授出，则各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权有效期 行权比例
自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起
股票期权第一个行权期 至授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易 50%
日当日止
股票期权第二个行权期 自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起 50%
至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易
日当日止
2、第一个行权期行权条件达成情况说明
行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
序号 第一个行权期行权条件 是否达到行权条件的说明
公司未发生以下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
公司未发生前述情形，满足
(一) 见或者无法表示意见的审计报告；
行权条件。
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 激励对象未发生前述情形，
（二）
行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足行权条件。
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
以 2017 年调整后的归属于
公司业绩考核要求：
上市公司股东的净利润
以 2017 年公司净利润为基数，2018 年净利润增长率不低于 50.00%
96,182,965.84 为基数，公司
（三） 注：上述“净利润”指标以激励成本摊销前的归属于上市公司股东
2019 年度激励成本摊销前
的净利润作为计算依据，2017 年净利润以经会计师事务所审计的净
的归属于上市公司股东的
利润为准。
净利润为 226,440,870.92
元，相比 2017 年度增长
135.43%。公司达到了业绩
指标考核条件。
个人业绩考核要求:
根据公司制定的《杭州平治信息技术股份有限公司 2018 年股票期权
及限制性股票激励计划实施考核管理办法》，个人当年实际可行权/
解除限售数量＝标准系数×个人当年计划行权/解除限售数量。
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C 档，则激励对象可 预留部分授予股票期权的
按照本激励计划规定的比例分批次行权/解除限售。若激励对象上一 1 名激励对象考核结果为
（四）
年度个人绩效考核结果为 D 档，则上一年度激励对象个人绩效考核 A，标准系数为 100%。
为“不合格”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行
权/解除限售额度，期权份额由公司统一注销，限制性股票由公司回
购注销。
等级 A B C D
标准系数 100% 80% 60% 0%
综上，董事会认为《激励计划（草案）》规定的首次授予部分股票期权第一
个行权期已至，相应的行权条件已经成就。
三、本次股票期权行权的具体安排
1、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股
票。
2、第一个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量：
公司本次激励计划预留部分授予的激励对象人数为 1 人，具体情况如下：
授予期权数 可行权期权数 可行股票期权数量占
姓名 职务
量（份） 量（份） 公司目前总股本比例
公司核心管理人员、核
李贺功 265,650 132,825 0.1066%
心技术（业务）人员
合计 265,650 132,825 0.1066%
3、本次可行权股票期权的行权价格为 57.06 元/份。
4、行权方式：批量行权。公司董事会将根据政策规定的行权窗口期，统一
办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续，同时于行权完毕后办理
工商变更登记及其他一切相关手续。
5、可行权期限：行权期限自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的
手续办理完成起至 2021 年 5 月 30 日止。可行权日必须为交易日，但不得在下列
期间内行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
四、行权专户资金的管理和使用计划
第一个行权期行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
五、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
本次股票期权可行权激励对象所缴纳的个人所得税由激励对象自行承担，所
得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。
六、不符合条件的股票期权处理方式
根据《激励计划（草案）》规定，行权有效期届满激励对象未行权的股票期
权不得行权，由公司注销。股票期权行权条件未成就时，相关权益不得递延至下
期。
七、本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影
响
1、对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会
发生变化。本次股权激励期权第一个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条
件
2、对公司经营能力和财务状况的影响
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等
待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。本次可行权的激励对象为 1
人，本期可行权股票期权为 132,825 份。根据激励计划，假设本期可行权的股票
期权全部行权，预计公司净资产将因此增加 7,578,994.5 元，其中：总股本增加
132,825 股，资本公积增加 7,446,169.5 元，对公司基本每股收益及净资产收益率
影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
八、独立董事意见
经过认真审议，我们认为：
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划（草案）》的有
关实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《激励
计划（草案）》规定的不得行权的情形。公司本次可行权的激励对象主体资格合
法、有效，未发生《激励计划（草案）》规定的不得行权的情形。
2、公司预留部分授予的 1 名激励对象个人绩效考核等实际情况均满足本次
激励计划中规定的可行权条件，本次激励计划股票期权第一个行权期可行权的激
励对象主体资格合法、有效。
3、公司对 2018 年股票期权及限制性股票激励计划预留部分授予的股票期权
第一个可行权期的行权安排（包括行权条件、行权价格、行权期限等事项）未违
反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
因此，我们同意公司 2018 年股票期权及限制性股票激励计划预留部分授予
的股票期权第一个可行权期内行权事项的安排。
九、监事会意见
公司监事会对 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予的股票
期权第一个行权期可行权的激励对象相关情况进行核实后，认为预留部分授予股
票期权的 1 名激励对象行权资格合法、有效，满足公司 2018 年股票期权与限制
性股票激励计划第一个行权期的行权条件，同意前述激励对象在规定的行权期内
行权。
十、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
经审查，董事会薪酬与考核委员会认为，公司 2018 年度业绩已满足本次激
励计划规定的第一个行权期的行权条件，预留部分授予的 1 名激励对象绩效考核
为 A，主体资格合法、有效，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司股权激
励计划的有关规定，同意上述激励对象按照相关规定行权。
十一、法律意见书结论性意见
1、截至本法律意见书出具日，本次激励计划中预留部分股票期权第一个行
权期可行权的相关事项已取得了必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励
计划（草案）》的相关规定；
2、截至本法律意见书出具日，本次激励计划激励对象预留部分股票期权的
第一个行权期的行权条件已成就，本次激励计划预留部分的股票期权第一个行权
期行权的相关事宜符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；
3、公司尚需依照《管理办法》、深圳证券交易所的相关规则履行信息披露
义务并办理相关股票期权的行权手续等。
十二、备查文件
1、《杭州平治信息技术股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议》；
2、《杭州平治信息技术股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议》；
3、《第三届董事会第十五次会议独立董事对相关事项的独立意见》；
4、《北京市中伦律师事务所关于杭州平治信息技术股份有限公司 2018 年股
票期权与限制性股票激励计划调整股票期权行权价格、预留部分限制性股票第一
个解锁期解除限售及预留部分股票期权第一个行权期可行权事项的法律意见
书》。
特此公告。
杭州平治信息技术股份有限公司董事会
2020年6月1日
