证券代码：300571         证券简称：平治信息      公告编号：2020-048


                杭州平治信息技术股份有限公司
             第三届监事会第十五次会议决议公告

       本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。



    杭州平治信息技术股份有限公司（以下称“公司”）第三届监事会第十五次会
议的会议通知于2020年5月31日以传真及电子邮件等方式发出。本次会议于2020
年6月1日以现场表决+通讯表决的方式召开，会议应参加监事3人，实际参加监事
3人，符合《公司法》和《杭州平治信息技术股份有限公司章程》等有关规定。

    会议审议并通过以下议案：

       一、审议通过《关于公司符合创业板非公开发行股票条件的议案》
    经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
过。
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司
证券发行管理暂行办法》等法律、法规及规范性文件关于非公开发行股票的相关
规定，公司监事会经过对公司实际情况及相关事项认真自查论证后，认为公司符
合非公开发行股票的各项规定和要求，具备申请非公开发行股票的资格和条件，
同意公司申请非公开发行股票相关事项。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
       二、审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》
    经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
过。
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司
证券发行管理暂行办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法
规和规范性文件的规定，公司拟定了本次非公开发行股票方案，具体如下：
    1、发行股票的种类和面值
    本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为
人民币1.00 元。
    表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
    2、发行方式和发行时间
    本次非公开发行股票采取向特定对象非公开发行的方式。公司在中国证监会
核准之日起十二个月内择机向特定对象发行股票。
    表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
    3、发行对象及认购方式
    本次非公开发行股票的发行对象为浙江省文化产业投资集团有限公司，发行
对象拟以现金方式认购本次发行的股份。
    表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
    4、定价基准日、发行价格及定价原则
    本次非公开发行股票的发行价格为 40.00元/股，定价基准日为甲方关于本
次非公开发行股票的第三届董事会第十五次会议决议公告日。甲方本次非公开发
行股票的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日甲方股票交易均价的百分
之八十。定价基准日前 20 个交易日甲方股票交易均价=定价基准日前20个交易
日甲方股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日甲方股票交易总量。
    乙方本次认购股票金额为不超过人民币100,000万元。在定价基准日至发行
日期间，甲方发生派息、送红股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，本次
发行价格将作相应调整（公司于2020年5月18日召开的2019年年度股东大会审议
通过的《关于2019年度利润分配预案》实施涉及的除权除息事项除外，即双方同
意，标的公司上述分红方案实施后，本次非公开发行股票的发行价格不作调整），
调整公式如下：
    派发现金股利：P1=P0-D
    送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
    两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
    其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，
每股送红股或转增股本数为 N。
    表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
    5、发行数量
    本次非公开发行的股票数量为不超过25,000,000股，未超过公司本次发行前
总股本的30%，最终发行数量以中国证监会核准发行的股票数量为准。若公司股
票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除
息事项导致本次非公开发行股票的发行价格调整的，本次非公开发行的股票数量
将做相应调整。
    表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
    6、限售期
    认购人认购的本次非公开发行股票自此次非公开发行结束之日起 18个月内
不得转让。相关法律法规对限售期另有规定的，依其规定。认购人同意按照相关
法律法规及规范性文件的规定就其认购的本次非公开发行股票办理相关股票锁
定事宜。
    表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
    7、本次发行前的滚存利润安排
    本次发行完成后，为兼顾新老股东的利益，由公司新老股东共享公司本次发
行前滚存的未分配利润。
    表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
    8、上市安排
    本次非公开发行股份限售期满后，在深圳证券交易所创业板上市交易。
    表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
    9、募集资金投向
    本次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币100,000万元，扣除发行费
用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金。
    表决情况：同意3票，反对0票，弃权0 票。
    10、本次发行决议的有效期
    本次发行决议有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行股票相关
议案之日起十二个月内。
    表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
       三、审议通过《关于公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告的议案》
    经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
过。
    公司根据《公司法》《证券法》《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》《上
市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规以及《公司章程》的规定，编
制了本次《非公开发行股票发行方案的论证分析报告》，监事会予以审议通过。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
       四、审议通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》
    经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
过。
       根据《上市公司非公开发行股票实施细则》及《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告
书》的规定，公司编制了《杭州平治信息技术股份有限公司2020年非公开发行A
股股票预案》，监事会予以审议通过。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
       五、审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的
议案》
    经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
过。
    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》《上市公司非公开发行股票
实施细则》等相关法律法规的规定，为保证本次非公开发行股票募集资金合理、
安全、高效的运用，公司编制了本次《非公开发行股票募集资金使用可行性分析
报告》，监事会予以审议通过。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
       六、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
    经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
过。
    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》《上市公司非公开发行股票
实施细则》等相关法律法规的规定，为保证本次非公开发行股票募集资金合理、
安全、高效的运用，公司编制了本次《非公开发行股票募集资金使用可行性分析
报告》，监事会予以审议通过。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
       七、审议通过《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》
    经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
过。
    本次非公开发行股票涉及关联交易，本次非公司发行股票符合公司发展战
略，有利于公司长远发展，有利于进一步强化公司核心竞争力，能够为股东创造
更多的价值。本次非公开发行股票不会对公司的独立运营、财务状况及经营结果
造成不利影响，监事会予以审议通过。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
       八、审议通过《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协议的议
案》
    经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
过。
    根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，公司与浙江省文化产业
投资集团有限公司签署了《关于杭州平治信息技术股份有限公司2020年非公开发
行股票之附条件生效的股份认购协议》，监事会予以审议通过。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
       九、审议通过《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和
相关主体承诺的议案》
    经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
过。
    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若
干意见》（国发[2014]17号）、中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊
薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的规定，为保障中
小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真的分析，编制
了《关于非公开发行股票摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺》，以明确本
次非公开发行股票完成后对即期回报摊薄的影响及公司拟采取的措施，监事会予
以审议通过。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
       十、审议《关于豁免公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及部分
董事、监事、高级管理人员自愿性股份转让限制承诺的议案》
    公司于近日收到控股股东郭庆，实际控制人郭庆、张晖，持股5%以上股东
福建齐智兴股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“齐智兴投资”）及董事殷
筱华、余可曼、郑兵，监事高鹏、方君英，高管潘爱斌递交的《关于申请豁免自
愿性股份锁定承诺的函》，具体如下：
承诺方                 承诺内容              履行情况       拟豁免内容
  承诺方                    承诺内容                  履行情况        拟豁免内容
                                                                本人承诺在2019年12 月13
             本人持有的首次公开发行前已发行股份解除
                                                                日至2020年12月13日期间不
             限售后，本人承诺在2019年12 月13日至2020
   郭庆                                              正在履行中 减持本人持有的平治信息全
             年12月13日期间不减持本人持有的平治信息
                                                                部股份，即31,806,000股股
             全部股份，即31,806,000股股份。
                                                                份。
            自发行人股份上市之日起 36 个月内，本人/
            本企业不转让或者委托他人管理本人所直接
            或间接持有的发行人本次发行前已发行的股
            份，也不由发行人回购本人本人/本企业直接
                                                                本人/本企业在上述锁定期
            或者间接持有的发行人本次发行前已发行的
                                                                满后两年内减持本人/本企
            股份。本人/本企业在上述锁定期满后两年内
                                                                业直接、间接持有的本次发
郭庆、张晖、减持本人直接、间接持有的本次发行前已发行
                                                     正在履行中 行前已发行的公司股份，每
齐智兴投资 的公司股份，每年转让的股份不超过本人/本
                                                                年转让的股份不超过本人本
            企业在公司首次公开上市之日持股数量的
                                                                人/本企业在公司首次公开
            20%，且减持价格不低于本次发行的发行价，
                                                                上市之日持股数量的20%。
            如自公司首次公开发行股票至上述减持公告
            之日公司发生过派息、送股、资本公积转增股
            本等除权除息事项的，发行价格和减持数量相
            应调整。
                                                                本人于平治信息担任董事、
             在本人于平治信息担任董事、监事或高级管理人         监事或高级管理人员期间，
方君英；高
             员期间，每年转让的股份不超过本人直接和间接         每年转让的股份不超过本人
鹏；潘爱斌；
             持有的平治信息股份总数的25%；离职后半年 正在履行中 间接持有的平治信息股份总
殷筱华；余可
             内，不转让本人直接和间接持有的平治信息股           数的25%；离职后半年内，
  曼；郑兵
             份。                                               不转让本人间接持有的平治
                                                                信息股份。

       表决结果为 1 票同意，0 票反对，0 票弃权，关联监事高鹏、方君英就该
   议案回避表决。在关联监事回避表决后，非关联监事人数不足监事会人数半数以
   上，监事会无法形成有效决议，该议案将直接提交股东大会审议。
          十一、审议通过《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留部
   分授予的限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》
       经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
   过。
       监事会审阅相关资料后认为：按照公司2018年股票期权与限制性股票激励计
   划（以下简称“本次激励计划”）的有关规定，公司2018年股票期权与限制性股
   票激励计划预留部分授予的限制性股票第一期解除限售条件已成就，预留部分授
   予的1名激励对象的解除限售资格合法、有效。同意公司董事会为符合解除限售
条件的激励对象办理解除限售和股份上市手续。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
       十二、审议通过《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划股票期
权行权价格的议案》
    经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
过。
    经认真审核，监事会认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《创
业板信息披露业务备忘录第 8 号——股权激励计划》以及公司《2018 年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，符合股东大会对董事会的授权。
同意公司对本次激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
       十三、审议通过《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留部
分授予的股票期权第一个行权期可行权的议案》
    经监事投票表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通
过。
    公司监事会对本次激励计划预留部分授予的股票期权第一个行权期可行权
的激励对象相关情况进行核实后，认为预留部分授予股票期权的 1 名激励对象行
权资格合法、有效，满足公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行
权期的行权条件，同意前述激励对象在规定的行权期内行权。
    该议案具体内容详见同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
相关公告。
    特此公告。
                                     杭州平治信息技术股份有限公司监事会
                                                          2020 年 6 月 1 日