方正证券承销保荐有限责任公司
                 关于杭州平治信息技术股份有限公司
                      2021 年半年度现场检查报告

保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公司       被保荐公司简称：平治信息
保荐代表人姓名：袁鸿飞                           联系电话：010-56991893
保荐代表人姓名：郑东亮                           联系电话：010-56991893
现场检查人员姓名：袁鸿飞、郑东亮、李天泽
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 6 月 30 日
现场检查时间：2021 年 8 月 30 日-2021 年 9 月 3 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                            是     否       不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：获取并查阅了《公司章程》、公
司治理制度、三会会议决议；访谈了公司的高级管理人员和实际控制人，了解了公
司治理的情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                     是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                     是
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                          不适用
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                          不适用
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            是
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：获取并查阅了内部审计制度、
内部审计报告、审计委员会会议纪要；访谈了公司高级管理人员和实际控制人，了
解了内部控制的情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                     是
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                      是
审计部门（如适用）
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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                     是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                     是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 是
等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                                   不适用
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                                   不适用
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                                   不适用
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                                   不适用
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                                   不适用
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：获取并查阅了信息披露管理办
法、对外披露文件、投资者关系活动记录表；访谈了公司的高级管理人员和实际控
制人，了解了公司信息披露的相关情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    是
2.公司已披露的内容是否完整                              是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：获取并查阅了公司章程、关联
交易管理办法、对外担保制度、银行对账单和企业信用报告等；访谈了公司的高级
管理人员和实际控制人。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                     是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                     是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                        是
务
4.关联交易价格是否公允                                  是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                 不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                     不适用
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                     不适用
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
经中国证券监督管理委员会核准，公司于 2019 年 11 月向特定对象非公开发行股份
募集资金，募集资金用途为补充流动资金，该募集资金已于 2020 年下半年使用完毕
并办理了募集资金专户的注销手续。公司 2021 年上半年不涉及募集资金使用的情
形。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                       不适用
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                   不适用
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                                     不适用
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                                     不适用
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金                   不适用
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                                     不适用
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                           不适用
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：获取并查阅了 2021 年第一季度
财务报告和 2021 年半年度报告以及同行业可比公司的财务报告；访谈了公司的高级
管理人员和实际控制人，了解了公司的业绩情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                            是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                          是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：获取并查阅了对外披露的招股
说明书、2018 年度非公开发行股票预案中承诺事项和每季度财务报告中披露的承诺

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履行情况以及信息披露文件；访谈了公司的高级管理人员和实际控制人，了解了承
诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      是
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：获取并查阅了《公司章程》中
规定的现金分红政策及未来三年股东回报规划、权益分配公告；访谈了公司的高级
管理人员和实际控制人，了解了公司的生产经营环境情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     是
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                     是
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    无。




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    （本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于杭州平治信息技术
股份有限公司 2021 年半年度现场检查报告》之签字盖章页）




  保荐代表人：    _______________         _______________
                       袁鸿飞                  郑东亮




                                           方正证券承销保荐有限责任公司

                                                         年   月     日




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