方正证券承销保荐有限责任公司
关于杭州平治信息技术股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁上市流通
之核查意见
方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”、“保荐机构”）
作为杭州平治信息技术股份有限公司（以下简称“平治信息”或“公司”）2020 年
创业板向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对平治信息本次限售股
解禁上市流通相关事项进行了认真、审慎的核查，发表如下独立核查意见：
一、本次解除限售股份发行情况和公司股本变动情况
公司于 2021 年 11 月 23 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭
州平治信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
[2021]3706 号）。公司本次向特定对象发行了人民币普通股（A 股）15,112,919 股，
发行价格为 38.70 元/股，募集资金总额为人民币 584,869,965.30 元，扣除发行费用
（不含税）人民币 15,920,298.98 元，募集资金净额为人民币 568,949,666.32 元。
上述募集资金已于 2021 年 12 月 21 日到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZF11099 号）。
本次向特定对象发行股票新增股份已于 2021 年 12 月 30 日在深圳证券交易所
上市，发行数量为 15,112,919 股，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月，上
市流通时间为 2022 年 6 月 30 日（星期四）。本次向特定对象发行股票完成后，公
司总股本由 124,581,650 股增加至 139,694,569 股。
公司自完成本次向特定对象发行股票至本核查意见出具日，公司回购注销激
励对象持有的 166,275 股已授予但尚未解除限售的限制性股票，公司总股本由
1
139,694,569 股变更为 139,528,294 股。本次发行对象持有的限售股份数量为
15,112,919 股，占公司目前总股本的 10.83%。
二、本次解除限售的股东承诺履行情况
1、符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺履行情况如下：
承诺主体 承诺内容 承诺履行情况
财通基金管理有限公司；财信吉祥人寿保险股份有限公司；
陈火林；成都立华投资有限公司-立华定增重阳私募证券投 本次认购所获股份
资基金；国泰君安证券股份有限公司；何影玲；华泰资产 自其上市之日起6
管理有限公司-华泰优选三号股票型养老金产品；华泰资产 个月内不进行转
管理有限公司-华泰资产价值精选资产管理产品；华泰资产 让。本次发行结束
截止本核查意
管理有限公司-华泰资产稳赢优选资产管理产品；孔庆飞； 后，由于上市公司
见出具日，承
南京金伯珠资产管理有限公司-金伯珠和聚二号私募证券 送红股、转增股本
诺人严格履行
投资基金；宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山 等原因增持的上市
了承诺，未发
红4号私募证券投资基金；诺德基金管理有限公司；上海斯 公司股份，亦遵照
生违反承诺的
诺波投资管理有限公司-鑫鑫三号私募证券投资基金；深圳 前述锁定期进行锁
情况。
前海聚龙投资有限责任公司-聚龙金宝1号私募证券投资基 定。限售期结束后
金；谭克；银河资本资产管理有限公司；浙江宁聚投资管 按中国证监会及深
理有限公司-宁聚开阳9号私募证券投资基金；浙江永禧投 交所的有关规定执
资管理有限公司-永禧永盈私募证券投资基金；中意资产管 行。
理有限责任公司-优势企业16号资产管理产品。
2、截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东严格履行了上述承诺，
未发生违反上述承诺的情形。
3、本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司对其不存在违
规担保情况。
三、本次申请解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2022 年 6 月 30 日（星期四）。
2、本次解除限售的股份数量为 15,112,919 股，占目前公司总股本比例为 10.83%。
本次限售股上市流通后，公司本次向特定对象发行的股份全部解除限售。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 20 名，涉及的证券账户合计 49 个。
4、本次股份解除限售上市流通情况具体如下：
2
持有限售股数量 本次解除限售股
序号 股东名称 证券账户名称
（股） 份数量（股）
浙江永禧投资管理有限
浙江永禧投资管理有限公司-永
1 公司-永禧永盈私募证券 754,521 754,521
禧永盈私募证券投资基金
投资基金
国泰君安证券股份有限
2 国泰君安证券股份有限公司 568,475 568,475
公司
3 陈火林 陈火林 1,059,431 1,059,431
南京金伯珠资产管理有 南京金伯珠资产管理有限公司
4 限公司-金伯珠和聚二号 －金伯珠和聚二号私募证券投 439,276 439,276
私募证券投资基金 资基金
5 谭克 谭克 439,276 439,276
财通基金－东源投资定增盛世
精选3期私募证券投资基金－财
通基金天禧东源7号单一资产管 77,519 77,519
理计划
财通基金－工商银行－财通基
金天禧东源8号集合资产管理计 12,920 12,920
划
财通基金－工商银行－财通基
金天禧东源9号集合资产管理计 12,920 12,920
划
财通基金－东源投资定增盛世
精选4期私募证券投资基金－财
通基金天禧东源11号单一资产 64,599 64,599
管理计划
6 财通基金管理有限公司
财通基金－工商银行－财通基
金天禧东源12号集合资产管理 12,920 12,920
计划
财通基金-龚晨青-财通基金哈德
逊99号单一资产管理计划 25,840 25,840
财通基金-银创鑫升10号私募证
券投资基金-财通基金银创增润 25,840 25,840
1号单一资产管理计划
财通基金-银创混合策略1号私
募证券投资基金-财通基金银创 25,840 25,840
增润11号单一资产管理计划
财通基金－银创增盈3号私募证
券投资基金－财通基金银创增 25,840 25,840
润13号单一资产管理计划
3
持有限售股数量 本次解除限售股
序号 股东名称 证券账户名称
（股） 份数量（股）
财通基金-银创增盈1号私募证
券投资基金-财通基金银创增润 33,592 33,592
2号单一资产管理计划
财通基金-陈灵霞-财通基金天禧
定增60号单一资产管理计划 25,840 25,840
财通基金-张晓春-财通基金天禧
定增30号单一资产管理计划 25,840 25,840
财通基金－蒋宏－财通基金天
禧定增38号单一资产管理计划 25,840 25,840
财通基金－王永刚－财通基金
天禧定增76号单一资产管理计 25,840 25,840
划
财通基金－周峰－财通基金天
禧定增86号单一资产管理计划 25,840 25,840
财通基金－长城证券股份有限
公司－财通基金天禧定增56号 51,680 51,680
单一资产管理计划
财通基金－朝景－机遇1号私募
证券投资基金－财通基金建兴 12,920 12,920
机遇1号单一资产管理计划
财通基金－银河电子集团投资
有限公司－财通基金玉泉合富 25,840 25,840
19号单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限
公司－财通基金东兴2号单一资 258,398 258,398
产管理计划
财通基金-张继东-财通基金玉泉
1002号单一资产管理计划 51,679 51,679
财通基金-张忠民-财通基金玉泉
1005号单一资产管理计划 51,679 51,679
财通基金-陶静怡-财通基金安吉
102号单一资产管理计划 51,679 51,679
财通基金-韩波-财通基金安吉92
号单一资产管理计划 51,679 51,679
财通基金－宋联钦－财通基金
玉泉934号单一资产管理计划 77,519 77,519
财通基金－高唯耀－财通基金
唯耀8号单一资产管理计划 33,592 33,592
浙江宁聚投资管理有限 浙江宁聚投资管理有限公司-宁
7 516,795 516,795
公司-宁聚开阳9号私募证 聚开阳9号私募证券投资基金
4
持有限售股数量 本次解除限售股
序号 股东名称 证券账户名称
（股） 份数量（股）
券投资基金
华泰资产管理有限公司-
华泰资管－中信银行－华泰资
8 华泰资产稳赢优选资产 439,276 439,276
产稳赢优选资产管理产品
管理产品
华泰资产管理有限公司- 华泰优选三号股票型养老金产
9 华泰优选三号股票型养 品－中国工商银行股份有限公 439,276 439,276
老金产品 司
华泰资产管理有限公司-
华泰资管－兴业银行－华泰资
10 华泰资产价值精选资产 439,276 439,276
产价值精选资产管理产品
管理产品
深圳前海聚龙投资有限 深圳前海聚龙投资有限责任公
11 责任公司-聚龙金宝 1 号 司-聚龙金宝 1 号私募证券投资 483,204 483,204
私募证券投资基金 基金
宁波宁聚资产管理中心 宁波宁聚资产管理中心（有限合
12 （有限合伙）-宁聚映山红 伙）-宁聚映山红 4 号私募证券 645,994 645,994
4 号私募证券投资基金 投资基金
13 孔庆飞 孔庆飞 594,315 594,315
上海斯诺波投资管理有
14 上海斯诺波投资管理有限公司-
限公司-鑫鑫三号私募证 439,276 439,276
鑫鑫三号私募证券投资基金
券投资基金
15 银河资本资产管理有限 银河资本-浙商银行-银河资本-
439,276 439,276
公司 鑫鑫一号集合资产管理计划
16 财信吉祥人寿保险股份 财信吉祥人寿保险股份有限公
516,795 516,795
有限公司 司-自有资金
诺德基金－国联证券股份有限
公司－诺德基金浦江 96 号单一 155,039 155,039
资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限
公司－诺德基金浦江 120 号单一 620,155 620,155
17 诺德基金管理有限公司 资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限
公司－诺德基金浦江 202 号单一 25,840 25,840
资产管理计划
诺德基金－三登香橙 3 号私募证
77,519 77,519
券投资基金－诺德基金浦江 223
5
持有限售股数量 本次解除限售股
序号 股东名称 证券账户名称
（股） 份数量（股）
号单一资产管理计划
诺德基金－谢思苏－诺德基金
25,840 25,840
浦江 339 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增 1 25,839 25,839
号私募证券投资基金－诺德基
金浦江 294 号单一资产管理计划
中意资产管理有限责任 中意资管－兴业银行－中意资
18 公司-优势企业 16 号资产 产－优势企业 16 号资产管理产 3,359,173 3,359,173
管理产品 品
成都立华投资有限公司-
19 成都立华投资有限公司－立华
立华定增重阳私募证券 516,795 516,795
定增重阳私募证券投资基金
投资基金
20 何影玲 何影玲 978,562 978,562
合计 15,112,919 15,112,919
四、本次解除限售前后的股本结构表
本次解除限售后，公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动增
股份类型
减（+、-）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 43,190,734 30.95% -15,112,919 28,077,815 20.12%
高管锁定股 23,937,030 17.16% 0 23,937,030 17.16%
首发后限售股 19,253,704 13.80% -15,112,919 4,140,785 2.97%
二、无限售条件股份 96,337,560 69.05% +15,112,919 111,450,479 79.88%
三、股份总数 139,528,294 100.00% 0 139,528,294 100.00%
注：本次解除限售后股本结构实际变动结果以中国证券登记结算有限责任公司登记为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上
6
市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规
和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政
法规、部门规章的要求；公司本次解除限售股份股东严格履行了其做出的股份锁
定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于杭州平治信息技术
股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通之核查意见》之签字盖章
页）
保荐代表人： _______________ _______________
袁鸿飞 郑东亮
方正证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
8