会畅通讯：德恒上海律师事务所关于公司第二期限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项的法律意见2019-11-07
德恒上海律师事务所
关于
上海会畅通讯股份有限公司
第二期限制性股票激励计划
预留限制性股票授予相关事项的
法律意见
上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 楼
电话：021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080
德恒上海律师事务所 关于上海会畅通讯股份有限公司
第二期限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项的法律意见
释 义
在本《法律意见》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
会畅通讯/公司 指 上海会畅通讯股份有限公司
证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
本所 指 德恒上海律师事务所
《激励计划（草案）》/本激 公司于 2019 年 3 月 26 日公告的《上海会畅通讯股份有
指
励计划 限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》
公司根据本激励计划规定的条件和价格授予激励对象一
定数量的公司股票，并在该等股票上设置一定期限的限
限制性股票 指
售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后方可解
除限售流通
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、公
激励对象 指 司高级管理人员、公司及子公司中层管理人员及和核心
技术（业务）人员等
公司根据本激励计划向激励对象首次授予限制性股票的
首次授予 指
行为
公司根据本激励计划向 46 名激励对象授予 84.30 万股预
本次授予 指
留限制性股票的行为
根据 2018 年 10 月 26 日第十三届全国人民代表大会常务
《公司法》 指 委员会第六次会议修订，自 2018 年 10 月 26 日起施行的
《中华人民共和国公司法》
根据 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务
《证券法》 指 委员会第十次会议修订，自 2014 年 8 月 31 日起施行的
《中华人民共和国证券法》
2016 年 5 月 4 日中国证券监督管理委员会 2016 年第 6
次主席办公会议审议通过，根据 2018 年 8 月 15 日中国
《管理办法》 指
证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司股权激励管
理办法〉的决定》修正的《上市公司股权激励管理办法》
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德恒上海律师事务所 关于上海会畅通讯股份有限公司
第二期限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项的法律意见
截至本《法律意见》出具时现行有效的《上海会畅通讯
《公司章程》 指
股份有限公司章程》
《德恒上海律师事务所关于上海会畅通讯股份有限公司
《法律意见》 指 第二期限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事
项的法律意见》
中华人民共和国，本《法律意见》中，仅为区别表述之
中国 指 目的，不包括台湾地区、香港特别行政区和澳门特别行
政区
截至本《法律意见》出具之日，中国现行有效的法律、
法律、法规 指
行政法规
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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第二期限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项的法律意见
德恒上海律师事务所
关于
上海会畅通讯股份有限公司
第二期限制性股票激励计划
预留限制性股票授予相关事项的
法律意见
德恒 02G20190096-00007 号
致：上海会畅通讯股份有限公司
根据会畅通讯与本所签订的《法律服务协议》，本所接受会畅通讯的委托担任
会畅通讯本激励计划的专项法律顾问。根据《公司法》《证券法》《管理办法》《律
师事务所从事证券法律业务管理办法》及《律师事务所证券法律业务执业规则（试
行）》等法律、行政法规和规范性文件及证监会的有关规定，按照中国律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所就本次授予相关事项出具本《法律
意见》。
为出具本《法律意见》，本所及本所承办律师声明如下：
1．本所及本所承办律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规的相关规定
以及本《法律意见》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见》所
认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2．本所承办律师同意将本《法律意见》作为会畅通讯本次授予所必备的法定
文件随其他材料一起上报，并依法对本《法律意见》承担责任。
3．本所承办律师同意会畅通讯自行引用或根据主管部门的审核要求引用本所
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承办律师出具的本《法律意见》中的相关内容，但会畅通讯做上述引用时，不得因
其引用导致法律上的歧义或曲解。
4．本所承办律师在工作过程中，已得到会畅通讯的保证：即其已向本所承办
律师提供的出具本《法律意见》所需的所有法律文件和资料（包括但不限于原始书
面材料、副本材料或口头陈述等）均是完整的、真实的、有效的，且已将全部足以
影响本《法律意见》的事实和文件向本所承办律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假
或误导之处，其所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件
资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件。
5．对于本《法律意见》至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所承
办律师依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文
件、证言或文件的复印件出具法律意见。
6．本所仅就与会畅通讯本次授予有关的法律问题发表法律意见，并不对会计、
审计、资产评估、投资决策、财务分析等法律之外的专业事项和报告发表意见；本
所在本《法律意见》中对于有关报表、财务审计和资产评估等文件中的某些数据和
结论的引用，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性和准确性作出任何明示或
默示的保证，对于该等内容本所及本所承办律师不具备核查和作出判断的适当资格。
7．本《法律意见》仅供会畅通讯为实施本次授予之目的使用，未经本所书面
同意，不得被任何人用作任何其他用途。
基于上述声明，本所及本所承办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》
等相关法律、法规、规范性文件的规定，在对本次授予相关事项所涉及的有关事实
进行充分的核查验证的基础上，发表法律意见如下：
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第二期限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项的法律意见
正 文
一、本激励计划及本次授予的批准与授权
本所承办律师履行了包括但不限于如下核查方式：1．查验了会畅通讯第三届
董事会薪酬与考核委员会相关会议资料；2．查验了会畅通讯召开第三届董事会第
十六次会议、第三届董事会第二十次会议、第三届董事会第二十一次会议、第三届
董事会第二十八次会议相关会议资料；3．查验了会畅通讯召开第三届监事会第十
二次会议、第三届监事会第十五次会议、第三届监事会第十六次会议、第三届监事
会第二十一次会议相关会议资料；4．查验了会畅通讯 2018 年度股东大会相关会议
资料；5．登录巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询本激励计划相关公告；6．列
席会畅通讯 2018 年度股东大会会议等。
在审慎核查的基础上，本所承办律师出具如下法律意见：
（一）2019 年 3 月 25 日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会召开会议并审
议通过了《关于公司〈第二期限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》《关于
公司<第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等与本激励计划有
关的议案。
（二）2019 年 3 月 25 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于
公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第二期
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于 HUANG YUANGENG 先
生作为股权激励对象的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理第二期限制性股
票激励计划相关事项的议案》的议案。关联董事 HUANG YUANGENG、黄元元、
路路相应进行了回避表决。公司独立董事申嫦娥、赵宁已就本激励计划及其摘要、
本激励计划设定指标的科学性和合理性等发表了独立意见，同意公司实行本激励计
划。
（三）2019 年 3 月 25 日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于
公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第二期
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于 HUANG YUANGENG 先
生作为股权激励对象的议案》《关于核实公司第二期限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单>的议案》等议案，对本激励计划的激励对象的名单进行了核查，并
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确认本激励计划的激励对象的主体资格。
（四）2019 年 5 月 21 日，会畅通讯召开 2018 年度股东大会会议，审议通过
了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<第二期 限制性股 票激励 计划实施 考核管理 办法> 的议案》 《关于 HUANG
YUANGENG 先生作为股权激励对象的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》的议案。公司已通过股东大会决
议的方式批准本激励计划，并授权董事会办理本激励计划的相关事宜。根据会畅通
讯于 2019 年 5 月 21 日披露的《德恒上海律师事务所关于上海会畅通讯股份有限公
司 2018 年度股东大会的法律意见》，公司 2018 年度股东大会的召集、召开程序符
合法律、法规和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格合法有效；会议的表决
程序、表决结果及决议内容合法有效；本次股东大会形成的决议合法、有效。
（五）2019 年 7 月 1 日，会畅通讯召开第三届董事会第二十次会议，审议通
过了《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单的议案》及《关于向第二
期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》的议案。会畅通讯独
立董事对公司第三届董事会第二十次会议相关事项发表了独立意见。
（六）2019 年 7 月 1 日，会畅通讯召开第三届监事会第十五次会议，审议通
过了《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单的议案》及《关于向第二
期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等与本激励计划有关
的议案。
（七）2019 年 7 月 4 日，会畅通讯召开第三届董事会第二十一次会议，审议
通过了《关于再次调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单的议案》及《关于
向第二期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》的议案。会畅
通讯独立董事对公司第三届董事会第二十一次会议相关事项发表了独立意见。
（八）2019 年 7 月 4 日，会畅通讯召开第三届监事会第十六次会议，审议通
过了《关于再次调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单的议案》及《关于向
第二期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》的议案。
（九）2019 年 11 月 6 日，会畅通讯根据公司 2018 年度股东大会的决议授权
召开了第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予第二期限
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制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，同意以 2019 年 11 月 6 日为授予日，
向 46 名激励对象授予共计 84.30 万股预留限制性股票，授予价格为 13.19 元/股。
同日，会畅通讯独立董事对公司第三届董事会第二十八次会议相关事项发表了独立
意见。
（十）2019 年 11 月 6 日，会畅通讯召开第三届监事会第二十一次会议，审议
通过了《关于核实公司第二期限制性股票激励计划预留限制性股票激励对象名单的
议案》。
综上，本所承办律师认为，截至本《法律意见》出具之日，本次授予相关事项
已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件
及《激励计划（草案）》的有关规定。
二、本次授予的授予条件
本所承办律师履行了包括但不限于如下核查方式：1．查验了《激励计划（草
案）》；2．登录巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询本激励计划相关公告；3．列
席会畅通讯 2018 年度股东大会；4．查阅了大华会计师事务所（特殊普通合伙）于
2019 年 4 月 25 日出具的大华审字（2019）第 001837 号《上海会畅通讯股份有限
公司审计报告》；5．取得了公司及激励对象出具的书面声明函等。
在审慎核查的基础上，本所承办律师出具如下法律意见：
根据《管理办法》《激励计划（草案）》，只有在会畅通讯和激励对象均未发
生下述任一情形的情况下，激励对象才能获授限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形
1．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
2．最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
3．上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
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4．法律法规规定不得实行股权激励的；
5．中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形
1．最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2．最近 12 个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3．最近 12 个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或者采
取市场禁入措施；
4．具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5．法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6．中国证监会认定的其他情形。
根据公司及激励对象分别出具的书面声明函并经本所承办律师核查，截至本
《法律意见》出具之日，会畅通讯和激励对象均未发生上述任一情形。
综上，本所承办律师认为，截至本《法律意见》出具之日，本次授予的授予条
件已经满足，公司可依据本激励计划的相关规定进行本次授予。
三、本次授予的授予日
本所承办律师履行了包括但不限于如下核查方式：1．查验了《激励计划（草
案）》；2．查验了会畅通讯召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第
二十一次会议相关会议资料；3．查验了会畅通讯 2018 年度股东大会相关会议资料；
4．登录巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询本激励计划相关公告；5．取得会畅
通讯出具的书面声明函等。
在审慎核查的基础上，本所承办律师出具如下法律意见：
（一）根据公司 2018 年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董
事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司股东大会已授权
董事会确定本激励计划的授予日。
（二）根据公司第三届董事会第二十八次会议审议通过的《关于向激励对象授
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予第二期限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，同意公司本次授予的授予
日为 2019 年 11 月 6 日。
（三）2019 年 11 月 6 日，公司独立董事发表独立意见，认为本次授予之授予
日的确定符合《管理办法》及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定，同
时本次授予也符合公司《激励计划（草案）》中关于激励对象获授预留限制性股票
条件的规定。
（四）根据公司第三届监事会第二十一次会议审议通过的《关于核实公司第二
期限制性股票激励计划预留限制性股票激励对象名单的议案》，同意公司本次授予
的授予日为 2019 年 11 月 6 日。
（五）根据公司出具的书面声明函并经本所承办律师核查，本次授予的授予日
为交易日，距本激励计划首次授予完成不超过 12 个月，且不在下列任一期间：
1．公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2．公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3．自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之
日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4．中国证监会及深交所规定的其它期间。
综上，本所承办律师认为，本次授予的授予日符合《管理办法》等相关法律、
法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的规定，合法、有效。
四、本次授予的授予对象、授予数量及授予价格
本所承办律师履行了包括但不限于如下核查方式：1．查验了《激励计划（草
案）》；2．查验了会畅通讯召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第
二十一次会议相关会议资料；3．查验了会畅通讯 2018 年年度股东大会相关会议资
料；4．登录巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询本激励计划相关公告等。
根据公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通
过并经独立董事认可的《关于向激励对象授予第二期限制性股票激励计划预留限制
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性股票的议案》，以及本所承办律师核查，本次授予的授予对象、授予数量及授予
价格具体如下：
（一）本次授予的授予对象 46 人，包括公司高级管理人员、公司中层管理人
员、核心技术人员、业务骨干，均属于《激励计划（草案）》规定范围内的激励对
象。
（二）本次授予的限制性股票数量为 84.30 万股，占截至本《法律意见》出具
之日公司股本总额的比例为 0.49%（按四舍五入保留两位小数计算，以下同），本
次授予的限制性股票具体分配情况如下：
获授的限制性股票数量 占本次授予限制性股票
姓名 职务
（万股） 总数的比例（%）
罗明霞 副总经理、财务总监 15.00 17.79
小计 15.00 17.79
公司中层管理人员、核心技术人员、业务骨
69.30 82.21
干（45 人）
合计 84.30 100.00
注 1：截至本《法律意见》出具之日，上述任何一名激励对象持有的全部在有效期内的股
权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%，公司全部在有效期内的股权激励计划
所涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。
注 2：本次授予的授予对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
注 3：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系由四舍五入造
成。
（三）本次授予的授予价格为 13.19 元/股，已经公司董事会、监事会及独立董
事审核并确认。
综上，本所承办律师认为，本次授予的授予对象、授予数量及授予价格符合《管
理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的规定，合法、
有效。
五、结论性意见
综上所述，本所承办律师认为：
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（一）截至本《法律意见》出具之日，本次授予相关事项已经取得了现阶段必
要的批准和授权，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》
的有关规定。
（二）截至本《法律意见》出具之日，本次授予的授予条件已经满足，公司可
依据本激励计划的相关规定进行本次授予。
（三）本次授予的授予日符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及
《激励计划（草案）》的规定，合法、有效。
（四）本次授予的授予对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》等相关法
律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的规定，合法、有效。
本《法律意见》正本一式四份，经本所盖章并经本所负责人及承办律师签字后
生效。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《德恒上海律师事务所关于上海会畅通讯股份有限公司第二期限
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德恒上海律师事务所（盖章）
负责人：_________________
沈宏山
承办律师：_________________
王 威
承办律师：_________________
胡昊天
2019 年 11 月 6 日
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