北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座五层
5th Floor, Building C,The International Wonderland, Xindong Road, Chaoyang District, Beijing
邮编/Zip Code:100027 电话/Tel:86-010-50867666 传真/Fax:86-010-65527227
电子邮箱/E-mail： kangda@kangdalawyers.com
北京 西安 深圳 杭州 海口 上海 广州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉
北京市康达律师事务所
关于北京数字认证股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会的法律意见书
康达股会字【2020】第0524号
致：北京数字认证股份有限公司
北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受北京数字认证股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司2020年第二次临时股东大会（以下
简称“本次会议”）。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《北
京数字认证股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议
的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意
见。
关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：
法律意见书
（1）在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召
集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，
不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表
意见。
（2）本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本法律意见书出具日以前已经
发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此
承担相应法律责任。
（3）公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关
的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副
本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
（4） 本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以
公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司第三届董事会第二十八次会议决议同意召开。
根据发布于指定信息披露媒体的《北京数字认证股份有限公司关于召开2020年
第二次临时股东大会的通知》，公司董事会于本次会议召开15日前以公告方式通知了
全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行
了披露。
（二）本次会议的召开
法律意见书
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式。
本次会议的现场会议于2020年9月29日（星期二）14:00在北京市海淀区北四环西
路68号左岸工社1501公司第五会议室召开，会议由董事长詹榜华先生主持。
本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年9月
29日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
进行网络投票的具体时间为2020年9月29日9:15至15:00期间的任意时间。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规
定。
二、召集人和出席人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出席本次会议的股东及股东代理人共计9名，代表公司有表决权的股份共计
103,806,847股，占公司有表决权股份总数的57.6705%。
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次会
议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的
股东及股东代理人共计7名，代表公司有表决权的股份共计103,490,240股，占公司有
表决权股份总数的57.4946%。
上述股份的所有人为截至2020年9月22日收市后在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司股东。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计2名，
法律意见书
代表公司有表决权的股份共计316,607股，占公司有表决权股份总数的0.1759%。
上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加本次会议的中小投资者股东
在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计 3 名，
代表公司有表决权的股份共计 2,247,757 股，占公司有表决权股份总数的 1.2488%。
（三）出席或列席现场会议的其他人员
在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司董事、监事、高级管
理人员，以及本所律师。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有
效。
三、本次会议的表决程序、表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名投
票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以及本
所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司
提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将
两项结果进行了合并统计。
（二）本次会议的表决结果
本次会议的表决结果如下：
1、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人
的议案》
该议案采取累积投票方式逐项表决，表决结果如下：
（1）选举詹榜华先生为公司第四届董事会非独立董事
法律意见书
该议案的表决结果为：103,806,147 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 99.9993%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,247,057 股同意，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 99.9689%。
（2）选举林雪焰先生为公司第四届董事会非独立董事
该议案的表决结果为：103,806,147 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 99.9993%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,247,057 股同意，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 99.9689%。
（3）选举卢磊先生为公司第四届董事会非独立董事
该议案的表决结果为：103,806,147 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 99.9993%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,247,057 股同意，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 99.9689%。
（4）选举雷毅平先生为公司第四届董事会非独立董事
该议案的表决结果为：103,806,147 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 99.9993%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,247,057 股同意，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 99.9689%。
（5）选举王亮先生为公司第四届董事会非独立董事
该议案的表决结果为：103,806,147 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 99.9993%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,247,057 股同意，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 99.9689%。
2、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的
法律意见书
议案》
该议案采取累积投票方式逐项表决，表决结果如下：
（1）选举王渝次先生为公司第四届董事会独立董事
该议案的表决结果为：103,806,247 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 99.9994%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,247,157 股同意，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 99.9733%。
（2）选举杜美杰女士为公司第四届董事会独立董事
该议案的表决结果为：103,806,247 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 99.9994%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,247,157 股同意，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 99.9733%。
（3）选举张文亮先生为公司第四届董事会独立董事
该议案的表决结果为：103,806,247 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 99.9994%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,247,157 股同意，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 99.9733%。
3、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候
选人的议案》
该议案采取累积投票方式逐项表决，表决结果如下：
（1）选举王赫威先生为公司第四届监事会非职工代表监事
该议案的表决结果为：103,806,347 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 99.9995%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,247,257 股同意，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 99.9778%。
法律意见书
（2）选举杜晓玲女士为公司第四届监事会非职工代表监事
该议案的表决结果为：103,806,347 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理
人所持有表决权股份总数的 99.9995%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：2,247,257 股同意，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 99.9778%。
综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合相关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决
程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。
本法律意见书正本一式贰份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书
（此页无正文，仅为《北京市康达律师事务所关于北京数字认证股份有限公司 2020
年第二次临时股东大会的法律意见书》之专用签字盖章页）
北京市康达律师事务所（公章）
单位负责人： 乔佳平 见证律师： 许国涛
张一哲
年 月 日
