国信证券股份有限公司
关于西安晨曦航空科技股份有限公司
2016 年度募集资金存放及使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的
要求，作为西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称“晨曦航空”或“公司”）的
保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）对公司
2016 年度募集资金存放及使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：
一、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户的账户情况，查阅了银行对账单、募
集资金年度存放与使用的专项说明、会计师关于募集资金年度存放与实际使用情
况的鉴证报告、各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的
用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有
效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会“证监许可［2016］2869 号”文《关于核准西
安晨曦航空科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）11,300,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格 24.23
元。截至 2016 年 12 月 15 日，公司募集资金总额为人民币 273,799,000.00 元，
扣除保荐承销费人民币 22,000,000.00 元，余额人民币 251,799,000.00 元，包括待
支付的发行费用 5,388,600.00 元和募集资金净额 246,410,400.00 元，其中新增股
本人民币 11,300,000 元，股本溢价人民币 235,110,400.00 元。
上述发行募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验
字[2016]01500023 号《验资报告》验证。
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根据公司 2014 年 7 月 25 日召开的 2014 年度第二次临时股东大会、2016 年
11 月 24 日召开的 2016 年第二次临时股东大会、2014 年 7 月 10 日召开的第一届
第十次董事会、2016 年 11 月 9 日召开的第二届第九次董事会会议，公司计划使
用募集资金 246,410,400.00 元投入两个项目，分别为“航空机载设备产品生产线
建设项目”、“研发中心建设项目”，具体安排如下：
单位：万元
序号 项 目 名 称 拟投入募集资金（万元）
1 航空机载设备产品生产线建设项目 18,407.12
2 研发中心建设项目 6,233.92
合 计 24,641.04
（二）2016 年度募集资金使用情况及期末余额
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金尚未使用。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金账户结余 251,811,526.35 元，其中
包括尚未使用的募集资金 251,799,000.00 元（含发行费用 5,388,600.00 元）；本
年度募集资金专户收到的银行存款利息收入 12,589.95 元，扣除银行账户手续费
63.60 元，导致募集资金账户余额净增加的 12,526.35 元。
三、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的建立
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，充分保护投资者权
益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规，结合公司实际情况，修订了《西安晨曦航空科技股份有限公
司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经公司
2012 年 9 月 25 日召开的 2012 年第二次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金管理制度的执行
2017 年 1 月 9 日，公司与本次发行保荐机构国信证券股份有限公司、工商
银行西安电子工业区支行、招商银行西安高新科技支行分别签署了《募集资金三
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方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2016
年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金专户存储情况如下：
单位：元
序号 开户行 账号 余额 备注
工商银行西安电子工业区支
1 3700023229200191126 184,080,343.56 活期存款
行
2 招商银行西安高新科技支行 129903367210101 67,731,182.79 活期存款
合计 251,811,526.35
四、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表如下：
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募集资金使用情况对照表
编制单位：西安晨曦航空科技股份有限公司 截至日期：2016-12-31 单位：万元
募集资金总额 24,641.04
本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计使用募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否 截至期末 项目可行
截至期末累计 本年度 是否达到
承诺投资项目和超募资 已变 募集资金承诺 调整后投资总 本年度 投资进度 项目达到预定可 性是否
投入金额 实现的 预计效
金投向 更项 投资总额 额(1) 投入金额 (%)(3)＝ 使用状态日期 发生重
(2) 效益 益
目 (2)/(1) 大变化
承诺投资项目
航空机载设备产品生产线建 正在实
否 18,407.12 18,407.12 - - - 2018 年 12 月 不适用 否
设项目 施中
正在实
研发中心建设项目 否 6,233.92 6,233.92 - - - 2018 年 12 月 不适用 否
施中
承诺投资项目小计 24,641.04 24,641.04
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
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募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
截至 2016 年 12 月 31 日止，公司募集资金账户结余 25,181.15 万元，其中尚未使用的募集资金 25,179.90 万元，利息
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
收入扣除手续费导致募集资金账户余额净增加 1.25 万元。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金全部存放于募集资金监管账户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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2016 年度，本公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金
投资项目或者非募集资金投资项目的情况。
（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司无变更募集资金使用情况。
（三）募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理
不存在违规行为。
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，2016 年度，公司严格执行了募集资金专户存储
制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，
不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于西安晨曦航空科技股份有限
公司 2016 年度募集资金存放及使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄 涛 魏安胜
国信证券股份有限公司
年 月 日
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