西安晨曦航空科技股份有限公司
                   2017 年度监事会工作报告


西安晨曦航空科技股份有限公司全体股东：

    2017 年度，西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关

规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行各项职责和义务，

充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作

和发展起到了积极作用。对此，现将 2017 年度监事会主要工作报告

如下：

    一、监事会履职情况

    本报告期内，公司监事会严格按照相关法律法规及《公司章程》

的有关规定积极开展相关工作，认真履行职责，共召开 5 次会议，具

体情况如下：

   （1）第二届监事会第四次会议于 2017 年 1 月 9 日下午 14:00 在

公司会议室召开，审议通过《关于西安晨曦航空科技股份有限公司与

西安北方捷瑞光电科技有限公司签订采购合同即关联交易的议案》、

《关于提名续聘公司 2016 年年度审计机构的议案》。

   （2）第二届监事会第五次会议于 2017 年 4 月 25 日上午 10:00 在

公司会议室召开，审议通过《<2016 年年度报告>及其摘要的议案》、

《关于公司 2016 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2016 年度

财务决算报告的议案》、《关于公司 2016 年度利润分配及资本公积转
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增股本预案的议案》、《关于西安晨曦航空科技股份有限公司与西安北

方捷瑞光电科技有限公司签订采购合同即关联交易的议案》、《关于西

安晨曦航空科技股份有限公司北京分公司汽车租赁关联交易的议

案》、《关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议

案》、《关于公司 2016 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于拟

使用闲置募集资金购买结构性存款或保本理财产品的议案》、《关于使

用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。

   （3）第二届监事会第六次会议于 2017 年 5 月 26 日上午 10:00 在

公司会议室召开，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流

动资金的议案》。

   （4）第二届监事会第七次会议于 2017 年 8 月 24 日上午 10:00 在

公司会议室召开，审议通过《〈2017 年半年度报告〉及其摘要的议案》、

《关于公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议

案》、《关于公司会计政策变更的议案》。

   （5）第二届监事会第八次会议于 2017 年 10 月 25 日上午 9:00 在

公司会议室召开，审议通过《关于西安晨曦航空科技股份有限公司

2017 年度第三季度报告全文》、《关于更换会计师事务所的议案》。

     二、监事会对公司 2017 年有关事项的意见

    （一）公司依法运作情况

    监事会根据国家相关法律、法规的要求，对公司依法经营情况、

决策程序和高管人员履职尽责情况进行了检查监督。监事会认为：公

司董事会能够严格按照《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规
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定进行规范运作，认真执行股东大会通过的各项决议，逐步完善内部

管理，建立良好的内部管理机制，决策程序符合法律法规的要求。公

司董事、经理及其他高管人员履行了诚信勤勉义务，未发现违反法律

法规滥用职权，损害公司和股东利益的情况发生。

    （二）检查公司财务情况

    监事会检查公司财务情况的独立意见:监事会检查了公司和控股

子公司的财务制度和财务情况。通过对公司财务报告、会计账目资料

的检查监督，监事会认为公司财务制度完备、管理规范。利润分配方

案符合公司实际。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计

报告真实、客观的反映了公司财务状况和经营业绩。

    （三）公司关联交易情况

    监事会对公司 2017 年度的关联交易情况进行了监督和核查，认

为：2017 年度公司发生的关联交易是公司日常经营与发展的需要，

是在公平、合理的基础上进行的，不存在损害公司和股东利益的情况。

    （四）监事会对公司 2017 年内部控制及自我评价报告发表的意

见情况

    监事会审阅了公司 2017 年度内部控制自我评价报告，认为报告

的形式、内容符合相关法律、法规及规范性文件的要求，反映了公司

治理和内部控制的实际情况，能够体现公司经营的合法、合规及公司

内部规章制度的贯彻执行。2017 年，公司未有违反中国证监会、深

圳证券交易所相关规定及公司内部控制制度的情形发生。监事会对公

司董事会自我评价报告不存在异议。
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    （五）2017 年利润分配的情况

    公司第二届监事会第九次会议审议《关于公司 2017 年度利润分

配及资本公积转增股本预案的议案》，根据《证券法》、《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，公司监事会

审议了该利润分配及资本公积转增股本预案，认为：董事会提交的利

润分配及资本公积转增股本预案符合公司的实际情况和长远利益，有

利于公司正常经营，有利于维护股东的长远利益。同意将该预案提交

公司 2017 年度股东大会审议。

    （六）募集资金使用与管理的情况

    公司募集资金使用与管理情况监事会对募集资金使用情况进行

了调查，认为：公司严格按照符合《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、

规范性文件及公司《募集资金管理办法》的规定使用募集资金，并及

时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露工作，不存在违规使用

募集资金的情形。

    （七）监事会今后工作

     2018 年，监事会及全体监事将继续严格按照《公司法》、《公司

章程》及其他相关法律法规的规定，忠实履行自己的职责，保障公司

的规范运作。



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                                                监事会
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