晨曦航空:2020年度监事会工作报告2021-04-27
西安晨曦航空科技股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
西安晨曦航空科技股份有限公司全体股东:
2020 年度,西安晨曦航空科技股份有限公司(以下简称“公司”)
监事会根据《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规
定和要求,本着对全体股东负责的精神,认真履行各项职责和义务,
充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能,为企业的规范运作
和发展起到了积极作用。现将 2020 年度监事会主要工作报告如下:
一、监事会履职情况
本报告期内,公司监事会严格按照相关法律法规及《公司章程》
的有关规定积极开展相关工作,认真履行职责,共召开 8 次会议,具
体情况如下:
(1)第三届监事会第八次会议于 2020 年 4 月 21 日在公司会议室
召开,审议通过《〈2019 年年度报告〉及其摘要的议案》《关于西安
晨曦航空科技股份有限公司 2020 年度第一季度报告的议案》《关于制
定〈公司分红回报规划(2020 年-2022 年)〉的议案》《关于公司 2019
年度监事会工作报告的议案》《关于公司 2019 年度财务决算报告的议
案》《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》关于公司 2019
年度利润分配预案的议案》《关于 2019 年度计提信用减值损失及资产
减值损失的议案》《关于会计政策变更的议案》《关于续聘会计师事务
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所的议案》。
(2)第三届监事会第九次会议于 2020 年 7 月 26 日在公司会议室
召开,审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关
于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司 2020 年度向特定
对象发行股票预案的议案》《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票
方案论证分析报告的议案》《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票
募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于公司本次向特定对象
发行股票涉及关联交易的议案》《关于公司向特定对象发行股票引入
战略投资者暨签署战略合作协议的议案》《关于公司与认购对象签署
附条件生效的股份认购协议的议案》《关于公司前次募集资金使用情
况报告的议案》《关于公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的
风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》。
(3)第三届监事会第十次会议于 2020 年 8 月 7 日在公司会议室
召开,审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关
于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司 2020 年度向
特定对象发行股票预案(修订稿)的议案》《关于公司 2020 年度向特
定对象发行股票方案论证分析报告(修订稿)的议案》《关于公司 2020
年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)
的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司本
次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和
相关主体承诺(修订稿)的议案》。
(4)第三届监事会第十一次会议于 2020 年 8 月 25 日在公司会议
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室召开,审议通过《<2020 年半年度报告>及其摘要的议案》《关于公
司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于
2020 年半年度计提信用减值损失及资产减值损失的议案》。
(5)第三届监事会第十二次会议于 2020 年 9 月 27 日在公司会议
室召开,审议通过《关于调整 2020 年度向特定对象发行股票募集资
金投资项目名称的议案》《关于对 2020 年度向特定对象发行股票募集
资金投资项目的投资内容进行内部结构调整的议案》《关于公司 2020
年度向特定对象发行股票预案(二次修订稿)的议案》《关于公司 2020
年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告(二次修订
稿)的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
(6)第三届监事会第十三次会议于 2020 年 10 月 28 日在公司会
议室召开,审议通过《关于公司<2020 年度第三季度报告全文>的议
案》。
(7)第三届监事会第十四次会议于 2020 年 11 月 26 日在公司会
议室召开,审议通过《关于签订采购激光陀螺合同暨关联交易的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
(8)第三届监事会第十五次会议于 2020 年 12 月 31 日在公司会
议室召开,审议通过《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项
并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。
二、监事会对公司 2020 年有关事项的意见
(一)公司依法运作情况
监事会根据国家相关法律、法规的要求,对公司依法经营情况、
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决策程序和高管人员履职尽责情况进行了检查监督。监事会认为:公
司董事会能够严格按照《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规
定进行规范运作,认真执行股东大会通过的各项决议,逐步完善内部
管理,建立良好的内部管理机制,决策程序符合法律法规的要求。公
司董事、经理及其他高管人员履行了诚信勤勉义务,未发现违反法律
法规滥用职权,损害公司和股东利益的情况发生。
(二)检查公司财务情况
监事会检查公司财务情况的独立意见:监事会检查了公司和控股
子公司的财务制度和财务情况。通过对公司财务报告、会计账目资料
的检查监督,监事会认为公司财务制度完备、管理规范,利润分配方
案符合公司实际。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审
计报告真实、客观的反映了公司财务状况和经营业绩。
(三)公司关联交易情况
监事会对公司 2020 年度的关联交易情况进行了监督和核查,认
为:2020 年度公司发生的关联交易是公司日常经营与发展的需要,
是在公平、合理的基础上进行的,不存在损害公司和股东利益的情况。
(四)监事会对公司 2020 年内部控制及自我评价报告发表的意
见情况
监事会审阅了公司 2020 年度内部控制自我评价报告,认为报告
的形式、内容符合相关法律、法规及规范性文件的要求,反映了公司
治理和内部控制的实际情况,能够体现公司经营的合法、合规及公司
内部规章制度的贯彻执行。2020 年,公司未有违反中国证监会、深
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圳证券交易所相关规定及公司内部控制制度的情形发生。监事会对公
司董事会自我评价报告不存在异议。
(五)募集资金使用与管理的情况
监事会对募集资金使用情况进行了调查,认为:公司严格按照符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金
管理办法》的规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完整地履行
了相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形。
(六)监事会今后工作
2021 年,监事会及全体监事将继续严格按照《公司法》《公司
章程》及其他相关法律法规的规定,忠实履行自己的职责,保障公司
的规范运作。
西安晨曦航空科技股份有限公司
监事会
2021年4月25日
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