移为通信:2020年度监事会工作报告2021-04-24
上海移为通信技术股份有限公司
2020年度监事会工作报告
2020年,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》(2020年修订)等法律法规以及《公司章程》
和《上海移为通信技术股份有限公司监事会议事规则》等规章制度的规定,以
维护公司利益和股东利益为原则,勤勉尽责,积极列席董事会和股东大会,并
对公司重大事项的决策程序、合规性进行了核查,对公司财务状况和财务报告
的编制进行了审查,对公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督,推
动公司规范化运作。现将2020年度监事会工作情况报告如下:
一、 监事会换届情况
因公司第二届监事会任期届满,根据《公司法》、《证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定,进行监事会换届选举。2020年11月2日,公司召开2020
年第二次临时股东大会,以累积投票的方式,选举王晓桦女士、王玉飞女士为
第三届监事会非职工代表监事,与职工代表监事汪洁女士共同组成公司第三届
监事会,任期三年。
二、 监事会会议情况
2020年,公司共召开10次监事会会议,具体情况如下:
序号 届次 召开日期 审议议案
1、审议《公司2019年度监事会工作报
告》;
2、审议《公司2019年度财务决算报告》;
3、审议《公司2019年年度报告及报告
摘要》;
第二届监事会 4、审议《公司2019年度内部控制自我
1 2020年4月24日
第二十二次会议 评价报告》;
5、审议《公司2019年度募集资金存放
与使用情况专项报告》;
6、审议《2019年度控股股东及其他关
联方资金占用情况专项说明报告》;
7、审议《公司2019年度利润分配及资
本公积金转增股本预案》;
8、审议《关于使用募集资金向公司全
资子公司进行增资的议案》;
9、审议《关于公司会计政策变更的议
案》;
10、审议《关于修订<监事会议事规则>
的议案》;
11、审议《2020年第一季度报告》;
12、审议《关于参与投资设立股权投资
产业基金的议案》;
13、审议《关于回购注销2018年限制性
股票激励计划部分限制性股票的议
案》。
1、审议《关于公司符合非公开发行股
票条件的议案》;
2、审议《关于公司非公开发行A股股票
发行方案的议案》;
3、审议《关于公司非公开发行A股股票
预案的议案》;
4、审议《公司关于非公开发行股票方
案的论证分析报告的议案》;
第二届监事会 5、审议《公司非公开发行A股股票募集
2 2020年5月22日
第二十三次会议 资 金 投 资 项 目 可 行 性 分析 报 告 的 议
案》;
6、审议《公司关于非公开发行股票摊
薄即期回报的风险提示及采取填补措
施的议案》;
7、审议《关于公司未来三年股东回报
规划(2020-2022年)的议案》;
8、审议《关于前次募集资金使用情况
报告的议案》。
1、审议《关于公司符合非公开发行股
票条件的议案》;
2、审议《关于公司非公开发行A股股票
发行方案(修订稿)的议案》;
3、审议《关于公司非公开发行A股股票
预案(修订稿)的议案》;
第二届监事会
3 2020年7月7日 4、审议《公司关于非公开发行股票方
第二十四次会议
案的论证分析报告(修订稿)的议案》;
5、审议《公司关于非公开发行股票摊
薄即期回报的风险提示及采取填补措
施(修订稿)的议案》;
6、审议《关于<募集说明书>真实性、
准确性、完整性的议案》;
7、审议《关于公司首次公开发行股票
募集资金投资项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的议案》;
8、审议《关于注销分公司的议案》;
9、审议《关于续聘会计师事务所的议
案》。
1、审议《关于公司2020年半年度报告
及其摘要的议案》;
2、审议《关于公司2020年半年度募集
资 金 存 放 与 使 用 情 况 专项 报 告 的 议
第二届监事会 案》;
4 2020年8月27日
第二十五次会议 3、审议《关于变更公司会计估计的议
案》;
4、审议《关于调整公司2018年限制性
股 票 激 励 计 划 回 购 价 格及 数 量 的 议
案》。
1、审议《关于公司创业板向特定对象
发行A股股票发行方案(二次修订稿)
的议案》;
2、审议《关于公司创业板向特定对象
发行A股股票预案(二次修订稿)的议
案》;
3、审议《公司创业板向特定对象发行A
第二届监事会
5 2020年9月11日 股股票方案的论证分析报告(二次修订
第二十六次会议
稿)的议案》;
4、审议《公司创业板向特定对象发行A
股股票募集资金投资项目可行性分析
报告(修订稿)的议案》;
5、审议《公司创业板向特定对象发行A
股股票摊薄即期回报的风险提示及采
取填补措施(二次修订稿)的议案》。
1、审议《关于公司创业板向特定对象
发行A股股票发行方案(三次修订稿)
的议案》;
2、审议《关于公司创业板向特定对象
发行A股股票预案(三次修订稿)的议
案》;
第二届监事会
6 2020年9月28日 3、审议《公司创业板向特定对象发行A
第二十七次会议
股股票方案的论证分析报告(三次修订
稿)的议案》;
4、审议《公司创业板向特定对象发行A
股股票募集资金投资项目可行性分析
报告(二次修订稿)的议案》;
5、审议《公司创业板向特定对象发行A
股股票摊薄即期回报的风险提示及采
取填补措施(三次修订稿)的议案》。
1、审议《关于公司监事会换届选举暨
提名第三届监事会非职工代表监事的
第二届监事会 议案》;
7 2020年10月16日
第二十八次会议 2、审议《关于公司2018年限制性股票
激励计划第二个解除限售期解除限售
条件成就的议案》。
第二届监事会
8 2020年10月28日 1、审议《2020年第三季度报告》。
第二十九次会议
第三届监事会 1、审议《关于选举公司第三届监事会
9 2020年11月2日
第一次会议 主席的议案》。
1、审议《关于调整公司2018年限制性
股票激励计划部分业绩考核指标的议
案》;
2、审议《关于公司<2018年限制性股票
第三届监事会
10 2020年12月17日 激励计划(草案修订稿)>及其摘要的
第二次会议
议案》;
3、审议《关于公司<2018年限制性股票
激励计划实施考核管理办法(修订稿)
的议案》。
三、 监事会对公司2020年度有关事项的意见
2020年,公司监事会根据有关法律、法规等规定,对公司的依法运作情况、
财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查,对报告期内公司
有关情况发表如下意见:
1、 公司依法运作情况
2020年,公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会,并根据有关法律、
法规,对董事会、股东大会的召集程序、决策程序,董事会对股东大会的决议
的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进
行了监督。监事会认为:公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》
等法律法规和《公司章程》的规定,认真执行股东大会的各项决议,运作规范,
勤勉尽职;公司内部控制制度较为完善;信息披露及时、准确;公司董事和高
级管理人员履行职务时,无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的
行为。
2、 公司财务情况
2020年,监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了
认真地检查和审核,监事会认为:公司财务制度健全、内控机制健全、财务状
况良好。定期报告、财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。
3、 公司关联交易情况
2020年,公司未发生重大关联交易行为,也未发生其他损害公司股东权益
或造成公司资产流失的情况。
4、 公司募集资金使用与管理情况
2020年,监事会检查了公司募集资金的使用与管理情况。监事会认为:公
司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2020年12月修订)、《公
司章程》、《上海移为通信技术股份有限公司募集资金管理及使用制度》等规
则对募集资金进行使用和管理,不存在违规使用募集资金的行为,未改变募集
资金投向和用途,公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项,并将节余募
集资金永久补充流动资金,该事项符合全体股东利益,审议程序符合相关法律
法规的要求。
5、 对外担保情况
2020年,公司未发生对外担保情况。
6、 对内部控制自我评价报告的意见
监事会认为:公司现已建立了较完善的内部控制体系,符合国家相关法律
法规要求以及公司生产经营管理实际需要,并能得到有效执行,内部控制体系
的建立对公司生产经营管理的各环节,起到了较好的风险防范和控制作用,保
证了公司各项业务活动的有序有效开展,保护了公司资产的安全完整,维护了
公司及股东的利益。董事会编制的《2020年度内部控制自我评价报告》真实客
观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
7、 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
2020年,监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了
监督,监事会认为:公司严格按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公
司内幕信息知情人员进行备案,不存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公
司股份的情况。
8、 公司创业板向特定对象发行 A 股股票事项的情况
监事会认为:公司符合现行法律、法规和规范性文件中关于创业板上市公
司向特定对象发行A股股票的规定,具备向特定对象发行A股股票的资格和条件。
不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。
四、 2021年监事会工作计划
2021年,公司监事会将认真贯彻《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》(2020年12月修订)、《公司章程》、《上海移为
通信技术股份有限公司监事会议事规则》等法律法规、规章制度的规定,继续
勤勉尽责履行对董事会和高级管理人员日常履职的监督职能,列席公司股东大
会、董事会,提升公司规范运作水平,切实维护和保障公司全体股东的合法权
益。
上海移为通信技术股份有限公司监事会
2021年4月24日