移为通信：国信证券股份有限公司关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见2021-04-24
国信证券股份有限公司
关于上海移为通信技术股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为上海
移为通信技术股份有限公司（以下简称“移为通信”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等法律法规的要求，对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了
认真、审慎的核查，具体核查情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员交谈，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说
明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公
司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集
资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）募集资金的到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海移为通信技术股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3054 号）核准，并经深圳证券交易所同
意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价格为 28.48
元/股，募集资金总额 56,960.00 万元，扣除与发行有关的费用合同总金额 3,694.06
万元（含承销保荐费对应的增值税金额 154.70 万元），考虑增值税进项税 154.70
万元可予以抵扣，抵扣后相应款项应转回募集资金专户，募集资金净额为
53,420.65 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 1 月 5 日对公
司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第
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ZA10005 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 0 万元。
单位：万元
明细 金额
2020.01.01 募集资金净额 1,481.55
减：2020 年度项目支出 3,798.57
2020 年购买理财产品 18,600.00
2020 年度银行手续费 0.08
2020 年度转入其他账户 7,335.86
加：2020 年度专户利息收入 252.96
2020 年理财产品赎回 28,000.00
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金账户余额 0.00
三、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关
法律法规及《上海移为通信技术股份有限公司募集资金管理及使用制度》的规定，
公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专项账户，并严格履行
使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管情况
公司与国信证券及募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司上海
徐家汇支行、交通银行股份有限公司上海闵行支行、上海浦东发展银行股份有限
公司上海闵行支行分别签订了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司深
圳移航通信技术有限公司（以下简称“深圳移航”）、合肥移顺信息技术有限公
司（以下简称“合肥移顺”）、上海移兴信息技术有限公司（以下简称“上海移
兴”）与国信证券及募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司深圳车公
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庙支行、上海浦东发展银行股份有限公司上海闵行支行、招商银行股份有限公司
上海徐家汇支行分别签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行
不存在问题。截至 2020 年 12 月 31 日，公司均严格按照监管协议的规定存放和
使用募集资金。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司共有 6 个募集资金专户，募集资金存储情况
如下：
单位：万元
开户主体 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
招商银行股份有限公
121916593110702 募集资金专户 0.00
司上海徐家汇支行
交通银行股份有限公
310066674018800026403 募集资金专户 0.00
公司 司上海闵行支行
上海浦东发展银行股
份有限公司上海闵行 98280154740019826 募集资金专户 0.00
支行
招商银行股份有限公
深圳移航 755927177210105 募集资金专户 0.00
司深圳车公庙支行
上海浦东发展银行股
合肥移顺 份有限公司上海闵行 98280154740020862 募集资金专户 0.00
支行
招商银行股份有限公
上海移兴 121927923710406 募集资金专户 0.00
司上海徐家汇支行
合计 0.00
四、募集资金项目的使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2020 年度，募集资金的实际使用情况如下表所示：
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本年度投入募集资
募集资金总额 53,420.65 3,798.58
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资 49,302.92
累计变更用途的募集资金总额 0.00
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更 截至期末累 截至期末投资进度 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投 本年度投入 项目达到预定可 本年度实
项目（含部分 计投入金额 （%） 到预计 否发生重大变
资金投向 诺投资总额 资总额(1) 金额 使用状态日期 现的效益
变更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益 化
承诺投资项目
基于多制式通信技术
否 30,516.59 30,516.59 2,945.78 27,358.20 89.65% 2020 年 7 月 5 日 3,300.70 是 否
系列产品升级项目
基于多普勒定位测向
系统的车辆定位解决 否 9,819.58 9,819.58 810.11 8,699.65 88.59% 2020 年 7 月 5 日 460.08 是 否
方案项目
研发中心项目 否 13,084.48 13,084.48 42.69 13,245.07 101.23% 2020 年 7 月 5 日 不适用 否
承诺投资项目小计 53,420.65 53,420.65 3,798.58 49,302.92 3,760.78
未达到计划进度或预
无此情况
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大
本期无此情况
变化的情况说明
超募资金的金额、用
本期无此情况
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
本期无此情况
施地点变更情况
募集资金投资项目实
本期无此情况
施方式调整情况
募集资金投资项目先
本期无此情况
期投入及置换情况
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用闲置募集资金暂时
本期无此情况
补充流动资金情况
销户前募集资金专户结余余额 7,335.86 万元。出现结余的原因如下：
（1）在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定，本着合理、高效、节约的原则，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金，
在保证项目建设质量和控制风险的前提下，加强对项目的费用监督和管控，通过控制预算及成本，有效利用多方资源，降低项目建设成本和费用，节省了
项目实施出现募集资
资金支出。
金结余的金额及原因
（2）为提高募集资金的使用效率，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，公司利用闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的投资
收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
（3）为不影响募集资金投资项目进度，部分计划以募集资金投入的金额，公司以自有资金投入。
尚未使用的募集资金
详见本核查意见之四、（七）
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式
变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
2020 年 7 月 7 日，公司召开了第二届董事会第二十五次会议、第二届监事
会第二十四次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》：鉴于公司首次公开发行股票
募投项目已基本实施完毕，为了提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，
公司将首次公开发行股票募集资金相关账户的节余资金 7,259.08 万元（具体金
额以实际结转时专户资金余额为准）用于永久补充流动资金。截至 2020 年 12
月 31 日，公司已将上述首次公开发行股票募集资金专户销户前余额 7,335.86 万
元转入公司基本账户，并办理了该募集资金专户的注销手续。
公司首次公开发行股票募集资金已使用完毕，首次公开发行股票募集资金专
项账户已全部办理完成注销手续。上述账户注销完成后，公司、保荐机构国信证
券分别与招商银行上海徐家汇支行、交通银行上海闵行支行、上海浦东发展银行
闵行支行签署的《募集资金三方监管协议》，公司、共同承担募投项目的全资子
公司深圳移航、合肥移顺、国信证券与招商银行深圳车公庙支行、上海浦东发展
银行闵行支行分别签署的《募集资金四方监管协议》，公司、共同承担募投项目
的全资子公司上海移兴、国信证券与招商银行上海徐家汇支行签署的《募集资金
四方监管协议》，相应终止。
本次注销首次公开发行股票的募集资金专项账户具体情况如下：
开户银行 开户主体 银行账号 备注
上海浦东发展银行闵行支行 移为通信 98280154740019826 募集资金专户
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交通银行上海闵行支行 移为通信 310066674018800026403 募集资金专户
招商银行股份有限公司上海
移为通信 121916593110702 募集资金专户
徐家汇支行
招商银行股份有限公司深圳
深圳移航 755927177210105 募集资金专户
车公庙支行
上海浦东发展银行闵行支行 合肥移顺 98280154740020862 募集资金专户
招商银行股份有限公司上海
上海移兴 121927923710406 募集资金专户
徐家汇支行
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司已将尚未使用完毕结余的募集资金永久补流动资金，具体情况详见四、
（五）节余募集资金使用情况。
（八）对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2018 年 1 月 17 日召开的第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议
案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常
经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 40,000 万元的资金进行现金
管理，其中，闲置募集资金的使用额度不超过人民币 30,000 万元，自有资金的
使用额度不超过人民币 10,000 万元。资金拟用于购买安全性高、流动性好、有
保本约定的、期限不超过 12 个月的理财产品，使用期限自公司股东大会审议通
过之日起 24 个月内。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
公司于 2019 年 11 月 4 日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事
会第二十次会议审议通过了《关于调整使用部分闲置募集资金和自有资金进行现
金管理额度的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目建
设、不影响正常经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 61,000 万元
的资金进行现金管理，其中，闲置募集资金的使用额度不超过人民币 11,000 万
元，自有资金的使用额度不超过人民币 50,000 万元。资金拟用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的、期限不超过 12 个月的理财产品，使用期限为自公司
2019 年第一次临时股东大会审议通过之日起 24 个月内。在上述使用期限及额度
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范围内，资金可以滚动使用。
截至 2020 年 12 月 31 日，使用募集资金购买的尚未赎回的理财产品金额 0
万元。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的存放、使用、管理及披露不存在违规情况。
七、会计师对 2020 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对移为通信《2020 年度募集资金存放
与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金存放与使用情况专
项报告的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZA11804 号），发表意见为：“我们
认为，贵公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司
业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定编制，
在所有重大方面如实反映了贵公司 2020 年度募集资金存放与使用情况。”
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：移为通信 2020 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关
于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于上海移为通信技术股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张存涛 余东波
国信证券股份有限公司
2021 年 4 月 24 日
